博碩士學(xué)位論文公開(kāi)的障礙與對(duì)策范文

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《圖書(shū)館理論與實(shí)踐雜志》2015年第七期

博碩士學(xué)位論文（以下稱“學(xué)位論文”）是研究生取得學(xué)位的必要條件，其科研價(jià)值非常高，尤其是自然科學(xué)博士論文。學(xué)位論文答辯通過(guò)即承載了作者、培養(yǎng)單位、數(shù)據(jù)庫(kù)商、社會(huì)公眾等各方的利益訴求。“臺(tái)灣博碩士論文知識(shí)加值系統(tǒng)”因向社會(huì)大量開(kāi)放全文，同時(shí)在線訪問(wèn)高達(dá)2萬(wàn)人，每天超過(guò)80萬(wàn)人次檢索。［1］香港大學(xué)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)每年下載超過(guò)100萬(wàn)篇次，2010年度下載超過(guò)238萬(wàn)篇次。［2］學(xué)位論文公開(kāi)早已不是新鮮話題。然而，至今，我國(guó)學(xué)位論文公開(kāi)比例如何？公開(kāi)障礙在哪里？如何保證學(xué)位論文的順利公開(kāi)？筆者結(jié)合實(shí)踐，拋磚引玉。

1學(xué)位論文公開(kāi)的現(xiàn)狀

1.1公開(kāi)機(jī)構(gòu)收錄比例非常有限中國(guó)大陸1982～2012年共授予博碩士學(xué)位4725439人。其中，2012年授予全日制博碩士學(xué)位481830人、在職博碩士學(xué)位104781人。［3,4］截至2011年底，國(guó)家圖書(shū)館已采集博士、碩士學(xué)位論文120余萬(wàn)種；［5］CALIS學(xué)位論文中心服務(wù)系統(tǒng)收錄中文數(shù)據(jù)172萬(wàn)條。［6］截至2014年8月29日，萬(wàn)方博碩士學(xué)位論文庫(kù)收錄學(xué)位論文2943341篇，［7］中國(guó)知網(wǎng)博碩士學(xué)位論文庫(kù)收錄學(xué)位論文2266874篇。［8］截至2013年底，中科院研究生院共授予博碩士學(xué)位109882人（博士學(xué)位52332人、碩士學(xué)位57550人）。［9］截至2014年8月，中國(guó)科學(xué)院學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)有學(xué)位論文99906篇。［10］顯然，商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄比例較大，非培養(yǎng)單位收錄比例偏低，尤其國(guó)家圖書(shū)館收藏?cái)?shù)比例有待大幅度提升。

1.2學(xué)位論文公開(kāi)范圍非常有限有人對(duì)114所高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)學(xué)位論文開(kāi)放獲取調(diào)查，結(jié)果只有4所提供開(kāi)放獲取服務(wù)，占總數(shù)的3.5%。［2］國(guó)家圖書(shū)館博碩士學(xué)位論文庫(kù)只能通過(guò)注冊(cè)閱讀前24頁(yè)，CALIS通過(guò)全文傳遞對(duì)成員館讀者服務(wù)，且要求讀者“進(jìn)入文獻(xiàn)傳遞服務(wù)頁(yè)面，選擇用戶所在的圖書(shū)館”。中國(guó)科學(xué)院學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)全文面向所屬培養(yǎng)單位開(kāi)放。萬(wàn)方和中國(guó)知網(wǎng)博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)是商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，根據(jù)“中國(guó)知網(wǎng)流量計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表”，非獨(dú)家授權(quán)學(xué)位論文收取0.5元/頁(yè)，獨(dú)家授權(quán)則1元/頁(yè)。［11］因此，學(xué)位論文公開(kāi)范圍因高昂的費(fèi)用支付而囿于少數(shù)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)。相比之下，遠(yuǎn)不如港臺(tái)地區(qū)和西方發(fā)達(dá)國(guó)家。香港大學(xué)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)有20737篇全文可供全球免費(fèi)下載，開(kāi)放獲取率高達(dá)98.8%。截至2012年12月，“臺(tái)灣博碩士論文知識(shí)價(jià)值系統(tǒng)”共收錄臺(tái)灣地區(qū)137所高校1956年至今的759465篇學(xué)位論文。其中，254040篇全文提供開(kāi)放獲取。［2］英國(guó)被調(diào)查的65所收藏電子版學(xué)位論文的圖書(shū)館，有62所是開(kāi)放獲取的。2005年，英國(guó)開(kāi)始了覆蓋全國(guó)大多數(shù)高校的電子學(xué)位論文在線服務(wù)ETHOS（ElectronicThesesOnlineService）項(xiàng)目，所有存儲(chǔ)在ETHOS中心服務(wù)器的論文供讀者免費(fèi)下載。［12］盡管我國(guó)大陸地區(qū)公開(kāi)機(jī)構(gòu)學(xué)位論文收錄比例和公開(kāi)范圍都極其有限，卻依然遺憾地出現(xiàn)了2008年千余博碩士起訴某學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)商侵權(quán)案，［13］學(xué)位論文公開(kāi)步履維堅(jiān)。

