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改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值基本上平均每十年翻一番,人民的生活水平得到前所未有的提升。但是輝煌的經(jīng)濟(jì)奇跡背后卻是能源的大量消耗,相關(guān)研究表明中國(guó)單位GDP能耗(噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元)高于世界主要能源消費(fèi)國(guó)家的平均水平,成為目前世界第二大CO2排放國(guó),中國(guó)主要以能源拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)高耗能、高污染、高排放等特征[1]。當(dāng)前中國(guó)提倡科學(xué)發(fā)展觀是被實(shí)踐證明的確實(shí)可行的可持續(xù)發(fā)展理念,縱觀當(dāng)今時(shí)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主題是提倡生態(tài)經(jīng)濟(jì),生態(tài)經(jīng)濟(jì)從某種意義上等同于低碳經(jīng)濟(jì),是基于一國(guó)或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到提高能源利用效率從而優(yōu)化能源利用的結(jié)構(gòu),最終達(dá)到減少溫室氣體(CO2等)排放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。生態(tài)經(jīng)濟(jì)(低碳經(jīng)濟(jì))的主要特點(diǎn)是低能耗、低排放、低污染,這是科學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀,使人們認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性的重要性。目前人類(lèi)生存的空間狀態(tài)主要表現(xiàn)之一是全球氣候變暖的事實(shí),這種變暖趨勢(shì)的危害后果相當(dāng)嚴(yán)重,直接關(guān)系到人類(lèi)未來(lái)生存的環(huán)境空間,這在相當(dāng)多的經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)和經(jīng)驗(yàn)研究中已經(jīng)得到檢驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)哲學(xué)強(qiáng)調(diào)邏輯的一致性與理論應(yīng)用的合理性,科學(xué)發(fā)展觀實(shí)質(zhì)就是這樣一種科學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)哲學(xué),表明生態(tài)經(jīng)濟(jì)符合人類(lèi)生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)規(guī)律。科學(xué)發(fā)展觀是生態(tài)倫理學(xué)的基本要求,也是生態(tài)哲學(xué)方法論在實(shí)踐中的應(yīng)用[2]。經(jīng)濟(jì)研究和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的終極目標(biāo)是讓人類(lèi)的生活變得更加美好,實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期的穩(wěn)定和理性的增長(zhǎng),這種理性通過(guò)精神產(chǎn)品和物質(zhì)產(chǎn)品的增長(zhǎng)得到體現(xiàn)。
從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的未來(lái)道路來(lái)說(shuō)必然要從以人類(lèi)自我欲望為中心的古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論向以整體生態(tài)系統(tǒng)為中心的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論轉(zhuǎn)變。只有這樣的增長(zhǎng)才是科學(xué)的增長(zhǎng)理念,因?yàn)榭茖W(xué)的增長(zhǎng)從經(jīng)濟(jì)哲學(xué)意義上說(shuō)也是建立在生態(tài)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、生態(tài)倫理學(xué)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)低碳增長(zhǎng)模式的和諧與統(tǒng)一之上。
2能源利用循環(huán)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)戰(zhàn)略能源作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的物質(zhì)基礎(chǔ),被喻為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“血液”,其重要性不言而喻。從人類(lèi)目前利用的能源分類(lèi)來(lái)看,當(dāng)前世界對(duì)能源的依賴(lài)主要還是石油和煤炭等不可再生能源。如果沒(méi)有新技術(shù)開(kāi)發(fā)新能源和提高能源的利用技術(shù),那么這對(duì)世界經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)將是極大的挑戰(zhàn)。目前中國(guó)能源利用效率低下與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快速所表現(xiàn)的矛盾已經(jīng)相當(dāng)嚴(yán)峻。結(jié)構(gòu)問(wèn)題,還是結(jié)構(gòu)所造成的后果更重要?