博碩士學位論文公開的障礙與對策范文

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《圖書館理論與實踐雜志》2015年第七期

博碩士學位論文（以下稱“學位論文”）是研究生取得學位的必要條件，其科研價值非常高，尤其是自然科學博士論文。學位論文答辯通過即承載了作者、培養(yǎng)單位、數(shù)據(jù)庫商、社會公眾等各方的利益訴求?！芭_灣博碩士論文知識加值系統(tǒng)”因向社會大量開放全文，同時在線訪問高達2萬人，每天超過80萬人次檢索。［1］香港大學學位論文數(shù)據(jù)庫每年下載超過100萬篇次，2010年度下載超過238萬篇次。［2］學位論文公開早已不是新鮮話題。然而，至今，我國學位論文公開比例如何？公開障礙在哪里？如何保證學位論文的順利公開？筆者結(jié)合實踐，拋磚引玉。

1學位論文公開的現(xiàn)狀

1.1公開機構(gòu)收錄比例非常有限中國大陸1982～2012年共授予博碩士學位4725439人。其中，2012年授予全日制博碩士學位481830人、在職博碩士學位104781人。［3,4］截至2011年底，國家圖書館已采集博士、碩士學位論文120余萬種；［5］CALIS學位論文中心服務(wù)系統(tǒng)收錄中文數(shù)據(jù)172萬條。［6］截至2014年8月29日，萬方博碩士學位論文庫收錄學位論文2943341篇，［7］中國知網(wǎng)博碩士學位論文庫收錄學位論文2266874篇。［8］截至2013年底，中科院研究生院共授予博碩士學位109882人（博士學位52332人、碩士學位57550人）。［9］截至2014年8月，中國科學院學位論文數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)有學位論文99906篇。［10］顯然，商業(yè)數(shù)據(jù)庫收錄比例較大，非培養(yǎng)單位收錄比例偏低，尤其國家圖書館收藏數(shù)比例有待大幅度提升。

1.2學位論文公開范圍非常有限有人對114所高校機構(gòu)知識庫學位論文開放獲取調(diào)查，結(jié)果只有4所提供開放獲取服務(wù)，占總數(shù)的3.5%。［2］國家圖書館博碩士學位論文庫只能通過注冊閱讀前24頁，CALIS通過全文傳遞對成員館讀者服務(wù)，且要求讀者“進入文獻傳遞服務(wù)頁面，選擇用戶所在的圖書館”。中國科學院學位論文數(shù)據(jù)庫全文面向所屬培養(yǎng)單位開放。萬方和中國知網(wǎng)博碩士學位論文數(shù)據(jù)庫是商業(yè)數(shù)據(jù)庫，根據(jù)“中國知網(wǎng)流量計費標準表”，非獨家授權(quán)學位論文收取0.5元/頁，獨家授權(quán)則1元/頁。［11］因此，學位論文公開范圍因高昂的費用支付而囿于少數(shù)大學和研究機構(gòu)。相比之下，遠不如港臺地區(qū)和西方發(fā)達國家。香港大學學位論文數(shù)據(jù)庫有20737篇全文可供全球免費下載，開放獲取率高達98.8%。截至2012年12月，“臺灣博碩士論文知識價值系統(tǒng)”共收錄臺灣地區(qū)137所高校1956年至今的759465篇學位論文。其中，254040篇全文提供開放獲取。［2］英國被調(diào)查的65所收藏電子版學位論文的圖書館，有62所是開放獲取的。2005年，英國開始了覆蓋全國大多數(shù)高校的電子學位論文在線服務(wù)ETHOS（ElectronicThesesOnlineService）項目，所有存儲在ETHOS中心服務(wù)器的論文供讀者免費下載。［12］盡管我國大陸地區(qū)公開機構(gòu)學位論文收錄比例和公開范圍都極其有限，卻依然遺憾地出現(xiàn)了2008年千余博碩士起訴某學位論文數(shù)據(jù)庫商侵權(quán)案，［13］學位論文公開步履維堅。