2學(xué)位論文公開(kāi)的障礙

2.1學(xué)位論文公開(kāi)主體分析2014年5月31日，筆者選取國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)排名前10位的學(xué)位授予單位，按東西南北中隨機(jī)抽取了8個(gè)學(xué)位授予單位，考察其學(xué)位論文分別在中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)知網(wǎng)和萬(wàn)方學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)公開(kāi)的數(shù)量，發(fā)現(xiàn)提交數(shù)量差別明顯（見(jiàn)表）。向哪些機(jī)構(gòu)提交，提交多少，顯然是學(xué)位論文授予單位說(shuō)了算。一般培養(yǎng)單位都要求研究生提交學(xué)位論文時(shí)簽訂授權(quán)書(shū)———類似“授權(quán)XXX單位可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索”承諾。2008年，北京一些法院判決學(xué)位論文起訴案件時(shí)，對(duì)這種簽字授權(quán)予以采信，判決這類簽字的學(xué)生敗訴。因此，研究生培養(yǎng)單位是確定學(xué)位論文是否公開(kāi)的最大主體，也是拒絕學(xué)位論文公開(kāi)的最大主體。

2.2學(xué)位論文公開(kāi)不充分的原因分析學(xué)位論文拒絕公開(kāi)的“桌面理由”往往是涉及“不宜公開(kāi)”的內(nèi)容。那么，何謂“不宜公開(kāi)”呢？《中國(guó)科學(xué)院研究生院研究生學(xué)位論文保密管理規(guī)定》［14］明確指出，為了促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、學(xué)術(shù)繁榮和學(xué)術(shù)交流，研究生學(xué)位論文一般應(yīng)公開(kāi)發(fā)表。但涉及專利申請(qǐng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成果推廣的內(nèi)部論文，特別是涉及國(guó)家秘密的學(xué)位論文，需要按規(guī)定做好保密工作，進(jìn)一步指出，密級(jí)確定為“內(nèi)部”、“秘密”、“機(jī)密”的學(xué)位論文屬于涉密學(xué)位論文。機(jī)密學(xué)位論文保密期一般不超過(guò)20年。顯然，學(xué)位論文不存在“不宜公開(kāi)”，僅有部分學(xué)位論文存在“不宜立即公開(kāi)”或應(yīng)該“推遲公開(kāi)”的情況。學(xué)位論文拒絕公開(kāi)的“地下理由”非常簡(jiǎn)單———培養(yǎng)單位試圖遮羞、作者心中有鬼。雖然學(xué)位論文公開(kāi)能提高培養(yǎng)單位的知名度和作者的學(xué)術(shù)影響力，但是，為什么一些單位不公開(kāi)或象征性地公開(kāi)部分學(xué)位論文呢？我們知道，由于學(xué)位論文撰寫(xiě)需要花費(fèi)巨大的精力和時(shí)間，且需作者在某領(lǐng)域深入研究方可完成，難免極少數(shù)人急功近利，出現(xiàn)剽竊、拼湊、數(shù)據(jù)造假等不端行為，至少容易產(chǎn)生質(zhì)量問(wèn)題。廣東某大學(xué)圖書(shū)館在對(duì)部分研究生的學(xué)位論文作原創(chuàng)性查證時(shí)，發(fā)現(xiàn)通過(guò)復(fù)制、粘貼完成的學(xué)位論文不少，抄襲學(xué)位論文的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。［15］正如《人民日?qǐng)?bào)》記者姜泓冰指出，“作為學(xué)術(shù)不端行為直接責(zé)任單位的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)乃至學(xué)位論文的指導(dǎo)教師，在某種意義上，也是作假者的‘同盟軍’”。［16］

