生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策范文

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第1篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；勞動(dòng)力稟賦；勞動(dòng)力配置

中圖分類號(hào) F063.4；F32 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2013）05-0135-08 doi：103969/jissn1002-2104201305020

自20世紀(jì)80年代起，在我國(guó)農(nóng)村廣泛確立，農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中最基本的活動(dòng)單元逐漸擁有了獨(dú)立決策的權(quán)力。農(nóng)戶可以自主合理配置家庭生產(chǎn)要素進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，參與市場(chǎng)活動(dòng)并追求家庭整體的效用最大化。對(duì)于農(nóng)戶家庭來(lái)說(shuō)，效用最大化主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是滿足家庭成員的消費(fèi)需求；二是增加家庭的現(xiàn)金收入。隨著市場(chǎng)化改革的深入、種植業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、土地流轉(zhuǎn)的推進(jìn)，農(nóng)戶家庭會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)整其勞動(dòng)力的配置，以求獲得效用最大化，勞動(dòng)力資源稟賦差異帶來(lái)的農(nóng)戶家庭行為決策的差異越來(lái)越顯著。首先，非同質(zhì)的農(nóng)村勞動(dòng)力在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)參與程度上存在明顯差異；其次，農(nóng)戶家庭的勞動(dòng)力資源稟賦不同，參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)做出的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策也不同。目前，對(duì)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力資源稟賦的研究主要集中在兩個(gè)方面：一是微觀角度，延續(xù)了A?恰亞諾夫（chayanov）[1]的分析思路，主要從勞動(dòng)力數(shù)量的角度探討家庭勞動(dòng)力資源稟賦的差異，其會(huì)導(dǎo)致家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策中農(nóng)作物品種選擇、農(nóng)作物生產(chǎn)方式等資源配置方面的差異[2-4]，從而進(jìn)一步影響到農(nóng)戶的總收益[5]；二是宏觀角度，是對(duì)西奧多.W.舒爾茨人力資本理論的進(jìn)一步深化，大多關(guān)注人力資源稟賦與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系[6-9]。以前研究從人力資源稟賦角度在一定程度上解釋了農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的內(nèi)在機(jī)理，但存在兩個(gè)問(wèn)題：①以前的研究將農(nóng)戶家庭內(nèi)部的勞動(dòng)力看作是同質(zhì)性的，但實(shí)際上農(nóng)戶家庭內(nèi)部人力資源稟賦存在顯著差異，在貧困地區(qū)表現(xiàn)的尤為明顯（家庭內(nèi)部成員受教育程度存在著明顯的差異）；②從數(shù)量或者質(zhì)量單維的角度來(lái)考察勞動(dòng)力資源稟賦，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量可以相互替代，但如果在家庭經(jīng)營(yíng)決策中增加外出務(wù)工的選擇，勞動(dòng)力的替代效應(yīng)則不明顯（教育程度高的人外出概率較高）。這兩個(gè)問(wèn)題的解決還需要更為細(xì)致的研究。

具體而言，農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力資源稟賦的提高一方面可能會(huì)導(dǎo)致高質(zhì)量的（教育水平較高的）勞動(dòng)力流出[10]，從而使得勞動(dòng)力數(shù)量的減少以及平均質(zhì)量的降低，進(jìn)一步可能會(huì)降低家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平；另一方面，如果勞動(dòng)力市場(chǎng)不完備，勞動(dòng)力稟賦的提高可能會(huì)使得農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高，從而可能提高家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平。目前，在貧困的農(nóng)村地區(qū)，異質(zhì)性較強(qiáng)的農(nóng)戶家庭內(nèi)部勞動(dòng)力稟賦到底會(huì)對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策產(chǎn)生怎樣的影響？本文試圖對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行探討和回答。

1 理論框架

1.1 農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策的基本分析框架

勞動(dòng)力稟賦對(duì)家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策的影響主要是通過(guò)要素配置和要素替代來(lái)實(shí)現(xiàn)的。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下[1-11]，無(wú)論是對(duì)勞動(dòng)力數(shù)量還是勞動(dòng)力質(zhì)量的討論，都是效用最大化目標(biāo)下的生產(chǎn)要素的合理配置，而正是生產(chǎn)要素的差異（如勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量的差異）影響到其配置決策。生產(chǎn)要素主要分為三類，包括勞動(dòng)力、資金、土地（短期內(nèi)設(shè)定技術(shù)不變）。一般而言，農(nóng)戶在制定生產(chǎn)決策時(shí)會(huì)受到內(nèi)部的資源稟賦與外部的環(huán)境因素共同影響（見圖1）。