為了分析這種后果,有學(xué)者以羅默的“增長(zhǎng)阻力”作為分析框架利用中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析能源對(duì)中國(guó)東部、中部、西部三個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)阻力效應(yīng),結(jié)果發(fā)現(xiàn)能源稟賦對(duì)三個(gè)不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)阻力各不相同[4],這種不同造成的后果主要有兩個(gè):一是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不平衡,而且這種差距將越來(lái)越大;二是由于這種阻力的存在影響能源的利用效率,不利于能源技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散,造成的后果將是能源資源的大量消耗和對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的破壞。資源稟賦不同必然對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生一種非行為性阻力,在考慮生態(tài)平衡與供需平衡的問(wèn)題,從戰(zhàn)略的高度引導(dǎo)能源技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的協(xié)同機(jī)制相當(dāng)重要,這種協(xié)同機(jī)制可用相關(guān)的變量來(lái)衡量并得出相應(yīng)的協(xié)同系數(shù),作為能源戰(zhàn)略實(shí)施的績(jī)效評(píng)價(jià),具體原理可參考圖1的區(qū)域能源戰(zhàn)略的協(xié)同機(jī)制作用路徑[5]。3能源技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)理性增長(zhǎng)的框架變量理論和實(shí)證的研究都是為了更好地應(yīng)用到具體的社會(huì)實(shí)踐中。本研究從可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)理性增長(zhǎng)視角提出能源消費(fèi)、能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的系統(tǒng)框架,創(chuàng)新能源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理念。構(gòu)建的研究框架就是可持續(xù)發(fā)展概念模型,應(yīng)用到能源技術(shù)創(chuàng)新中去就是能源經(jīng)濟(jì)理性增長(zhǎng)的方向。
本文的研究意義在于理清能源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)框架內(nèi)核心變量的作用機(jī)理,從而找尋相對(duì)應(yīng)的制度設(shè)計(jì)與治理措施以利于能源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理性化。所以說(shuō)構(gòu)建的框架對(duì)促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)的更好升級(jí)、能源技術(shù)的創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良性循環(huán)、提高能源的利用效率、推動(dòng)中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)升級(jí)以至宏觀經(jīng)濟(jì)的理性運(yùn)行具有很好的現(xiàn)實(shí)意義。84研究表明當(dāng)前中國(guó)能源結(jié)構(gòu)矛盾根本在于資源稟賦、生產(chǎn)方式和消費(fèi)模式之間的矛盾,具體表現(xiàn)在資源稟賦約束下能耗在能源生產(chǎn)中的比重不斷上升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)油、氣的需求不斷上升。這種矛盾所造成的結(jié)果已在近年來(lái)煤炭過(guò)剩開(kāi)采所激化安全事故、油價(jià)的不斷上升和全球氣候加劇變暖的趨勢(shì)中得到顯示。盡管這種趨勢(shì)造成的結(jié)果有待進(jìn)一步的深化檢驗(yàn),但是科學(xué)界普遍認(rèn)為這是一種非理性的增長(zhǎng)方式。中國(guó)能源發(fā)展戰(zhàn)略唯一出路是調(diào)整供給結(jié)構(gòu),通過(guò)減小煤炭比重,加大油、氣比重,積極利用國(guó)際市場(chǎng)資源以達(dá)到實(shí)現(xiàn)能源供求平衡、最大限度地獲取國(guó)際比較利益、保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的目標(biāo)。但是能源替代效應(yīng)實(shí)質(zhì)并沒(méi)有減少溫室氣體的排放,還可能造成更大的生態(tài)系統(tǒng)破壞,因此這種能源的替代所形成的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能是有利的,但并不符合科學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理念。這是否是最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑也值得討論。