2.3學(xué)位論文公開(kāi)偏差分析不應(yīng)抨擊培養(yǎng)單位不公開(kāi)或不充分公開(kāi)學(xué)位論文的行為，因?yàn)樗麄儾贿`法，也不違規(guī)。《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》條款中并沒(méi)有提及學(xué)位論文公開(kāi)的問(wèn)題，雖然《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》指出“已經(jīng)通過(guò)的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開(kāi)發(fā)表（保密專業(yè)除外）”、“已經(jīng)通過(guò)的碩士學(xué)位和博士學(xué)位的論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書(shū)館一份，已經(jīng)通過(guò)的博士學(xué)位論文，還應(yīng)當(dāng)交存北京（國(guó)家）圖書(shū)館和有關(guān)的專業(yè)圖書(shū)館各一份”。［17］恰恰就是這“應(yīng)當(dāng)”二字讓這些規(guī)定難以得到切實(shí)落實(shí)，且沒(méi)有提到碩士學(xué)位論文的公開(kāi)，這樣，學(xué)位論文公開(kāi)成為培養(yǎng)單位的美德而不是義務(wù)。“應(yīng)當(dāng)”二字意味著培養(yǎng)單位完全有權(quán)自由確定是否公開(kāi)，何時(shí)公開(kāi)。從上表可以看出，在調(diào)查的培養(yǎng)單位中，把相當(dāng)多的學(xué)位論文給了商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)銷售，為何不給國(guó)家圖書(shū)館免費(fèi)公開(kāi)呢？應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)原因。北京某數(shù)據(jù)庫(kù)公司對(duì)作者規(guī)定：碩士學(xué)位論文60元/篇+300元閱讀卡，博士學(xué)位論文100元/篇+400元閱讀卡。［18］據(jù)了解，有的數(shù)據(jù)庫(kù)商還有“勞務(wù)費(fèi)35元/篇、不要發(fā)票”的公關(guān)手段。這樣，很多學(xué)位論文進(jìn)入了價(jià)格昂貴的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，培養(yǎng)單位卻很少免費(fèi)向社會(huì)公開(kāi)。研究生培養(yǎng)傾注了納稅人的不少投入，而納稅人需要花昂貴的費(fèi)用去購(gòu)買(mǎi)使用，這個(gè)現(xiàn)象是不正常的。

3促進(jìn)博碩士學(xué)位論文公開(kāi)的對(duì)策

3.1國(guó)家法制層面的推動(dòng)法制是學(xué)位論文公開(kāi)的根本保障。“臺(tái)灣博碩士論文知識(shí)價(jià)值系統(tǒng)”之所以成績(jī)卓著，根本原因是臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第十五條規(guī)定：“依學(xué)位授予法撰寫(xiě)之碩士、博士論文，著作人已取得學(xué)位者，推定著作人同意公開(kāi)發(fā)表其著作”；為保護(hù)作者和培養(yǎng)單位的利益，臺(tái)灣地區(qū)最高教育部門(mén)允許學(xué)位論文延后公開(kāi)，但明確規(guī)定“延后公開(kāi)年限最長(zhǎng)為5年”。［19］因此，法律、制度不應(yīng)使用“應(yīng)當(dāng)”之類的模糊用詞，最終使學(xué)位論文公開(kāi)陷于扯皮。推動(dòng)我國(guó)學(xué)位論文呈繳與傳播明確立法，應(yīng)規(guī)定培養(yǎng)單位每期學(xué)位論文答辯結(jié)束，須2個(gè)月內(nèi)按國(guó)家圖書(shū)館要求向其提交非涉密學(xué)位論文PDF電子版及免費(fèi)公開(kāi)轉(zhuǎn)授權(quán)許可；培養(yǎng)單位作為永久檔案保存1冊(cè)紙質(zhì)學(xué)位論文及其電子版，圖書(shū)館有適當(dāng)?shù)母北居糜诜?wù)；學(xué)位論文無(wú)論著作權(quán)歸屬，均須向社會(huì)無(wú)償公開(kāi)全文，如有專利申請(qǐng)或另行撰文發(fā)表者，可延期公開(kāi)，但最長(zhǎng)不超過(guò)5年（保密論文解密后適用本規(guī)定）。這樣可以從頂層解決學(xué)位論文呈繳和無(wú)償向社會(huì)公開(kāi)的法律問(wèn)題。2013年1月1日開(kāi)始正式實(shí)施的教育部首部處理學(xué)術(shù)不端行為的《學(xué)位論文作假行為處理辦法》［20］第七條規(guī)定：“學(xué)位申請(qǐng)人員的學(xué)位論文出現(xiàn)購(gòu)買(mǎi)、由他人、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的，學(xué)位授予單位可以取消其學(xué)位申請(qǐng)資格；已經(jīng)獲得學(xué)位的，學(xué)位授予單位可以依法撤銷其學(xué)位，并注銷學(xué)位證書(shū)。取消學(xué)位申請(qǐng)資格或者撤銷學(xué)位的處理決定應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布”。而且對(duì)導(dǎo)師、培養(yǎng)單位也提出明確的懲罰措施。筆者注意到，規(guī)定里出現(xiàn)了“可以”二字，這意味著培養(yǎng)單位也可以不取消其學(xué)位申請(qǐng)資格或撤銷其學(xué)位，關(guān)鍵看作假程度。辦法實(shí)施一年多了，筆者未查到哪個(gè)培養(yǎng)單位根據(jù)這個(gè)辦法處罰了研究生，也許都沒(méi)有出現(xiàn)作假行為。正如姜泓冰針對(duì)教育部這一犀利的辦法在《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表時(shí)評(píng)《打擊論文造假別“大棒輕舉”》指出，“杜絕論文造假，‘秘訣’恐怕在于認(rèn)真研究如何建立超越利益相關(guān)主體、行之有效的監(jiān)督審查機(jī)制”。［16］因此，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制公開(kāi)，同時(shí)設(shè)立學(xué)術(shù)不端舉報(bào)中心，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。

