證券工作總結及新一年工作計劃2篇范文

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第一篇

同志們：

今天，是我們公司成長中的一個新起點。首先，我謹代表公司，向前來參加“公司年度工作總結表彰大會”的各位管理階層人士、全體公司員工、新聞界朋友，以及一直以來支持我們公司發展的朋友們，致以衷心的感謝！

寒暑交迭，萬象更新，倏然間歲月的年輪在不經意中又多劃了一個圈。值此新年辭舊迎新的時刻，按照中國的傳統習慣，人們總是免不了要為過去的一年做個系統的總結、回顧或者說是盤點，不論其形式如何，目的終歸是期冀來年事業的與時俱進和興旺發達。

今天，我們在這里隆重召開2014年工作會議暨2015年度總結表彰大會，主要任務是回顧成績，總結經驗，表彰先進，部署工作。在今天的大會上，我們表彰了一大批在2014年工作中涌現出來的先進集體和先進個人。首先，我代表公司，向今天受到表彰的先進個人表示熱烈的祝賀！希望你們在今后的工作中，繼續發揚吃苦耐勞、無私奉獻、勇往直前的精神，發揮排頭兵和中流砥柱的作用，為公司的改革發展繼續做出新的更大的貢獻！

剛剛過去的一年，隨著我國60周年大慶的喜慶色彩帷幕的拉開，隨著總書記提出的全面建設小康社會、開創建設有中國特色社會主義事業新局面的目標深入民心，催人奮進，激勵和引領著全國人民在改革開放、三個代表和“科學發展觀”重要思想的正確指引下，

我們公司，面對市場的快速變化，公司上下團結一致，奮力拼搏，認真落實科學發展觀，堅持對抗金融風暴帶來的影響，打了一場漂亮的安全效益翻身仗。我們不僅在上半年實現了扭虧為贏，而且全年銷售收入突破了XX億元，邁上了一個新臺階，標志著公司步入了一個新的發展階段。過去的一年，面對繁重的扭虧增效任務，面對安全穩定的壓力，各部門按照公司整體部署，促生產，抓管理、提效益，做了大量艱苦細致的工作，為公司打好安全扭虧翻身仗作出了巨大貢獻，公司各項工作取得了豐碩的成果。尤其是我們可親可愛的員工們，大家上下一心，想企業之所想，及公司之所需，想方設法擴大銷售，千方百計提高經濟效益，調動一切積極因素，促進事業發展。從穩固市場、擴大市場著手，從搶占市場、發展市場著眼，在競爭中求生存，在競爭中求發展，取得了較好的成績和明顯的效果，各項經濟指標均創歷史最好水平，在全省同行業中名列前茅，為公司爭得了榮譽。2014年集團公司各行業取得的驕人業績應歸功于集團全體員工齊心協力、團結奮戰、不懈努力的結果。在此，我代表公司董事會向一年來在各項工作中付出辛勤努力的公司廣大干部職工，表示衷心的感謝！

下面，我就2014年證券公司的工作全面總結一下，同時講講2015年公司的工作計劃。

一、2014年工作總結

2014年是全國上下抗擊國際金融最關鍵的時刻，更是全國上下“保增長、擴內需、調結構”激情燃燒的歲月。2014年，雖然國內外經濟形勢復雜多變，但中國證券市場基本呈單邊上揚的趨勢，投資者普遍處于盈利狀態。

在這樣一個令人難忘的重要年份，我公司在市委市政府和市國資委的領導下，團結帶領全體干部員工同心同德、開拓創新，密切關注宏觀經濟走勢的新變化，準確把握證券行業發展的新態勢，按照全年“堅定信心、搶抓機遇、科學管理、爭先進位”的總體要求，深入學習實踐科學發展觀，內抓管理、夯實發展基礎，外拓市場、增強發展后勁，堅定不移地推進公司“三步走”發展戰略，進一步加強組織領導，完善制度，拓展經營方式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識，進一步維護證券市場的穩定發展，取得了較好的工作成效，圓滿完成了年初制定的各項目標任務。

在2014年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢的大背景下，我們證券應該思考的問題就是針對我們公司取得的成績，發現公司存在的問題，新的一年我們該如何做，才能做的更好，更出色！