中國(guó)能源生產(chǎn)利用結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期以煤炭為主,能源產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資指向受政府調(diào)控明顯,煤炭產(chǎn)業(yè)為主的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)沒(méi)有得到根本性改變[3],如果能源結(jié)構(gòu)得不到根本改變,那么路徑依賴(lài)一旦鎖定,產(chǎn)生的馬太效應(yīng)將是加倍的后果。于是,我們要問(wèn),能源經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題是否僅僅是能源產(chǎn)業(yè)能源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理性化。所以說(shuō)構(gòu)建的框架對(duì)促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)的更好升級(jí)、能源技術(shù)的創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良性循環(huán)、提高能源的利用效率、推動(dòng)中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)升級(jí)以至宏觀經(jīng)濟(jì)的理性運(yùn)行具有很好的現(xiàn)實(shí)意義。圖2研究框架與變量之間相互作用機(jī)理具體的概念框架與變量如圖2所示,框架內(nèi)的核心變量地區(qū)生產(chǎn)總值、單位GDP能耗和單位GDP電耗構(gòu)成一個(gè)循環(huán)的系統(tǒng),電力消費(fèi)量作為基礎(chǔ)變量影響地區(qū)生產(chǎn)總值和單位GDP電耗。為了使能源可持續(xù)增長(zhǎng)系統(tǒng)能夠良好運(yùn)行,這些核心的內(nèi)生變量必須存在協(xié)整的關(guān)系,如果這個(gè)循環(huán)的系統(tǒng)之間重要變量偏離了協(xié)整,必須加以修正,使之良好運(yùn)行。同時(shí),也要研究變量間的具體機(jī)制,找到它們之間的微觀作用機(jī)理以利于系統(tǒng)的優(yōu)化。84研究表明當(dāng)前中國(guó)能源結(jié)構(gòu)矛盾根本在于資源稟賦、生產(chǎn)方式和消費(fèi)模式之間的矛盾,具體表現(xiàn)在資源稟賦約束下能耗在能源生產(chǎn)中的比重不斷上升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)油、氣的需求不斷上升。這種矛盾所造成的結(jié)果已在近年來(lái)煤炭過(guò)剩開(kāi)采所激化安全事故、油價(jià)的不斷上升和全球氣候加劇變暖的趨勢(shì)中得到顯示。盡管這種趨勢(shì)造成的結(jié)果有待進(jìn)一步的深化檢驗(yàn),但是科學(xué)界普遍認(rèn)為這是一種非理性的增長(zhǎng)方式。中國(guó)能源發(fā)展戰(zhàn)略唯一出路是調(diào)整供給結(jié)構(gòu),通過(guò)減小煤炭比重,加大油、氣比重,積極利用國(guó)際市場(chǎng)資源以達(dá)到實(shí)現(xiàn)能源供求平衡、最大限度地獲取國(guó)際比較利益、保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的目標(biāo)。但是能源替代效應(yīng)實(shí)質(zhì)并沒(méi)有減少溫室氣體的排放,還可能造成更大的生態(tài)系統(tǒng)破壞,因此這種能源的替代所形成的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能是有利的,但并不符合科學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理念。
這是否是最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑也值得討論。中國(guó)能源生產(chǎn)利用結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期以煤炭為主,能源產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資指向受政府調(diào)控明顯,煤炭產(chǎn)業(yè)為主的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)沒(méi)有得到根本性改變[3],如果能源結(jié)構(gòu)得不到根本改變,那么路徑依賴(lài)一旦鎖定,產(chǎn)生的馬太效應(yīng)將是加倍的后果。于是,我們要問(wèn),能源經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題是否僅僅是能源產(chǎn)業(yè)能源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理性化。所以說(shuō)構(gòu)建的框架對(duì)促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)的更好升級(jí)、能源技術(shù)的創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良性循環(huán)、提高能源的利用效率、推動(dòng)中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)升級(jí)以至宏觀經(jīng)濟(jì)的理性運(yùn)行具有很好的現(xiàn)實(shí)意義。圖2研究框架與變量之間相互作用機(jī)理具體的概念框架與變量如圖2所示,框架內(nèi)的核心變量地區(qū)生產(chǎn)總值、單位GDP能耗和單位GDP電耗構(gòu)成一個(gè)循環(huán)的系統(tǒng),電力消費(fèi)量作為基礎(chǔ)變量影響地區(qū)生產(chǎn)總值和單位GDP電耗。為了使能源可持續(xù)增長(zhǎng)系統(tǒng)能夠良好運(yùn)行,這些核心的內(nèi)生變量必須存在協(xié)整的關(guān)系,如果這個(gè)循環(huán)的系統(tǒng)之間重要變量偏離了協(xié)整,必須加以修正,使之良好運(yùn)行。同時(shí),也要研究變量間的具體機(jī)制,找到它們之間的微觀作用機(jī)理以利于系統(tǒng)的優(yōu)化。研究框架的主要目的有以下方面:一是找到能源消費(fèi)、能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀機(jī)理;二是檢驗(yàn)它們?cè)谝欢〞r(shí)期內(nèi)相互之間是否存穩(wěn)定的均衡或協(xié)整關(guān)系;三是能源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程是不是符合能源產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一般規(guī)律,變量之間是否形成優(yōu)化的能源經(jīng)濟(jì)系統(tǒng);四是通過(guò)理清這些變量之間的作用機(jī)理,從而實(shí)施符合能源產(chǎn)業(yè)可持續(xù)增長(zhǎng)的制度設(shè)計(jì)與治理政策。