3.2國(guó)家圖書(shū)館主動(dòng)推進(jìn)一方面，國(guó)家圖書(shū)館可以通過(guò)人大提案，必要時(shí)聯(lián)名提案、多人提案，促成著作權(quán)法、學(xué)位條例、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例等法律修訂，增加關(guān)于學(xué)位論文呈繳和開(kāi)放獲取的條款，確保國(guó)家圖書(shū)館及時(shí)完全收藏非涉密博碩士學(xué)位論文并向社會(huì)公開(kāi)。另一方面，國(guó)家圖書(shū)館可以向教育部等有關(guān)部門(mén)索取這些單位及其學(xué)位論文管理負(fù)責(zé)人的信息，定期催繳并記錄。每年評(píng)出一批論文呈繳及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范的先進(jìn)單位及個(gè)人。同時(shí)，統(tǒng)計(jì)出學(xué)位論文缺繳率高的單位，將表彰與批評(píng)在國(guó)家圖書(shū)館網(wǎng)站公布，包括培養(yǎng)單位名稱、經(jīng)辦人姓名、成績(jī)或缺繳冊(cè)數(shù)（不包括涉密論文）。通過(guò)社會(huì)監(jiān)督，弘揚(yáng)善舉，施加壓力。必要時(shí)，將這些信息通過(guò)多渠道，并通報(bào)其培養(yǎng)單位及有關(guān)管理或評(píng)獎(jiǎng)部門(mén)。國(guó)家圖書(shū)館為完全提交了非涉密學(xué)位論文的培養(yǎng)單位免費(fèi)提供學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)使用權(quán)，相信很多培養(yǎng)單位會(huì)主動(dòng)保質(zhì)保量呈繳。因?yàn)樗麄儾挥没ň拶Y購(gòu)買(mǎi)收藏不全的商業(yè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，也不用自己建設(shè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.3培養(yǎng)單位層面的推動(dòng)不可否認(rèn)，我國(guó)絕大多數(shù)培養(yǎng)單位都希望培養(yǎng)出卓越的人才，至少是具有真才實(shí)學(xué)的人才。為此，他們沒(méi)少下功夫，甚至比教育部更早地出臺(tái)了較為嚴(yán)厲的懲處措施。如某大學(xué)的研究生教育學(xué)術(shù)規(guī)范規(guī)定，“研究生院接受來(lái)自社會(huì)各界、媒體和個(gè)人對(duì)學(xué)術(shù)失范行為的舉報(bào)，失范行為一經(jīng)復(fù)核，視情節(jié)嚴(yán)重程度，分別情況給予紀(jì)律處分或取消已獲資格”。但是，如果學(xué)位論文不公開(kāi)，又何談“來(lái)自社會(huì)各界、媒體和個(gè)人對(duì)嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德行為的舉報(bào)”呢？為有效保證學(xué)位論文質(zhì)量，回饋納稅人的投資，培養(yǎng)單位應(yīng)在充分保護(hù)作者和自身利益的情況下，主動(dòng)開(kāi)展學(xué)位論文公開(kāi)工作。