2學位論文公開的障礙

2.1學位論文公開主體分析2014年5月31日，筆者選取國家圖書館學位論文數(shù)據(jù)庫排名前10位的學位授予單位，按東西南北中隨機抽取了8個學位授予單位，考察其學位論文分別在中國國家圖書館、中國知網(wǎng)和萬方學位論文數(shù)據(jù)庫公開的數(shù)量，發(fā)現(xiàn)提交數(shù)量差別明顯（見表）。向哪些機構(gòu)提交，提交多少，顯然是學位論文授予單位說了算。一般培養(yǎng)單位都要求研究生提交學位論文時簽訂授權(quán)書———類似“授權(quán)XXX單位可以將學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索”承諾。2008年，北京一些法院判決學位論文起訴案件時，對這種簽字授權(quán)予以采信，判決這類簽字的學生敗訴。因此，研究生培養(yǎng)單位是確定學位論文是否公開的最大主體，也是拒絕學位論文公開的最大主體。

2.2學位論文公開不充分的原因分析學位論文拒絕公開的“桌面理由”往往是涉及“不宜公開”的內(nèi)容。那么，何謂“不宜公開”呢？《中國科學院研究生院研究生學位論文保密管理規(guī)定》［14］明確指出，為了促進科學進步、學術(shù)繁榮和學術(shù)交流，研究生學位論文一般應(yīng)公開發(fā)表。但涉及專利申請、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成果推廣的內(nèi)部論文，特別是涉及國家秘密的學位論文，需要按規(guī)定做好保密工作，進一步指出，密級確定為“內(nèi)部”、“秘密”、“機密”的學位論文屬于涉密學位論文。機密學位論文保密期一般不超過20年。顯然，學位論文不存在“不宜公開”，僅有部分學位論文存在“不宜立即公開”或應(yīng)該“推遲公開”的情況。學位論文拒絕公開的“地下理由”非常簡單———培養(yǎng)單位試圖遮羞、作者心中有鬼。雖然學位論文公開能提高培養(yǎng)單位的知名度和作者的學術(shù)影響力，但是，為什么一些單位不公開或象征性地公開部分學位論文呢？我們知道，由于學位論文撰寫需要花費巨大的精力和時間，且需作者在某領(lǐng)域深入研究方可完成，難免極少數(shù)人急功近利，出現(xiàn)剽竊、拼湊、數(shù)據(jù)造假等不端行為，至少容易產(chǎn)生質(zhì)量問題。廣東某大學圖書館在對部分研究生的學位論文作原創(chuàng)性查證時，發(fā)現(xiàn)通過復(fù)制、粘貼完成的學位論文不少，抄襲學位論文的現(xiàn)象較為嚴重。［15］正如《人民日報》記者姜泓冰指出，“作為學術(shù)不端行為直接責任單位的大學、科研機構(gòu)乃至學位論文的指導(dǎo)教師，在某種意義上，也是作假者的‘同盟軍’”。［16］

2.3學位論文公開偏差分析不應(yīng)抨擊培養(yǎng)單位不公開或不充分公開學位論文的行為，因為他們不違法，也不違規(guī)?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國學位條例》條款中并沒有提及學位論文公開的問題，雖然《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》指出“已經(jīng)通過的博士學位論文或摘要應(yīng)當公開發(fā)表（保密專業(yè)除外）”、“已經(jīng)通過的碩士學位和博士學位的論文，應(yīng)當交存學位授予單位圖書館一份，已經(jīng)通過的博士學位論文，還應(yīng)當交存北京（國家）圖書館和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份”。［17］恰恰就是這“應(yīng)當”二字讓這些規(guī)定難以得到切實落實，且沒有提到碩士學位論文的公開，這樣，學位論文公開成為培養(yǎng)單位的美德而不是義務(wù)?！皯?yīng)當”二字意味著培養(yǎng)單位完全有權(quán)自由確定是否公開，何時公開。從上表可以看出，在調(diào)查的培養(yǎng)單位中，把相當多的學位論文給了商業(yè)數(shù)據(jù)庫銷售，為何不給國家圖書館免費公開呢？應(yīng)該是經(jīng)濟原因。北京某數(shù)據(jù)庫公司對作者規(guī)定：碩士學位論文60元/篇+300元閱讀卡，博士學位論文100元/篇+400元閱讀卡。［18］據(jù)了解，有的數(shù)據(jù)庫商還有“勞務(wù)費35元/篇、不要發(fā)票”的公關(guān)手段。這樣，很多學位論文進入了價格昂貴的商業(yè)數(shù)據(jù)庫，培養(yǎng)單位卻很少免費向社會公開。研究生培養(yǎng)傾注了納稅人的不少投入，而納稅人需要花昂貴的費用去購買使用，這個現(xiàn)象是不正常的。