現將公司2014年工作匯報如下：

(一)經濟效益持續增長

今年1－9月，公司累計完成證券交易量7275億元，同比增長87%，完成年度目標的182%，預計全年完成證券交易量近9000億元；實現利潤8.19億元，同比增長34%，完成年度目標的205％，預計全年實現利潤近10億元，均大幅超額完成全年目標任務。其中經紀業務穩中有升，已實現利潤7.55億元，同比增長75％，特別是新推出的創業板客戶簽約率超過全行業平均水平，是創業板發行首日全國唯一一家沒有差錯的公司。自營業務審慎穩健，實現利潤1.21億元，收益率達40.3%，超過同期證券公司自營業務盈利平均水平。

(二)盈利結構有效改善

在緊緊抓住經紀業務這個“口糧田”和不失時機靈活操作自營業務的同時，大力發展固定收益、投資銀行和資產管理業務。一是在成功運作“神州1號”理財產品的基礎上，成功發行“神州2號”理財產品，募集資金10.16億元；二是抓住國家大力發展企業債券的機遇，先后主承銷了25億元“09南鋼聯債”、20億元“重慶地產”債券、10億元“09交通債”、10億元“09蘇州汾湖債”等四只企業債券；三是股票保薦和主承銷、“新三板”推薦、企業并購重組和財務顧問等項目多頭并舉，如IPO項目“超華科技”首發融資規模翻番、重組財務顧問項目“高淳陶瓷”順利推進、新三板項目“清暢電力”成功掛牌等等，有效改善了公司盈利結構，增強了公司可持續發展后勁。

(三)發展平臺和渠道逐步完善

公司遷址一年來，客戶規模成倍高速增長，盈利和綜合競爭能力不斷提升，并完成了1家營業部的新設核準和1家營業部新設申請工作；獲準發起設立“富安達”基金管理公司，籌建工作有序開展并計劃與年內完成，爭取明年上半年設計基金產品上市。與此同時，先后成立了深圳分公司、寧夏分公司，10家證券服務部先后順利升級為營業部，并根據具體情況進行了遷址和改造，使得公司在全國各地的分支機構布局更加優化、合理。

(四)體制機制不斷健全

一是通過聘請實力知名人力資源咨詢機構，逐步建立起現代證券業科學的管理體制和薪酬激勵機制，最大限度地激發了隊伍活力；二是成功舉辦合規知識電視大賽，有效提升了合規管理工作水平；三是成功進行了網絡與信息系統安全應急演練，贏得業內專家和監管機構的高度贊揚，有力保障了公司的安全穩定運營。

2014年，8月18日上午，由公司工會、團委、營銷管理總部共同組織的“服務在我心中”主題演講比賽成功舉辦。

(五)學習實踐科學發展觀活動取得實效

通過六個關鍵環節、十二項重點工作的深入開展，圓滿完成了學習實踐科學發展觀活動學習調研、分析檢查、整改落實等三個階段的工作，群眾滿意率達99.84%，確實體現了“黨員干部受教育、科學發展上水平、人民群眾得實惠”的總體要求。

為回報社會，彰顯證券扶貧幫困的優良傳統，9月4日下午證券公司總裁帶領副總裁人力資源部經理等一行走進社區，慰問了位于大行宮頭條巷的憲福敬老院和韓品梅福建路敬老院的老年人，并將每人500元慰問金。

10月23日下午，“證券助學金”簽約暨首批助學金頒發儀式正式舉行。

(六)金融平臺功能有效發揮

作為區域經濟重要的金融機構，公司始終將促進區域經濟建設發展為己任，不遺余力地發揮總部經濟力量。一是先后為南鋼、交通集團成功發行債券總計35億元，幫助企業解決了資金困難；二是擔任高淳陶瓷重組財務顧問，為企業的后續發展貢獻力量；三是竭力推動高科技園區試點申報工作，為創新型企業融資搭橋鋪路。

(七)“三個文明”建設協調發展

以隆重慶祝建國六十周年為契機，舉行“唱響輝煌六十年文藝匯演”，贊美六十年來祖國建設的輝煌成就，展現證券良好的精神風貌和豐厚的文化底蘊。公司榮獲2008年度“建設新有功單位”、市“A級納稅信用等級”，上海西藏南路、熱河路、吳忠裕民大街、銀川文化東街、銀川鳳凰北街、銀川福州南街等6家營業部被評為省級“青年文明號”，連云港營業部和銀川民族北街營業部榮獲國家級“青年文明號”。證券大鐘亭營業部等50個集體被市總工會授予“工人先鋒號”榮譽稱號。

我公司在“證券改革開放30周年征文比賽”的基礎上，共推薦16篇獲獎征文參加了市總的改革開放30周年征文比賽活動，結果12篇征文分獲一二三等獎，名列全市之首。證券工會因組織工作得力被授予征文大賽“優秀組織獎”。