4能源技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)制中國(guó)目前正處在重要經(jīng)濟(jì)與政治體制轉(zhuǎn)型時(shí)期,一個(gè)重要的表現(xiàn)是不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡,資源稟賦、制度條件、能源利用技術(shù)水平也是極大不同。總體來(lái)看,中國(guó)能源利用總效率并不高,也就是能源技術(shù)的水平有待進(jìn)一步創(chuàng)新,如表1所示(數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局,經(jīng)整理得出)。鑒于中國(guó)的具體國(guó)情,從理論意義上來(lái)說(shuō)借鑒某些能源資源稟賦較好同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)比較快的區(qū)域的經(jīng)驗(yàn)做法尤為重要,東部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快和資源稟賦較好的區(qū)域是可以?xún)?yōu)先作為經(jīng)驗(yàn)研究的對(duì)象,利用區(qū)域能源技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散和涓滴效應(yīng),完善相應(yīng)的技術(shù)信息流渠道,以利于借鑒和模仿,拓展能源技術(shù)創(chuàng)新與新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究領(lǐng)域,創(chuàng)新新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理念,豐富能源經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)理論,服務(wù)人類(lèi)的整體財(cái)富的增長(zhǎng)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)是時(shí)展的主流,技術(shù)創(chuàng)新是核心力量。同時(shí)必須立足具體國(guó)情,加強(qiáng)信息和技術(shù)交流,改善與其他國(guó)家政府和組織的合作關(guān)系,只有這樣才能更好地借鑒最新的科學(xué)技術(shù),應(yīng)用到能源利用的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。研究表明生態(tài)經(jīng)濟(jì)是必然趨勢(shì)[6~7]。生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一方面受資源稟賦條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政治制度、民主觀念和科學(xué)技術(shù)水平等多因素制約和影響,另一方面生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需參與全球范圍的國(guó)際合作和借鑒創(chuàng)新。中國(guó)能源消費(fèi)水平高和能源效率水平低是兩個(gè)主要制約經(jīng)濟(jì)理性增長(zhǎng)的最大挑戰(zhàn)。如圖3所示[8],能源經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)表現(xiàn)在能源經(jīng)過(guò)非能源產(chǎn)業(yè)部門(mén)的轉(zhuǎn)化成為家庭消費(fèi),產(chǎn)生的污染治理和廢物回收和廢棄物回收部門(mén)都產(chǎn)生5結(jié)語(yǔ)綜合前面分析,理性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)需要兼顧能源技術(shù)創(chuàng)新與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)及相互之間的協(xié)同效應(yīng)。能源技術(shù)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)利于可持續(xù)增長(zhǎng)系統(tǒng),目的是提高能源利用效率,減少污染和溫室氣體的排放問(wèn)題;能源消費(fèi)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力系統(tǒng),表現(xiàn)為能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)問(wèn)題及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)行為后果。
它們之間的良好協(xié)同機(jī)制是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生態(tài)平衡的重要保證,必須綜合研究。由于前面的分析表明中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡,區(qū)域能源利用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻力差別較大,從另一個(gè)角度看有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政治體制改革比較好的區(qū)域進(jìn)行研究,然后通過(guò)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)其他區(qū)域的能源技術(shù)創(chuàng)新與筑物和構(gòu)筑物的空間定位數(shù)據(jù)、屬性數(shù)據(jù)、分布特征數(shù)據(jù)等,用于分析和處理城市空間范圍內(nèi)的各種自然資源和人文資源的配置和過(guò)程,解決復(fù)雜的城市資源規(guī)劃、配置、利用與保護(hù),以及城市政府的資源決策和管理問(wèn)題。