3促進博碩士學位論文公開的對策

3.1國家法制層面的推動法制是學位論文公開的根本保障?！芭_灣博碩士論文知識價值系統(tǒng)”之所以成績卓著，根本原因是臺灣地區(qū)著作權(quán)法第十五條規(guī)定：“依學位授予法撰寫之碩士、博士論文，著作人已取得學位者，推定著作人同意公開發(fā)表其著作”；為保護作者和培養(yǎng)單位的利益，臺灣地區(qū)最高教育部門允許學位論文延后公開，但明確規(guī)定“延后公開年限最長為5年”。［19］因此，法律、制度不應(yīng)使用“應(yīng)當”之類的模糊用詞，最終使學位論文公開陷于扯皮。推動我國學位論文呈繳與傳播明確立法，應(yīng)規(guī)定培養(yǎng)單位每期學位論文答辯結(jié)束，須2個月內(nèi)按國家圖書館要求向其提交非涉密學位論文PDF電子版及免費公開轉(zhuǎn)授權(quán)許可；培養(yǎng)單位作為永久檔案保存1冊紙質(zhì)學位論文及其電子版，圖書館有適當?shù)母北居糜诜?wù)；學位論文無論著作權(quán)歸屬，均須向社會無償公開全文，如有專利申請或另行撰文發(fā)表者，可延期公開，但最長不超過5年（保密論文解密后適用本規(guī)定）。這樣可以從頂層解決學位論文呈繳和無償向社會公開的法律問題。2013年1月1日開始正式實施的教育部首部處理學術(shù)不端行為的《學位論文作假行為處理辦法》［20］第七條規(guī)定：“學位申請人員的學位論文出現(xiàn)購買、由他人、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的，學位授予單位可以取消其學位申請資格；已經(jīng)獲得學位的，學位授予單位可以依法撤銷其學位，并注銷學位證書。取消學位申請資格或者撤銷學位的處理決定應(yīng)當向社會公布”。而且對導(dǎo)師、培養(yǎng)單位也提出明確的懲罰措施。筆者注意到，規(guī)定里出現(xiàn)了“可以”二字，這意味著培養(yǎng)單位也可以不取消其學位申請資格或撤銷其學位，關(guān)鍵看作假程度。辦法實施一年多了，筆者未查到哪個培養(yǎng)單位根據(jù)這個辦法處罰了研究生，也許都沒有出現(xiàn)作假行為。正如姜泓冰針對教育部這一犀利的辦法在《人民日報》發(fā)表時評《打擊論文造假別“大棒輕舉”》指出，“杜絕論文造假，‘秘訣’恐怕在于認真研究如何建立超越利益相關(guān)主體、行之有效的監(jiān)督審查機制”。［16］因此，應(yīng)當強制公開，同時設(shè)立學術(shù)不端舉報中心，對舉報屬實的給予獎勵。

3.2國家圖書館主動推進一方面，國家圖書館可以通過人大提案，必要時聯(lián)名提案、多人提案，促成著作權(quán)法、學位條例、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例等法律修訂，增加關(guān)于學位論文呈繳和開放獲取的條款，確保國家圖書館及時完全收藏非涉密博碩士學位論文并向社會公開。另一方面，國家圖書館可以向教育部等有關(guān)部門索取這些單位及其學位論文管理負責人的信息，定期催繳并記錄。每年評出一批論文呈繳及時、準確、規(guī)范的先進單位及個人。同時，統(tǒng)計出學位論文缺繳率高的單位，將表彰與批評在國家圖書館網(wǎng)站公布，包括培養(yǎng)單位名稱、經(jīng)辦人姓名、成績或缺繳冊數(shù)（不包括涉密論文）。通過社會監(jiān)督，弘揚善舉，施加壓力。必要時，將這些信息通過多渠道，并通報其培養(yǎng)單位及有關(guān)管理或評獎部門。國家圖書館為完全提交了非涉密學位論文的培養(yǎng)單位免費提供學位論文數(shù)據(jù)庫使用權(quán)，相信很多培養(yǎng)單位會主動保質(zhì)保量呈繳。因為他們不用花巨資購買收藏不全的商業(yè)學位論文數(shù)據(jù)庫，也不用自己建設(shè)學位論文數(shù)據(jù)庫。