2014年11月，在市總工會2014年度新聞輿論宣傳工作表彰大會上，我們證券工會再一次榮獲2014年度市工會新聞輿論宣傳工作“優秀單位”。

(八)加強組織領導

2014年初，公司就將強組織領導工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業部從本部的實際出發，認真扎實地做好加強組織領導工作。要加強組織領導，要從底層抓起，營業部負責人親自負責，各部門負責人積極參與，按照2014年的工作計劃和客戶特點，進一步狠抓落實，推動全公司工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業部均成立了以營業部負責人為組長，各分部門負責人為成員的加強領導小組，并指定專人作為監督人，隨時與公司負責人保持信息暢通，及時報告營業部加強組織領導建設工作進展情況，努力做好相關工作。

(九)將投資者教育貫穿于客戶服務的各個環節，扎實做好日常工作

投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環節當中，從各個方面做好相關工作。今年以來，公司堅持以“專業服務，創造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務等各個業務環節中，積極了解客戶，服務客戶，切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經常通過問卷調查、電話回訪以及客戶關系管理系統了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。營業部將投資者教育工作進行分解，在日常業務工作中明確了營業部各崗位員工的相關工作職責，切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環節。

(十)采用多種形式，認真做好投資者服務工作

今年以來，各營業部紛紛利用投資者園地這一常規基地，加強投資風險揭示和證券知識、法律法規的宣傳，根據市場實際情況和工作需要及時更新內容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網站適用范圍廣的特點，將法律法規、證券知識等內容在公司網站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風險，得到廣大投資者的一致好評。

大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業部通過與電臺、電視臺、報刊及網站等媒體合作，不斷深化投資者服務工作。今年3月份，新華路營業部由于多年熱忱專業的服務，還被市消費者協會和大眾證券報社評選為地區投資者滿意十佳證券營業部。

(十一)利用技術手段，推動公司業務工作邁上新臺階

公司2014年充分利用各種技術手段，通過多個渠道更有針對性地開展業務工作有利于擴大范圍，提升工作效果。

公司于2014年初上線了客戶關系管理系統(以下簡稱“CRM系統”)，加強了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類型的投資者提出不同的服務方案，不斷提高服務質量，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階。龍蟠路和新華路等營業部依托CRM系統，將營業部所有客戶細分到員工名下，員工通過CRM系統細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力，按照服務規范有針對性地為客戶進行風險提示和服務，極大地提升了投資者教育工作的質量。

同時，公司的全國統一客服熱線400-828-5888于2014年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務、賬戶查詢、銀證轉賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規范了客戶服務標準，提高了客戶服務水平，并在日常的服務工作中積極做好業務工作，得到投資者的廣泛好評。

(十二)完善投訴處理機制，構建多種投訴渠道，及時妥善解決投資者的投訴

在日常的市場營銷和客戶服務工作中，投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機制，規范投訴處理流程，同時構筑多種投訴渠道，保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業部均在營業部場所顯著位置張貼公司和營業部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息，設置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。

(十三)加強企業文化建設

打造百年老店，實現基業常青，必須有一個廣泛認同、具有強大生命力的企業文化作為精神支柱和力量源泉。一是要通過領導班子的“龍頭”示范效應和黨政工團的共同作用，讓公司“三步走”的企業發展戰略、“規模適度、平臺完整、業績顯著、特色鮮明”的企業發展目標、“團結一心、和諧相處”的人文環境、“穩健經營、規范運作”的經營理念、“艱苦奮斗、樂于奉獻”的工作精神、“紀律嚴明、作風過硬”的從業準則、“績效掛鉤、按勞分配”的激勵機制等企業文化深入大家心靈，提高員工對公司的認同感和歸屬感。要通過各種客戶服務活動和媒體宣傳活動，讓公司“為客戶提供滿意服務，為員工提供發展空間，為股東提供穩定回報，為社會做出應有貢獻”的企業歷史責任延伸業內、社會，提高證券的知名度和品牌效應。

二、二0一四年初步工作打算

公司2014年采取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在2014年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成2014年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理干部的領導和管理水平，使企業在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對2015年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發展，回顧走過的2014年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的2015年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出2015年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來說，2014年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導思想與工作要求

2015年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

(二)2015年的工作思路

繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為2015年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

(三)2015年的經營目標

全年實現總收入比2014年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

(四)2015年采取具體措施

(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

(2)繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入XXX萬元；客戶托管資產總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2015年公司內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。2014年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。2015年將進一步完善信息建設。

告別2014年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望2015年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