從技術(shù)特征來(lái)看,城市資源管理信息系統(tǒng)的物理外殼是計(jì)算機(jī)化的技術(shù)系統(tǒng)。它由若干個(gè)相互關(guān)聯(lián)的子系統(tǒng)構(gòu)成,其操作對(duì)象是城市資源的空間數(shù)據(jù)和屬性數(shù)據(jù),既包括城市物質(zhì)資源、文化資源、人力資源的空間分布特征,也包括這些資源屬性特征。從功能上看,城市資源管理信息系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)在于它的數(shù)據(jù)綜合、模擬與分析評(píng)價(jià)能力,可以得到常規(guī)方法或普通信息系統(tǒng)難以得到的重要信息,實(shí)現(xiàn)城市資源空間分布及其演化過(guò)程的模擬和預(yù)測(cè)。
關(guān)鍵詞:新能源;企業(yè)行為;績(jī)效比較;冗余資源;探索/開(kāi)發(fā);粗放發(fā)展方式;化石能源;能源危機(jī)
中圖分類(lèi)號(hào):F272.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1007-2101(2016)05-0068-07
粗放的發(fā)展方式和以化石能源為主的能源發(fā)展模式使我國(guó)能源安全問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題相繼出現(xiàn),經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展面臨不平衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)的危機(jī)[1]。《巴黎氣候協(xié)定》的達(dá)成,更強(qiáng)調(diào)了我國(guó)在節(jié)能減排、減緩氣候變化進(jìn)程中擔(dān)負(fù)的艱巨任務(wù)。新能源的使用是緩解能源危機(jī)、減少碳排放的有效途徑,而技術(shù)創(chuàng)新是新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。
與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)仍處于起步階段,需求市場(chǎng)不夠成熟,實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新能力并不強(qiáng)(王元地、史曉輝,2014)。國(guó)外成熟的新能源技術(shù)決定了世界新能源產(chǎn)業(yè)的分工格局,限制了我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)水平的提高(解樹(shù)江、魏秋利、王磊等,2012)。為把握新能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的影響因素,促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高,國(guó)內(nèi)外學(xué)者作了一定的探究:Brunnermeier(2003)[2]認(rèn)為,支持環(huán)保政策可以促進(jìn)新能源技術(shù)創(chuàng)新;Reiche和Bechberger(2004)[3]認(rèn)為,自然資源基礎(chǔ)和國(guó)家扶持政策均是新能源成功發(fā)展的必要因素;蘇竣和張漢威(2012)[4]基于技術(shù)生命周期和技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的視角,認(rèn)為新能源技術(shù)創(chuàng)新包括研究、開(kāi)發(fā)、示范和推廣,并論述了后兩個(gè)階段的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn);王群偉等(2013)[5]基于技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程和生命周期視角,從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新示范和推廣、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出四個(gè)維度系統(tǒng)分析了新能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素及其交互關(guān)系,認(rèn)為相關(guān)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)新能源技術(shù)創(chuàng)新影響度最大。以上這些研究較少考慮創(chuàng)新主體的市場(chǎng)表現(xiàn)和約束,對(duì)決策者在技術(shù)創(chuàng)新投入的決策行為特征重視不夠,這使得基于決策行為視角挖掘制約新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提高的原因、展開(kāi)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)理的研究尤為必要。
一、理論與假設(shè)
(一)績(jī)效比較
