談市場經濟下證券法的作用范文

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一、證券法在市場經濟環境的條件下對經濟發展的重要意義

（一）證券行業的飛速發展需要證券法的保障

改革開放以后尤其是加入WTO之后，我國經濟的發展速度不斷加快，具體表現在人民可支配收入不斷增加，從根本上，激勵了證券行業的發展。隨著開放程度的加大，我國與其他發達國家在政治、經濟、文化等各方面的交流與溝通加強，對證券行業的了解也不斷增多，人們對股票、債券、證券投資資金以及證券衍生品種等理財方式越來越向往，人們對利益的追求也越來越迫切，這些都給我國的證券行業的發展提供了必要的條件。目前，我國證券行業一直在摸索中不斷前進，發展前景良好，成立了很多證券公司，同時吸納了大量高端金融從業人才，也造成“考證熱”等現象。但是看似繁榮的背后也存在很多問題。我國的證券行業發展時間比較短，證券行業的發展體系不夠完善，需要證券法來解決投資行為中的糾紛，規范證券行業的系列投資行為，維護投資人的合法權益，保證證券市場的穩定發展。

（二）高風險、高收益的行業特點需要證券法的保護

我國的證券行業的發展起步晚，與發達國家相比，其投資業務和投資結構都比較單一，主要以中小證券投資公司為主，相對于國外大型證券專業公司來說，其抵抗風險和規避風險的能力比較弱，由于資金問題或投資操作等方面的問題，在投資行為出現問題的時候，不能及時進行彌補或采取其他補救措施，給投資者造成財產損失，也給公司帶來很大的負面影響，使得公司在整個證券行業的發展都受到打擊。從證券行業從業人員的能力來看，我國雖然人才眾多，持有證券從業資格的從業人員也大有人在，但是真正能夠對證券公司產生巨大經濟效益，掌握扎實專業知識，真正對證券市場的波動和細微變化具有敏感反應的高端人才十分匱乏，這也嚴重阻礙證券行業的整體發展和不利于投資損失的減少，不利于為投資者實現創造收益的最終目的。證券法從投資者和證券公司等不同角色出發，規定了各個角色在證券行業和投資行為方面的義務，賦予了其應有的合法權利，給投資行為提供重要的法律保障，使市場經濟環境下，各大主體的行為受到合理的制約，運用法律手段鼓勵合理合法的投資行為，為證券行業的發展樹立正確的導向，使投資人盡量避免風險，獲取更高收益，使證券公司更好地發揮自身的作用，利用合法的手段獲取經濟效益，從而促進整個證券行業的平穩發展，促進我國法制體系的完善和社會主義市場經濟的不斷進步。

（三）投資者對證券公司的信任危機日益加深

隨著證券行業的不斷發展，證券公司的數量不斷增多，許多證券公司曾經或偶然出現的超額利潤使很多人躍躍欲試，證券行業利潤較高，認為自己也能創造出超額的利潤，這成為證券公司不斷爭奪的主要原因。但是事實上超額利潤的運作空間變得日益收斂，可能實現，但并不是家常便飯，不會存在每個企業、普遍出現超額利潤的現象。與其他行業相同，只有綜合實力強、具有綜合優勢和高端金融人才的證券公司，才能在激烈的競爭中脫穎而出，才能在證券市場占據一定的地位。一些證券公司故意損害投資者利益的事件時有發生，這嚴重破壞了投資者對證券公司的信任度，使得投資者財產受到巨大損失，同時也給證券行業的發展帶來重大打擊。更有一些詐騙公司，利用投資者對利益迫切追求的心理，采用各種手段進行詐騙行為。證券法在證券公司的準入及注冊上進行明確的規定，在證券公司的審核注冊等方面都有具體要求，這樣就從根本上減少詐騙公司等現象的出現，凈化證券市場。同時，證券法對投資者的義務進行具體描述，引起投資者對詐騙行為的重視，提高自身防范意識，對投資理財行為保持良好的心態，對高收益、高回報有清醒的認識，理性投資。證券法在維護投資者合法權益，保護投資者合法財產等方面有具體維權條款，投資者的利益在受到損害后，需要利用法律武器來維護自身利益，要求投資者對證券法、經濟法等法律具有深入的了解，學會用法律武器保護自己的財產，與不法行為作斗爭。由于信任危機，及事實詐騙行為使得證券法在投資理財過程中的意義越來越重大。