第二篇

號角相聞，告別2014年業界風云；戰鼓催發，迎來更富挑戰的2015年。站在新一年的起點，南京證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

2014年是新中國成立60周年，是經過改革開放30年發展又一個新的起步之年，也是全國上下抗擊國際金融最關鍵的一年，更是全國上下“保增長、擴內需、調結構”的重要一年。一年來,在力度空前的經濟刺激措施作用下，世界經濟從急跌到企穩回升，開始由衰退走向復蘇。在國家擴大內需、促進經濟平穩較快增長一攬子計劃的帶動下,我國經濟形勢總體呈現出啟穩向好勢頭,仍保持8%的較高增長。資本市場內外部環境逐步改善,各項改革和監管措施的正面效應逐漸明顯,市場運行中的積極因素不斷增多,穩定健康發展的態勢日趨明顯。宏觀經濟形勢成為決定市場走勢的主要因素,市場運行情況與宏觀經濟基本面契合度不斷提高。新股定價市場化程度明顯提高,創業投資引導機制正在形成,以市場化為導向的資源配置、價格發現、資本約束機制逐步強化,市場自我調節能力有所增強。經過綜合治理,證券行業規范運作水平顯著提升,財務狀況總體穩健,經受住了市場深幅調整的考驗。隨著我國資本市場影響力和吸引力的增強,一些境外公司希望在中國上市,一些國內企業也希望通過資本市場實現走出去戰略,為繼續深入推進資本市場國際化、提高我國資本市場國際競爭力帶來了重要的發展契機。

一、強抓機遇，應對挑戰，努力保持又好又快發展

回首2014年這個令人難忘的重要年份，我公司在市委、市政府和市國資委的領導下，團結帶領全體干部員工同心同德、開拓創新，密切關注宏觀經濟走勢的新變化，準確把握證券行業發展的新態勢，按照全年“堅定信心、搶抓機遇、科學管理、爭先進位”的總體要求，深入學習實踐科學發展觀，內抓管理、夯實發展基礎，外拓市場、增強發展后勁，堅定不移地推進公司“三步走”發展戰略，取得了較好的工作成效，圓滿完成了年初制定的各項目標任務。

(一)抓中心，經濟效益持續增長。今年1－9月，公司累計完成證券交易量7275億元，同比增長87%，完成年度目標的182%，預計全年完成證券交易量近9000億元；實現利潤8.19億元，同比增長34%，完成年度目標的205％，預計全年實現利潤近10億元，均大幅超額完成全年目標任務。堅持把經紀業務作為公司賴以生存和發展的支柱，作為公司渡過漫漫熊市的堅強“堡壘”和“口糧田”，以改革激發活力，服務提升影響力，轉型提升競爭力，以客戶增值為原則，加強傳統業務的客戶開發和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務的組織和推廣工作，積極開拓新業務，搶占客戶資源，培養新利潤增長點。經紀業務穩中有升，已實現利潤7.55億元，同比增長75％。特別是新推出的創業板客戶簽約率超過全行業平均水平，是創業板發行首日全國唯一一家沒有差錯的公司。自營業務審慎穩健，實現利潤1.21億元，收益率達40.3%，超過同期證券公司自營業務盈利平均水平。

(二)抓調整，盈利結構有效改善。在緊緊抓住經紀業務這個“口糧田”，不失時機靈活操作自營業務的基礎上，大力發展固定收益、投資銀行和資產管理業務。一是大力發展資產管理業務。發揮專業技能，集中精力加強對“神州1號”的運作管理，為投資者創造一個好的回報，打響了南京證券理財品牌。在成功運作“神州1號”理財產品的基礎上，成功發行“神州2號”理財產品，募集資金10.16億元；二是積極發展投行業務。努力做好了爭創效益、增強后勁、打牢基礎、提升水平等“四篇文章”。抓住國家大力發展企業債券的機遇，加強重點項目的推進，先后主承銷了25億元“09南鋼聯債”、20億元“重慶地產”債券、10億元“09南京交通債”10億元“09蘇州汾湖債”等四只企業債券。加強重點業務、重點區域的項目開發與儲備，增強持續發展能力。重點加強南京、沈陽、北京中關村、蘇州高新區等國家級開發區“三板”業務項目開發工作，以及重慶、南京、吳江、襄樊等發達地區IPO項目和債券融資項目的系統性開發工作。加強投行系統的基礎管理工作，不斷健全完善日常管理、業務流程、風險控制等基礎建設，進一步修訂細化大投行系統績效考評制度體系，使之更加科學、合理和完善；三是穩步發展固定收益業務。在寬松貨幣政策、投資回報率維持低位的環境下，股票保薦和主承銷、“新三板”推薦、企業并購重組和財務顧問等項目多頭并舉，如IPO項目“超華科技”首發融資規模翻番、重組財務顧問項目“高淳陶瓷”順利推進、新三板項目“清暢電力”成功掛牌等等，有效改善了公司盈利結構，增強了公司可持續發展后勁。