1963年Cyert和March提出企業(yè)行為理論,將企業(yè)視為一個(gè)通過(guò)績(jī)效感知信息并以目標(biāo)為決策導(dǎo)向的信息處理和決策反饋系統(tǒng),強(qiáng)調(diào)企業(yè)評(píng)價(jià)績(jī)效好壞、問(wèn)題探索及決策的過(guò)程。由于大多數(shù)人在面對(duì)收益時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),面對(duì)損失時(shí)偏好風(fēng)險(xiǎn)(Kahneman和Tversky,1979),那么,當(dāng)企業(yè)績(jī)效高于基準(zhǔn)時(shí),決策者將感到滿(mǎn)意并傾向于維持現(xiàn)狀,甚至不再追加投資(Cyert和March,1963);而當(dāng)績(jī)效低于基準(zhǔn)時(shí),決策者將搜尋企業(yè)可能存在的問(wèn)題,尋找潛在解決方案,降低短期回報(bào)目標(biāo),尋求長(zhǎng)遠(yuǎn)生存及發(fā)展[6] [7]。眾多學(xué)者利用這一決策過(guò)程解釋企業(yè)的創(chuàng)新行為或資源配置行為,如Gaba和Joseph(2013)[8]發(fā)現(xiàn),當(dāng)單個(gè)部門(mén)的績(jī)效低于預(yù)期水平時(shí),該部門(mén)對(duì)提升改良本部門(mén)績(jī)效的動(dòng)機(jī)增加,對(duì)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)行為也隨之增加;Arrfelt、Wiseman和Hult(2013)[9]發(fā)現(xiàn)績(jī)效反饋會(huì)影響資本在企業(yè)內(nèi)各部門(mén)的分配行為,當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)單元的績(jī)效低于該單元的歷史預(yù)期水平或同行業(yè)預(yù)期水平時(shí),容易造成對(duì)該經(jīng)濟(jì)單元的投資過(guò)度,而當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)單元的績(jī)效高于該單元的歷史預(yù)期水平或同行業(yè)預(yù)期水平時(shí),容易造成對(duì)該經(jīng)濟(jì)單元的投資不足。
技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成本高、風(fēng)險(xiǎn)大,盡管技術(shù)創(chuàng)新能提高本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和其他企業(yè)的進(jìn)入壁壘,但是會(huì)降低企業(yè)生存機(jī)遇[10]。Greve(2003)認(rèn)為,企業(yè)行為理論能夠解釋企業(yè)在不同時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新程度不盡相同的原因,即通過(guò)比較,決策者在認(rèn)為企業(yè)績(jī)效較好、優(yōu)勢(shì)能夠保持的情況下規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),減少技術(shù)創(chuàng)新嘗試;而在認(rèn)為企業(yè)績(jī)效較差的情況下傾向于實(shí)施潛在解決方案承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),提高后期研發(fā)投入或進(jìn)入新的研究領(lǐng)域。
結(jié)合有限理性假說(shuō),Greve(2003)認(rèn)為決策者在制定績(jī)效評(píng)價(jià)基準(zhǔn)時(shí)參考企業(yè)的歷史績(jī)效和同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的相同時(shí)期績(jī)效信息。由于在不同的預(yù)期模型和信息處理能力設(shè)定下,決策者形成的預(yù)期不同,對(duì)解決方案的設(shè)計(jì)也不同(鐘春平、田敏,2015),為使問(wèn)題簡(jiǎn)化,筆者以同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效和企業(yè)歷史績(jī)效(March和Simon,1958;Cyert和March,1963;Fiegenbaum和Thomas,1988)作為我國(guó)新能源企業(yè)決策者評(píng)價(jià)績(jī)效好壞的基準(zhǔn),企業(yè)績(jī)效與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)同時(shí)期績(jī)效和本企業(yè)歷史績(jī)效的差值分別為同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較和企業(yè)歷史績(jī)效比較[9],反映企業(yè)的行業(yè)地位和發(fā)展趨勢(shì)。
提出假設(shè)1和假設(shè)2:
假設(shè)1(H1):同業(yè)企業(yè)同期績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期技術(shù)創(chuàng)新投入有負(fù)向影響,即比較值大于0時(shí)抑制技術(shù)創(chuàng)新投入,比較值小于0時(shí)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新投入;
假設(shè)2(H2):企業(yè)歷史績(jī)效比較對(duì)新能源企業(yè)后期技術(shù)創(chuàng)新投入有負(fù)向影響,即比較值大于0時(shí)抑制技術(shù)創(chuàng)新投入,比較值小于0時(shí)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新投入。
(二)探索式/開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新
March在1991年發(fā)表的文章Exploration and Exploitation in Organization Learning中首次提出了探索(Exploration)和開(kāi)發(fā)(Exploitation)的概念[11]。此后多位學(xué)者在此基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào),開(kāi)發(fā)是對(duì)當(dāng)前已知事物的利用與發(fā)展,是依托現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行改良和提升;而探索是對(duì)新知識(shí)的創(chuàng)造,如設(shè)計(jì)新產(chǎn)品、開(kāi)辟新市場(chǎng)、拓展新渠道和服務(wù)新群體(Tushman和O’Reilly,1996;Danneels,2002;Benner和Tushman,2003;Jansen et al.,2006)。