其中，內(nèi)部資源稟賦包括農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力（H）、資金（K）、土地（N）、技術(shù)（其中技術(shù)選擇又受到勞動(dòng)力、資金、土地等資源的影響）等；外部環(huán)境主要包括市場(chǎng)化發(fā)育程度與政府政策調(diào)節(jié)兩大方面。農(nóng)戶家庭會(huì)在既定的市場(chǎng)與政策環(huán)境下，根據(jù)家庭的資本要素存量（Kt）、本期可使用的勞動(dòng)力要素（Ht）與土地要素（Nt）制定當(dāng)期的家庭經(jīng)營(yíng)決策。而家庭經(jīng)營(yíng)決策主要可以分為兩大類，即：非農(nóng)生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，其中非農(nóng)生產(chǎn)包括農(nóng)戶自己開辦的自營(yíng)工商業(yè)與被雇傭于農(nóng)業(yè)以外的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要包括自給自足型的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和市場(chǎng)導(dǎo)向型的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)。本研究中將重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力稟賦對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策（即虛線方框中的部分）的影響以及勞動(dòng)力在不同類型生產(chǎn)中的配置結(jié)構(gòu)。

1.2 勞動(dòng)力稟賦差異與農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)決策的關(guān)系模型

本文從勞動(dòng)力數(shù)量與勞動(dòng)力質(zhì)量?jī)煞矫鎭?lái)討論農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力稟賦對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)決策的影響。所說(shuō)的農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量是指農(nóng)戶家庭中16-65歲不再進(jìn)行全日制學(xué)習(xí)的人。從勞動(dòng)力數(shù)量方面來(lái)說(shuō)，當(dāng)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力總數(shù)較多且存在勞動(dòng)力市場(chǎng)需求時(shí)，為了增加家庭收入、改善家庭經(jīng)濟(jì)水平，戶主在與其他家庭成員商量后會(huì)做出派人外出務(wù)工的決定，但農(nóng)業(yè)仍為農(nóng)戶家庭生活提供基本生活保障。因此在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)發(fā)展水平較落后的情況下，勞動(dòng)力外出務(wù)工往往是在保證農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的前提下發(fā)生的，而在家庭承包經(jīng)營(yíng)制度下，農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，農(nóng)田也越多，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值自然也越高。本文用勞動(dòng)力人口的受教育年限來(lái)表征勞動(dòng)力質(zhì)量。從勞動(dòng)力質(zhì)量方面來(lái)說(shuō)，隨著勞動(dòng)力質(zhì)量的提高，在工業(yè)部門獲得工作及高工資的可能性越大，這些人預(yù)期的城鄉(xiāng)收入差距也越大，越愿意向城市遷移。忻海平、任淑華、徐凌[12]通過(guò)調(diào)研證實(shí)教育每增加一年，農(nóng)民到工業(yè)部門工作的機(jī)會(huì)增加2.2%，收入增加12%。即農(nóng)戶受教育水平越高，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的概率越小。但如果受教育水平較高的勞動(dòng)力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，其因具備更強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力與資源配置能力，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)收益也更高[13]。基于以上分析，本文參照柯布-道格拉斯（CD）生產(chǎn)函數(shù)模型，構(gòu)建了農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，表示如下：

Yt=At（Kt）α（Ht）β（Nt）γ（1）

其中，Y為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，K，H，N分別表示資本、勞動(dòng)力、土地，A表示技術(shù)水平。

關(guān)于勞動(dòng)力資源稟賦的測(cè)量，Barro和Lee[14]提出了用人們所受的教育年限對(duì)人力資本進(jìn)行估算。其主要想法是： 受教育年限不同的人具有不同的人力資本， 受教育年限的多少反映了人力資本水平的高低。本文中勞動(dòng)力稟賦包括勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面，因此，用如下的（2）式表示農(nóng)戶家庭的綜合勞動(dòng)力稟賦：

Ht=Labi×hi（2）

h=е（Edu^2）（3）

其中： hi、Edu、Lab分別是該戶家庭中勞動(dòng)者的人均人力資本、受教育水平（表示勞動(dòng)力質(zhì)量）和勞動(dòng)力數(shù)量，H為農(nóng)戶家庭的勞動(dòng)力稟賦總量。由于受教育水平提升后，勞動(dòng)效率會(huì)提高。因而，家庭勞動(dòng)力稟賦H實(shí)際上是根據(jù)勞動(dòng)力質(zhì)量進(jìn)行調(diào)整、折合的有效勞動(dòng)力數(shù)量，Edu為表征受教育水平的勞動(dòng)力質(zhì)量調(diào)整系數(shù)。

如果農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力全部參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，那么，將（2）、（3）帶入（1）式中，得到如（4）式所示的生產(chǎn)函數(shù)：