抓好債券主承銷項目的發行工作，積極參與銀行間市場交易，擴大已有份額，創造更多的效益，打造了南京證券固定收益業務特色。

(三)抓平臺，發展渠道逐步完善。南證期貨公司遷址南京一年來，充分利用背靠大股東、與公司期貨IB業務平臺融為一體，總部新遷南京、營業環境和硬件設備渙然一新等有利條件，從基礎管理工作入手，以建設一支業務精湛、作風過硬的專業團隊為突破口，實施第二次創業，在全面建設和盈利能力上實現了質的飛躍和提高?？蛻粢幠３杀陡咚僭鲩L，盈利和綜合競爭能力不斷提升，并完成了1家營業部的新設核準和1家營業部新設申請工作；獲準發起設立“富安達”基金管理公司，籌建工作有序開展并計劃與年內完成，爭取明年上半年設計基金產品上市。與此同時，先后成立了深圳分公司、寧夏分公司，10家證券服務部先后順利升級為營業部，并根據具體情況進行了遷址和改造，使得公司在全國各地的分支機構布局更加優化、合理。

(四)抓體制，管理機制不斷健全。一是通過聘請實力知名人力資源咨詢機構，逐步建立起現代證券業科學的管理體制和薪酬激勵機制，建立健全系統、規范、科學的績效考評體系，深化以市場化為取向的各項業務工作激勵機制改革。經紀業務加大營業部負責人和員工激勵機制改革力度，投行業務完善大投行體系下薪酬分配制度改革，研究所推行工作績效考核制度。通過科學、公平、有效的激勵機制改革，充分調動一切積極因素，最大限度地激發了隊伍活力，形成強大的合力，推動公司整體目標的實現。二是成功舉辦合規知識電視大賽，有效提升了合規管理工作水平；三是成功進行了網絡與信息系統安全應急演練，贏得業內專家和監管機構的高度贊揚，有力保障了公司的安全穩定運營。

(五)抓學習，學習實踐科學發展觀活動成效顯著。通過六個關鍵環節、十二項重點工作的深入開展，圓滿完成了學習實踐科學發展觀活動學習調研、分析檢查、整改落實等三個階段的工作。一是學習調研貼近實際。堅持把理論學習作為學習科學發展觀的重要方法，教育引導公司員工進一步深化對科學發展觀精神實質、深刻內涵的認識和理解，努力在吃透精神、領會實質、武裝頭腦、提高認識上下功夫。先后組織全體人員集中學習《鄧小平科學發展觀論述》、《科學發展觀重要論述摘編》、等中央領導同志有關重要講話及其他相關學習資料。大家在認真參加公司統一組織的集中學習同時，堅持集中學習與個人自學相結合，學習文件與撰寫讀書筆記相結合，學習討論與集中交流相結合，努力提高學習效果。學后，都寫出心得體會，并相互交流。二是分析檢查深入透徹。在深入學習調研的基礎上，領導班子召開了專題民主生活會，深入查找了領導班子和個人在思想觀念、體制機制、精神狀態、工作作風等方面的不足，開展了嚴肅認真的批評與自我批評，提出了進一步推動證券科學發展、加強領導班子自身建設的工作思路。充分運用專題民主生活會成果，形成了高質量的分析檢查報告，查找出了公司在貫徹落實科學發展觀方面的突出問題并進行了深入剖析。三是整改落實重點明確。為抓好整改落實工作，公司制定了《關于深入學習實踐科學發展觀整改落實方案》，針對查找的突出問題，制定了整改措施，做到了每個問題都有著落。對每一條整改措施，都明確了整改目標、時限要求以及主要責任人和責任部門，確保整改措施真正落到實處、見到效果。同時，本著邊學邊改、邊查邊改的原則，在活動期間，辦成了幾件群眾普遍期待的好事實事，群眾滿意率達99.84%，確實體現了“黨員干部受教育、科學發展上水平、人民群眾得實惠”的總體要求。使學習實踐活動收到了初步成效。