二、在市場經濟條件下，證券法對證券投資行業的發展帶來的積極力量

（一）證券法為對證券投資者提供法律保障

證券投資行業中，投資者的資金是進行股票交易、證券基金和衍生品種的源泉，是證券市場進步和發展的基礎，所以保護投資者的合法權益是證券法制定和修正的原則。證券法作為世界上修訂頻率最高的法律，必須根據證券行業的發展，不斷進行修訂和完善，以投資者的利益為落腳點，把證券法實質地變為投資者權益保護法。在投資者進行證券公司篩選和對某一理財方式進行選擇的階段，證券法也有相應的條款對投資者的合法權益進行維護，如證券法規定，證券市場要保持金融信息的真實、準確、高度透明，保證證券市場信息的更新速度和公開程度，堅持公平、公正、公開透明的原則，最大程度上給投資者的選擇提供有效的信息和有益的幫助。在投資者的財產受到損失后，在證券法中規定不斷完善專業調解制度，充分利用專業調解員的知識和能力，為投資者提供更多的專業幫助，爭取更多的賠償，投資者在實際中運用完善的證券行業賠償制度和賠償規定，確定侵權行為，獲取應得的賠償，維護了投資者的合法權益，為投資者和整個投資行業提供可靠的利益保障，除此之外，還有訴訟制度和規定、公益上訴等制度的建立，也減少了投資者處于劣勢地位的阻礙。證券法從投資者的投資理財方式選擇以及誤選證券公司和中介機構后財產受到巨大損失，這兩個不同的階段出發，對投資者的合法權益進行保護，為投資者在證券市場進行投資的理財行為提供可靠的法律保障。

(二)市場經濟條件下證券法為證券行業和證券市場提供秩序保障

2014年3月28日，證監會召開總結會議，對上一年度與公安機關等部門合作的情況進行匯報。如2013年，在我國公安機關部門和證監會的共同努力下，查處了楊弈案件。楊弈在這些違法交易中對巨額資金進行操作，涉及交易金額高達3個多億，也獲取了超額的違法利潤。還有馬樂案件，對社會產生更加惡劣的影響，其中涉及的交易金額高達16.5億。除此之外，還有厲某、蘇某等人對16.8億元的投資者資金進行違法操作。這些行為都嚴重擾亂了證券市場的正常秩序，不僅沒有遵守從業人員的職業道德更是違法犯罪行為，都受到了證券法及其他法律的制裁，逐一進行審判。證券法為證券從業人員和投資者的行為規范起到明顯的制約作用，對維護正常證券交易行為產生導向作用。證券法也沉重打擊了類似的違法犯罪案例，對保護投資者合法權益和財產安全具有明顯效用，同時也提高了證券行業的信用度，維護了法律、證監會的尊嚴，堅持公平、公開、公正的工作原則，在證券法的指導下，提高法律執行的效率，加大對證券違法行為的打擊力度，更好地實現法律、證監會等對我國證券市場的全面監管力度，全面地維護我國證券市場和證券行業的正常秩序，取得了良好的執法效果和社會效果。證券法對我國證券行業和證券市場提供有力的秩序保障。

三、結論

我國證券行業在社會主義市場得到迅速發展，與發達國家相比，在發展過程中存在明顯的弊端，證券法的制定和修訂為證券市場和證券行業的平穩發展提供了有力法律保障，也給證券市場的進步帶來積極的促進力量，減少違法犯罪行為的同時，凈化證券市場的不規范行為，有力地彰顯了我國社會主義法制國家的權威。證券法為證券行業為投資者做出的巨大貢獻，逐漸被人們所理解、接受并積極支持，使得這種政治、法律凝聚力不斷增強，從證券行業的各個證券投資理財行為中得到很好地體現，也使投資者及從業人員對證券行為產生了良好的合理的心態，在社會主義市場經濟環境下，證券法的權威性越來越得到認可。

作者：楊毅單位：中國社會科學院研究生院