3.3培養(yǎng)單位層面的推動不可否認，我國絕大多數(shù)培養(yǎng)單位都希望培養(yǎng)出卓越的人才，至少是具有真才實學的人才。為此，他們沒少下功夫，甚至比教育部更早地出臺了較為嚴厲的懲處措施。如某大學的研究生教育學術(shù)規(guī)范規(guī)定，“研究生院接受來自社會各界、媒體和個人對學術(shù)失范行為的舉報，失范行為一經(jīng)復(fù)核，視情節(jié)嚴重程度，分別情況給予紀律處分或取消已獲資格”。但是，如果學位論文不公開，又何談“來自社會各界、媒體和個人對嚴重違反學術(shù)道德行為的舉報”呢？為有效保證學位論文質(zhì)量，回饋納稅人的投資，培養(yǎng)單位應(yīng)在充分保護作者和自身利益的情況下，主動開展學位論文公開工作。

3.3.1提前充分開展學位論文公開的警示教育每年從招生開始就告知報考研究生，本單位將公開學位論文，接受社會監(jiān)督；本單位嚴格執(zhí)行教育部的《學位論文作假行為處理辦法》，同時告知本單位的學位論文質(zhì)量控制機制和措施，如果有被處分案例，應(yīng)突出宣傳。安徽教育學院（現(xiàn)合肥師范學院）函授生入學期間，公告欄張貼考試作弊等處分案例，提前警告學生重視考試誠信，對學生起到非常重要的警示和引導(dǎo)作用。有理由相信，如果讓研究生從一開就清楚學位論文作假是行不通的，即使有弄虛作假或投機取巧想法的人也會放棄或收斂，踏踏實實做學問，搞研究，造假成本大小是學術(shù)不端行為是否成行的核心因素。

3.3.2通過延期公開機制保護非涉密學位論文的創(chuàng)新點東南大學部分院（系）保密學位論文情況統(tǒng)計表明，自然科學領(lǐng)域保密比例較大，其中，材料科學的論文保密率高達45.9%；人文、社會科學保密比例較小，僅為0.93%。［22］沒能成功申請涉密的學位論文并不表示對作者、導(dǎo)師沒有利用價值了，部分學位論文存在日后繼續(xù)研究發(fā)表高水平論文的創(chuàng)新點。如果這些創(chuàng)新點過早公開，就容易被他人“學習”搶先發(fā)表。解密后的學位論文也存在這樣的情況，需要在保密措施以外增加一層保護：延期公開。可以讓作者與導(dǎo)師簽訂延期公開承諾書，在不超過5年的前提下，自由確定公開時間，并允許他們?nèi)蘸蟾鶕?jù)實際情況修改公開時間，鼓勵盡早公開。學位論文所有權(quán)歸培養(yǎng)單位的，培養(yǎng)單位確定論文公開時間時也應(yīng)與作者協(xié)商，以尊重作者的利益。注意延期公開學位論文的知識保護，需要制定合理的利用制度，防止延期公開的學位論文被不當利用。例如，延期結(jié)束才向國家圖書館呈繳；延期學位論文利用須得到導(dǎo)師的簽字許可；不得利用電子版，紙本論文在館閱讀不外借，復(fù)制不得超過全文的20%等。

3.3.3注意學位論文公開過程中作者利益的保護學位論文公開分有償公開和無償公開兩類。數(shù)據(jù)庫商公開學位論文應(yīng)由作者確定是否接受數(shù)據(jù)庫商的條件，且培養(yǎng)單位不得竊取數(shù)據(jù)庫商給作者的款項。無論著作權(quán)歸屬，學位論文均不可獨家授權(quán)公開，否則形成知識壟斷，影響社會傳播，也大幅度增加包括培養(yǎng)單位在內(nèi)的文獻資源建設(shè)費用。國家圖書館等公益性渠道公開須無償，以回饋社會。需要通過技術(shù)手段加強學位論文社會免費公開的知識產(chǎn)權(quán)保護，防止被濫用和商業(yè)化。例如，在學位論文電子版不影響閱讀的地方加數(shù)字水印聲明：“本學位論文……禁止包括商業(yè)在內(nèi)的非法使用！”在線獲取全文須注冊；注冊用戶每天下載不超過設(shè)定篇數(shù)；電子版學位論文一次復(fù)制不超過200字，保存達一定的天數(shù)自動失效等。

作者：牛振恒 單位：中國科學院 青島生物能源與過程研究所