(六)抓融資，平臺功能有效發揮。作為南京區域經濟重要的金融機構，公司始終將促進南京區域經濟建設發展為己任，不遺余力地發揮總部經濟力量。始終高度重視創新業務的發展，把它作為改善公司盈利模式的關鍵點和突破口。重點做好融資融券業務資格申請、股指期貨IB業務的準備、股權直投業務研究和資格申請工作，積極關注融資融券業務的政策動向，及時掌握動態，力爭在第一時間內搶占市場，并確保不出任何大的風險。一是先后為南鋼、南京交通集團成功發行債券總計35億元，幫助企業解決了資金困難；二是擔任高淳陶瓷重組財務顧問，為企業的后續發展貢獻力量；三是竭力推動南京高科技園區試點申報工作，為南京創新型企業融資搭橋鋪路。

(七)抓文化，“三個文明”建設協調發展。為進一步促進公司企業文化的知行合一，變為員工的自覺行動，公司注重發揮黨政工團齊抓共管的整體作用，組織了多層次多樣化的文體活動，進一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對公司目標、發展戰略有了高度認同，形成了“比上進，比創利，比貢獻”的積極向上的良好內部文化氛圍。以隆重慶祝建國六十周年為契機，舉行“唱響輝煌六十年文藝匯演”，贊美六十年來祖國建設的輝煌成就，展現南京證券良好的精神風貌和豐厚的文化底蘊，活躍了員工文化生活，增強了團隊凝聚力、戰斗力。深入開展了“愛崗敬業、遵紀守法”職業道德教育、反腐倡廉教育和保密教育活動，全年未發生一起違法違紀案件。廣泛開展“爭先創優”活動，公司榮獲2008年度“建設新南京有功單位”、南京市“A級納稅信用等級”，上海西藏南路、南京熱河路、吳忠裕民大街、銀川文化東街、銀川鳳凰北街、銀川福州南街等6家營業部被評為省級“青年文明號”，連云港營業部和銀川民族北街營業部榮獲國家級“青年文明號”。體現了南京證券逢旗必奪、爭先進位的企業文化，成為全國金融行業群眾性精神文明創建活動的典范。

告別2014年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，南京證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。過去的一年，經過全體干部員工的共同努力，公司經營業績保持良好，行業地位、社會形象日漸提升，員工精神面貌奮發向上，各項工作全面發展。所有這些成就的取得離不開各級領導機構的關心和支持，更離不開全體干部員工的辛勤努力和無私奉獻。在此，我代表公司董事會、總裁室和黨委，向長期關心支持南京證券發展的各級政府、監管機構和社會各界表示衷心的感謝，向公司全體干部員工致以崇高的敬意，并通過你們向你們的家屬表示誠摯的慰問！

二、工作中存在的問題和不足

雖然我們一年來取得了較好的成績，但我們要保持清醒的頭腦，要熟悉到公司整體的業務實力還不強，與競爭對手還存在一定差距，對與公司戰略目標的實現還有相當的距離，還存在一些不足和問題。一是資源整合與業務協同的力度尚需加強。尚未建立有效的跨部門業務合作的機制。業務協作的操作流程、成本分攤、收入分配等無章可循，導致業務協作的動力不足，效率偏低。缺乏統一的協調治理。資源整合與業務協作主要仍局限于部門自發地推動，公司整體層面上沒有進行系統的規劃和組織，推動資源共享、資源調度的力度還不夠。

二是客戶綜合開發與服務進展緩慢。在業務開發與客戶服務的過程中，主要還是各部門各自為陣，沒有形成“兵團作戰”的優勢，非凡是對于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協調機制不暢，在挖掘經紀業務客戶的投行業務價值，對投行業務客戶提供企業綜合理財服務方面，還需要進一步探索和推動。

三是對創新業務的前瞻性研究不足，對市場的快速反應與應變能力有待提高。隨著市場創新力度加大，新產品、新業務會越來越多，對券商的業務模式和競爭格局可能產生深遠的影響。各相關部門對新產品、新業務的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對業務人員的新產品培訓沒有到位，也沒有進行必要的人員和項目的儲備，對市場的快速反應和應變能力不足。四是內部管理仍需改進。公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細。公司缺乏統一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設跟不上業務發展的需要。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