3.3.1提前充分開(kāi)展學(xué)位論文公開(kāi)的警示教育每年從招生開(kāi)始就告知報(bào)考研究生，本單位將公開(kāi)學(xué)位論文，接受社會(huì)監(jiān)督；本單位嚴(yán)格執(zhí)行教育部的《學(xué)位論文作假行為處理辦法》，同時(shí)告知本單位的學(xué)位論文質(zhì)量控制機(jī)制和措施，如果有被處分案例，應(yīng)突出宣傳。安徽教育學(xué)院（現(xiàn)合肥師范學(xué)院）函授生入學(xué)期間，公告欄張貼考試作弊等處分案例，提前警告學(xué)生重視考試誠(chéng)信，對(duì)學(xué)生起到非常重要的警示和引導(dǎo)作用。有理由相信，如果讓研究生從一開(kāi)就清楚學(xué)位論文作假是行不通的，即使有弄虛作假或投機(jī)取巧想法的人也會(huì)放棄或收斂，踏踏實(shí)實(shí)做學(xué)問(wèn)，搞研究，造假成本大小是學(xué)術(shù)不端行為是否成行的核心因素。

3.3.2通過(guò)延期公開(kāi)機(jī)制保護(hù)非涉密學(xué)位論文的創(chuàng)新點(diǎn)東南大學(xué)部分院（系）保密學(xué)位論文情況統(tǒng)計(jì)表明，自然科學(xué)領(lǐng)域保密比例較大，其中，材料科學(xué)的論文保密率高達(dá)45.9%；人文、社會(huì)科學(xué)保密比例較小，僅為0.93%。［22］沒(méi)能成功申請(qǐng)涉密的學(xué)位論文并不表示對(duì)作者、導(dǎo)師沒(méi)有利用價(jià)值了，部分學(xué)位論文存在日后繼續(xù)研究發(fā)表高水平論文的創(chuàng)新點(diǎn)。如果這些創(chuàng)新點(diǎn)過(guò)早公開(kāi)，就容易被他人“學(xué)習(xí)”搶先發(fā)表。解密后的學(xué)位論文也存在這樣的情況，需要在保密措施以外增加一層保護(hù)：延期公開(kāi)。可以讓作者與導(dǎo)師簽訂延期公開(kāi)承諾書(shū)，在不超過(guò)5年的前提下，自由確定公開(kāi)時(shí)間，并允許他們?nèi)蘸蟾鶕?jù)實(shí)際情況修改公開(kāi)時(shí)間，鼓勵(lì)盡早公開(kāi)。學(xué)位論文所有權(quán)歸培養(yǎng)單位的，培養(yǎng)單位確定論文公開(kāi)時(shí)間時(shí)也應(yīng)與作者協(xié)商，以尊重作者的利益。注意延期公開(kāi)學(xué)位論文的知識(shí)保護(hù)，需要制定合理的利用制度，防止延期公開(kāi)的學(xué)位論文被不當(dāng)利用。例如，延期結(jié)束才向國(guó)家圖書(shū)館呈繳；延期學(xué)位論文利用須得到導(dǎo)師的簽字許可；不得利用電子版，紙本論文在館閱讀不外借，復(fù)制不得超過(guò)全文的20%等。

3.3.3注意學(xué)位論文公開(kāi)過(guò)程中作者利益的保護(hù)學(xué)位論文公開(kāi)分有償公開(kāi)和無(wú)償公開(kāi)兩類。數(shù)據(jù)庫(kù)商公開(kāi)學(xué)位論文應(yīng)由作者確定是否接受數(shù)據(jù)庫(kù)商的條件，且培養(yǎng)單位不得竊取數(shù)據(jù)庫(kù)商給作者的款項(xiàng)。無(wú)論著作權(quán)歸屬，學(xué)位論文均不可獨(dú)家授權(quán)公開(kāi)，否則形成知識(shí)壟斷，影響社會(huì)傳播，也大幅度增加包括培養(yǎng)單位在內(nèi)的文獻(xiàn)資源建設(shè)費(fèi)用。國(guó)家圖書(shū)館等公益性渠道公開(kāi)須無(wú)償，以回饋社會(huì)。需要通過(guò)技術(shù)手段加強(qiáng)學(xué)位論文社會(huì)免費(fèi)公開(kāi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防止被濫用和商業(yè)化。例如，在學(xué)位論文電子版不影響閱讀的地方加數(shù)字水印聲明：“本學(xué)位論文……禁止包括商業(yè)在內(nèi)的非法使用！”在線獲取全文須注冊(cè)；注冊(cè)用戶每天下載不超過(guò)設(shè)定篇數(shù)；電子版學(xué)位論文一次復(fù)制不超過(guò)200字，保存達(dá)一定的天數(shù)自動(dòng)失效等。

作者：牛振恒 單位：中國(guó)科學(xué)院 青島生物能源與過(guò)程研究所