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【關(guān)鍵詞】:能源技術(shù);現(xiàn)狀;創(chuàng)新策略
1、導(dǎo)言
在能源技術(shù)創(chuàng)新方面,推動(dòng)能源智能生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新,研究可再生能源、化石能源智能化生產(chǎn)等技術(shù)。同時(shí),加強(qiáng)能源智能傳輸技術(shù)創(chuàng)新,研究多能協(xié)同綜合能源網(wǎng)絡(luò)、智能網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同控制等技術(shù)。促進(jìn)能源智能消費(fèi)技術(shù)創(chuàng)新,推動(dòng)智慧能源管理與監(jiān)管手段創(chuàng)新,加強(qiáng)能源互聯(lián)網(wǎng)綜合集成技術(shù)創(chuàng)新,研究信息系統(tǒng)與物理系統(tǒng)的高效集成與智能化調(diào)控、能源大數(shù)據(jù)集成和安全共享、儲(chǔ)能和電動(dòng)汽車(chē)應(yīng)用與管理以及需求側(cè)響應(yīng)等技術(shù),形成較完備的技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)體系,引領(lǐng)世界能源技術(shù)創(chuàng)新。
2、能源技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
2.1能源創(chuàng)新技術(shù)還不完善,導(dǎo)致產(chǎn)生大量的污染與能耗
隨著我國(guó)一直在強(qiáng)調(diào)新能源的低污染、低能耗,但是由于能源創(chuàng)新技術(shù)的不完善,導(dǎo)致在發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)時(shí)存在大量的污染,尤其是在新能源產(chǎn)業(yè)制造過(guò)程中產(chǎn)生大量的污染。我們以將太陽(yáng)能轉(zhuǎn)化為電能的多晶硅為例,生產(chǎn)多晶硅提煉所排放的三氯氫硅等有害物質(zhì)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于電能消耗的能源,一千瓦多晶硅光點(diǎn)需要10度公斤的晶硅,但是制造它需要6000度的電能,由此可見(jiàn)新能源產(chǎn)品的制造環(huán)節(jié)污染比較多。
2.2能源創(chuàng)新技術(shù)制度不完善,適應(yīng)不了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求
能源創(chuàng)新技術(shù)開(kāi)發(fā)需要的資金比較多,而且能源創(chuàng)新技術(shù)開(kāi)發(fā)所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也比較大,因此在能源創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)上存在資金投入不足的問(wèn)題;二是政府在能源創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)創(chuàng)造中的主導(dǎo)作用不夠。能源創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新需要政府部門(mén)發(fā)揮統(tǒng)一協(xié)調(diào)的管理機(jī)制,然而目前政府在其中的主導(dǎo)作用沒(méi)有發(fā)揮出來(lái),導(dǎo)致我國(guó)能源創(chuàng)新技術(shù)的關(guān)鍵領(lǐng)域缺乏創(chuàng)新,過(guò)度依賴(lài)于國(guó)外技術(shù);三是我國(guó)與世界合作的機(jī)制也不順暢。
2.3能源技術(shù)具有不確定性
高風(fēng)險(xiǎn)的特征導(dǎo)致能源企業(yè)融資困難,因?yàn)槟茉吹膽?yīng)用方面還存在著許多的不確定性,這些不確定性嚴(yán)重地影響了銀行對(duì)能源企業(yè)的前景評(píng)估,給能源企業(yè)的信貸融資帶來(lái)不利的影響。因此能源技術(shù)與能源企業(yè)的不確定性表現(xiàn)在技術(shù)的不成熟、回報(bào)高、風(fēng)險(xiǎn)高、市場(chǎng)定位比較模糊、管理不成熟等方面。
3、能源技術(shù)創(chuàng)新策略分析
3.1建立層次結(jié)構(gòu)先進(jìn)合理的新能源產(chǎn)業(yè)體系
依靠我國(guó)微觀與宏觀調(diào)控的手段,進(jìn)行合理的資源分配,爭(zhēng)取建立以傳統(tǒng)能源為主、能源技術(shù)為必要補(bǔ)充的能源市場(chǎng),增加風(fēng)力發(fā)電、水力發(fā)電、太陽(yáng)能在我國(guó)能源消耗中的比重,由于對(duì)這些清潔能源大力使用,能夠有效地對(duì)我國(guó)的環(huán)境進(jìn)行改善,建立第二代生物質(zhì)能源的應(yīng)用。
3.2完善我國(guó)新能源創(chuàng)新制度,完善相關(guān)法律法規(guī)
一是強(qiáng)化政府部門(mén)對(duì)能源技術(shù)的資金投入。由于能源技術(shù)研發(fā)周期比較長(zhǎng),因此需要我國(guó)政府增強(qiáng)對(duì)能源技術(shù)的研發(fā)資金投入,建立專(zhuān)項(xiàng)資金,重點(diǎn)支持關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā),提高高職院校在能源技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)踐方面的作用,拓展能源技術(shù)的社會(huì)應(yīng)用性;二是建立多元化的融資渠道。能源技術(shù)的研發(fā)具有一定的公益性,因此需要構(gòu)建多渠道的融資機(jī)制以此保證資金的穩(wěn)定性,我國(guó)要在政府投入、銀行信貸的基礎(chǔ)上,發(fā)揮市場(chǎng)的作用,增強(qiáng)民間資金研發(fā)能源技術(shù);三是培養(yǎng)高素質(zhì)的研發(fā)人員,提高我國(guó)能源技術(shù)的創(chuàng)新能力;四是建立完善的法律法規(guī)體系,以此指導(dǎo)能源技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新。