三、堅定信心，科學管理，再創又好又快發展新輝煌

一元復始，萬象更新。2015年，是全面貫徹中共十七大精神，深入落實科學發展觀的重要一年，也是實施“十一五”規劃的最后一年，做好今年的工作意義重大。展望2015年，南京證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的。剛剛閉幕的中央經濟工作會議指出，要保持宏觀經濟政策的連續性和穩定性，繼續實施積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策，可以預見，今年全國經濟將會保持一個平穩較快增長的態勢。隨著國務院“一攬子”計劃的深入推進，不僅為整體經濟發展，也將為證券業的發展帶來難得的機遇。中國資本市場在波浪起伏中正逐步走向成熟，建設和發展強大而又穩定健康的資本市場已越來越成為各級領導機構的一致共識。在中國經濟率先復蘇、發達經濟體復蘇暗流涌動的大背景下，預計2015年的中國資本市場將會演繹更加精彩美妙的樂章。南京證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。實現南京證券又好又快的發展，為南京社會經濟作貢獻，是一個崇高而偉大的使命。2014年末，公司組織力量針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為2015年的發展繪就了攻堅圖?？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在南京證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，即將現出曙光。我們決心團結一心、搶抓機遇，把創新發展的勁頭鼓得更足、氛圍造得更濃、思路理得更清、工作干得更實，努力創造無愧于歷史、無愧于時代、無愧于未來的業績，逐步將南京證券建設成為規模適度、平臺完整、業績顯著、特色鮮明的現代金融企業。在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。

2015年工作的指導思想是：堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹科學發展觀，在市委、市政府和市國資委的領導下，密切關注宏觀經濟走勢的新變化，準確把握證券行業發展的新態勢，審時度勢、搶抓機遇，堅定不移地推進公司“三步走”發展戰略，堅定不移地發展中介業務，拓展平臺和渠道建設，健全完善體制機制，推動公司上市，建設企業文化，科學管理、合規經營，切實保證企業安全運營、持續發展，再創南京證券的新輝煌。經營目標任務是：證券交易量5000億元，利潤4億元。其中，經紀業務利潤5億元，證券投資業務收入5000萬元，投資銀行業務收入3000萬元，固定收益業務收入3000萬元，資產管理業務收入2000萬元。主要工作思路和具體措施是：

(一)堅定不移地發展中介業務，改善盈利模式

只有牢牢把握資本市場中介服務這一基本定位，大力發展證券經紀、資產管理、承銷保薦等“賣方”業務，嚴格控制證券投資等“買方”業務，才能抵御變幻莫測的市場風險，避免公司遭受重大的經濟損失。

一是以轉型和培育核心競爭力為抓手，鞏固經紀業務的支柱地位。實現由通道模式向服務模式的轉變，建立客戶服務管理的長效機制；建立和完善經紀業務標準化服務平臺，整合服務資源，形成整體優勢；規范和壯大證券經紀人隊伍建設，構建宏大的證券營銷網絡，提升核心競爭力。

二是以壯大隊伍和承攬項目為抓手，做大做強“大投行”業務。圍繞爭創效益，做好“重點項目推進”這篇文章，特別是要努力搶抓國家大力發展創業板、新三板的機遇；；圍繞增強后勁，做好“項目開發和儲備”這篇文章，特別是要加大南京高新區試點工作力度和南京企業融資工作力度；要以打造固定收益業務特色為抓手，在債市相對低迷期爭取在可轉債項目和項目區域拓展兩個方面取得突破，并積極做優、做強債券二級市場和銀行間市場，從而實現“大投行”業務發展規?；?015年達到全行業中位線水平，獲取直投業務資格；圍繞打牢基礎，做好“加強基礎管理”這篇文章。進一步明晰投行管理組織架構，健全完善日常管理、業務流程、風險控制等規范建設，建立一套科學的、有競爭力的薪酬激勵機制；圍繞提升水平，做好“打造團隊核心競爭力”這篇文章。打破保代人員緊缺瓶頸，不惜代價壯大保代隊伍，2015年公司保薦代表人要達到10名以上。同時要加大專業骨干和“三板”人才的引進和培養力度，不斷提升員工的執行力、專業能力和管理能力。

三是以做優產品、做大規模為抓手，多發資產管理業務理財產品。集中精力做好“神州1號”、“神州2號”產品，努力為投資者創造更多的回報，打造南京證券品牌；多途徑想辦法加強營銷、投資、研究三支隊伍建設，全面提高資產管理綜合水平；以設立資產管理業務分公司為方向，采取有效措施做大做強資產管理業務規模，2015年爭取發行2個理財產品。

四是以控制風險、穩健操作為抓手，審慎做好證券投資業務。注重加強技術分析和研究，注意節奏、控制風險，提高資金的使用效率和投資回報率。重點圍繞經濟復蘇、通脹預期中的投資熱點，加強對公司分支機構周邊上市公司調研的廣度和深度，搶先別人一步，注重價值挖掘，把握買進時機，享受成長收益。

與此同時，高度重視創新業務的發展。一方面及時把握政策動向，積極做好股指期貨IB業務和融資融券業務資格申請的準備工作；另一方面將在全公司開展股指期貨實戰演練，加強融資融券內部測試工作，確保這兩項業務一旦推出，萬無一失。

(二)堅定不移地拓展平臺和渠道建設，完善發展平臺

一是支持南證期貨公司建設和發展，通過開設新的營業網點、引進專業人才、健全完善基礎管理等措施，增強其核心競爭力，早日實現與公司現有營業渠道的有益補充。二是集中精力、投入人力和財力抓緊基金公司的籌建工作，爭取早日發行基金產品，逐步形成生產力。三是加強對已升級營業部的業務發展和基礎管理的指導和扶持，使他們早日邁上正常的發展軌道。并加強市場調研，有針對性地適時調整網點布局，最大限度地發揮每一個營業部的最大作用。四是根據業務需要和區域實際情況，分門別類、建章立制，有效發揮寧夏分公司、深圳分公司應有職能。與此同時，建立上海分公司，促進上海區域的業務發展。

(三)堅定不移地健全完善體制機制，促進可持續發展

一是實行新的組織管理體系和激勵機制。將已經確立的新的組織管理體系付諸實施，實行更加科學合理的薪酬管理制度，增強機制活力和吸引力，促進公司持續發展。二是加強合規管理和風險控制。通過風險控制系統監測、合規和稽核檢查，強化風險管理和合規管理，切實防范經營風險、法律和合規等“小概率”風險，保證公司安全運營。三是完善網絡與信息技術保障機制。時刻牢記“網絡與信息技術是證券公司的‘心臟’，一刻也不能停止跳動”的道理，采取有效措施保證大集中模式下信息技術系統安全運行。與此同時，注重加強技術研究和開發，為公司業務發展提供行業領先的、可靠的技術支撐。

(四)堅定不移地推動公司上市，實現第三步發展戰略

上市，不僅能有效地彌補公司資本金的不足，建立長效的資本補充機制，提升公司規模擴張能力和風險防范能力，而且可以促進治理結構的完善、運行機制的健全。目前中國證券行業已進入了資本為王的新時代，“資本擴張－業績增厚－估值提升－資本擴張”的發展機制越來越成為證券公司持續發展的基本模式。我公司資本實力還不夠大，在監管機構以凈資本為核心的監管模式下，改制上市不僅是公司進一步壯大資本實力的需要，也是證券行業競爭的必由選擇。因此，我們將抓緊時間清理規范公司股權，加快公司改制上市工作進程，爭取早日實現上市的目標，為公司發展贏得更多的機會和更廣闊的平臺。與此同時，進一步擴大對外交流，深入研究對外開放以后券商競爭的格局、未來發展模式和運行方式，積極尋求國際交流和合作，研究引入海外戰略投資者、設立境外機構的可行性，為下一步啟動國際化戰略、發展海外業務做好準備。

(五)堅定不移地建設企業文化，實現基業長青

打造百年老店，必須有一個廣泛認同、具有強大生命力的企業文化作為精神支柱和力量源泉。新的一年，要通過以下幾方面加強企業文化建設：要以學習貫徹十七大四中全會精神為契機，進一步加強領導班子建設，不斷提高思想政治素質和政策理論水平，完善決策程序，提高決策能力。要發揮黨群部門作用，增強思想政治工作的針對性和實效性，大力開展理想信念教育、形勢與任務教育，及時化解改革過程中的矛盾與困難。要廣泛動員員工開展企業文化的學習討論活動，時刻銘記公司經營理念、價值觀念和傳統作風，集中創新創效智慧，凝聚方方面面力量，艱苦奮斗，勤儉創業。要以群眾喜聞樂見的業余文化生活為載體，寓教于樂，增強員工的集體榮譽感和歸屬感。要深入開展公司形象宣傳和先進集體、先進個人事跡宣傳，讓全體員工牢記公司光榮而艱難的成長歷程，以及公司員工的奮斗足跡，在共同事業的感召下進一步促進思想觀念的和諧、整體利益的和諧、共同事業的和諧。深入開展創建“文明單位”、“青年文明號”等活動，推動群眾性精神文明建設的蓬勃發展。

同志們，新的一年，機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰；我們面前有困難，更有戰勝困難的信心和方法；征途之中有風險，更有應對風險的經驗和力量。我們面臨著難得的市場發展機遇，既要鞏固前期的經營業績和優勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩固扎實的基礎。新起點、新希望。站在2015年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發！