3.3明確能源技術(shù)項(xiàng)目創(chuàng)新原則
3.3.1合作原則
能源技術(shù)是一大重點(diǎn)工程,由于各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)文化的差異性,能源技術(shù)合作管理依舊面臨著諸多問(wèn)題。未來(lái),各個(gè)國(guó)家之間能源技術(shù)日趨增多,重視項(xiàng)目管理模式革新是不可缺少的。從可持續(xù)發(fā)展角度研究,合作雙方必須及時(shí)解決項(xiàng)目管理難題,共同構(gòu)建更加持續(xù)、穩(wěn)定、互利的項(xiàng)目管理模式。
3.3.2監(jiān)督原則
能源技術(shù)的集中管理不夠,技術(shù)合作項(xiàng)目進(jìn)程和質(zhì)量實(shí)施管理機(jī)制有待完善。對(duì)能源技術(shù)實(shí)行承辦單位內(nèi)部監(jiān)察、第三方機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)監(jiān)督和政府主管部門(mén)監(jiān)管相結(jié)合,確保項(xiàng)目承辦單位和工作人員認(rèn)真履行職責(zé),遵守、落實(shí)相關(guān)政策和規(guī)范,保證能源技術(shù)順利實(shí)施。
3.3.3專(zhuān)業(yè)原則
建立一套完整的能源技術(shù)合作工作質(zhì)量評(píng)估體系,對(duì)新能源技術(shù)質(zhì)量和實(shí)施單位工作水平進(jìn)行動(dòng)態(tài)的科學(xué)、系統(tǒng)評(píng)估,以評(píng)估的結(jié)果作為實(shí)施單位資質(zhì)、項(xiàng)目結(jié)算、資金撥付及新項(xiàng)目申報(bào)的主要依據(jù)。世界經(jīng)濟(jì)正朝著統(tǒng)一化方向轉(zhuǎn)變,各個(gè)國(guó)家之間形成互利互助戰(zhàn)略模式,通過(guò)各類(lèi)項(xiàng)目建立良好的合作關(guān)系。
3.4完善科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系,提高低碳經(jīng)濟(jì)下新能源利用率
新能源企業(yè)相比于傳統(tǒng)的能源企業(yè)的優(yōu)勢(shì)在于,新能源企業(yè)具有巨大的發(fā)展前景與市場(chǎng)潛力。因此完善新能源企業(yè)的理論體系,研發(fā)更先進(jìn)的能源技術(shù)是如今發(fā)展的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。同時(shí)改革新能源的設(shè)備,使新能源設(shè)備現(xiàn)代化,并且改善新能源企業(yè)之中格格不入的部分。大力的招商引資,為我國(guó)的新能源的發(fā)展提供資金上的保障,同時(shí)大力宣傳新能源的環(huán)保性能與實(shí)用性,減少市場(chǎng)與能源技術(shù)的隔閡,給銀行貸款給新能源提供一條有效的溝通渠道。完善新能源的產(chǎn)業(yè)政策,給新能源企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造有利條件,減少我國(guó)資源浪費(fèi),提高能源的利用率。
3.5提升能源技術(shù)發(fā)展的自主創(chuàng)新能力
一是要大力培育具有“工匠精神”工程研發(fā)隊(duì)伍,提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力。培養(yǎng)具有工匠精神的、具有自主創(chuàng)新能力的工程師是提升我國(guó)能源技術(shù)的關(guān)鍵,因此高職院校要加強(qiáng)人才培養(yǎng),提高我國(guó)生產(chǎn)能力水平;二是要加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)保護(hù),提高企業(yè)積極創(chuàng)新的積極性,我國(guó)要改善能源技術(shù)專(zhuān)利審查與授權(quán)程序,加大對(duì)能源技術(shù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度;三是加快能源技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?shí)現(xiàn)能源技術(shù)成果的市場(chǎng)價(jià)值,加快我國(guó)能源技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品的創(chuàng)新速度。
結(jié)論
總之,我國(guó)正處于科技改革階段,經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)必須依賴(lài)于科技創(chuàng)新,才能實(shí)現(xiàn)資源戰(zhàn)略的可持續(xù)利用。新能源工程是國(guó)家重點(diǎn)投資與發(fā)展的項(xiàng)目,應(yīng)從科技創(chuàng)新、優(yōu)化管理、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等多個(gè)方面實(shí)施調(diào)整,構(gòu)建符合新能源產(chǎn)業(yè)需求的新方向。同時(shí),做好能源技術(shù)的調(diào)控與管理工作,解決早期能源規(guī)劃存在的戰(zhàn)略性問(wèn)題,共同提高能源技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展水平。
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