Yt=At（Kt）α（lab×eEdu^2）β（Nt）γ（4）

但是，由于受教育水平提升，農(nóng)民到工業(yè)部門工作的機(jī)會(huì)增加。因此，農(nóng)戶勞動(dòng)力質(zhì)量越高，參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可能性越低，因此，農(nóng)戶并不是將所有勞動(dòng)力都配置到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中。假設(shè)勞動(dòng)力參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可能性（Pa（lab））與勞動(dòng)力質(zhì)量（Edu）之間呈線性負(fù)相關(guān)，關(guān)系式表達(dá)如（5）式所示：

Pa（lab）=1-ε×Edu（5）

其中，ε為受教育水平對(duì)勞動(dòng)力農(nóng)業(yè)參與的影響系數(shù)，且ε×Edu≤ 1。

當(dāng)農(nóng)戶家庭中只有一定比例的勞動(dòng)力參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時(shí)，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)可用（6）式表示（即（5）式帶入（4）式所得）：

圖2中左圖描繪的是受教育水平變化對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出（對(duì)數(shù)）的邊際影響，即隨著受教育水平提升的邊際產(chǎn)出動(dòng)態(tài)變化曲線。隨著受教育水平提高，邊際產(chǎn)出先下降，到達(dá)低谷后，再上升。與橫軸有兩個(gè)交點(diǎn)。也就是說(shuō)，在教育水平較低時(shí)，受教育水平的邊際產(chǎn)出大于零，因教育水平提升而擴(kuò)展的勞動(dòng)力稟賦投向農(nóng)業(yè)，會(huì)引發(fā)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出的增加。但達(dá)到Edu1后，受教育水平的邊際產(chǎn)出小于零，此時(shí)，農(nóng)戶不會(huì)將勞動(dòng)力稟賦投向農(nóng)業(yè)，而可能選擇外出務(wù)工，從而農(nóng)業(yè)產(chǎn)出可能減少。直到Edu2，可能伴隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變（傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型），受教育水平變化的農(nóng)業(yè)邊際產(chǎn)出變得大于零。此時(shí)，農(nóng)戶會(huì)將擴(kuò)展的勞動(dòng)力稟賦投向商品化、高附加值農(nóng)業(yè)，以增收。

圖2的右圖描繪的是教育擴(kuò)展的勞動(dòng)力稟賦與農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的關(guān)系，是一個(gè)橫向反“S”形曲線。但由于Edu1取值較小（小于1，如式（11）所示），因此右圖O-Edu1段并不明顯，因此，勞動(dòng)力質(zhì)量與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)出之間的關(guān)系曲線基本上可以看成正“U”形。

圖2的現(xiàn)實(shí)含義是：當(dāng)勞動(dòng)力質(zhì)量過(guò)低時(shí)，其在非農(nóng)行業(yè)中獲得工作的機(jī)會(huì)太小，勞動(dòng)力無(wú)法實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移，所有勞動(dòng)力都會(huì)投入到有限的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值比較高，此類農(nóng)戶家庭在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，用勞動(dòng)力這一相對(duì)過(guò)剩要素代替資金等相對(duì)稀缺的要素；但隨著勞動(dòng)力質(zhì)量的提高，其在非農(nóng)行業(yè)中獲得工作的機(jī)會(huì)有所提高，且非農(nóng)行業(yè)的收入往往高于農(nóng)業(yè)，因此勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)行業(yè)轉(zhuǎn)移，由于過(guò)密化生產(chǎn)的勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出雖然很低但并不為零，因此出現(xiàn)隨著勞動(dòng)力質(zhì)量提高農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值減少的現(xiàn)象；但隨著勞動(dòng)力質(zhì)量的進(jìn)一步提升，其在非農(nóng)行業(yè)獲得工作的機(jī)會(huì)、收益水平都會(huì)提高，因此他們一方面可能會(huì)通過(guò)向家庭匯回收益以緩解勞動(dòng)力要素的極度短缺實(shí)現(xiàn)資本替代勞動(dòng)；另一方面隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，部分高質(zhì)量勞動(dòng)力會(huì)從事高收益的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這就導(dǎo)致了當(dāng)勞動(dòng)力質(zhì)量超過(guò)一定范圍后，隨著勞動(dòng)力質(zhì)量的提升，農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)總收入不斷提高現(xiàn)象的出現(xiàn)。

1.3 勞動(dòng)力稟賦差異對(duì)農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)決策的研究假說(shuō)

根據(jù)上文中的理論分析，提出下面四個(gè)假說(shuō)：

（1）農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量與其農(nóng)業(yè)總收入呈正相關(guān)。由于農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入越多，因此，農(nóng)業(yè)總收入越高。

（2）農(nóng)戶勞動(dòng)力質(zhì)量與其農(nóng)業(yè)總收入呈“U”形關(guān)系。即：隨著農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力總體質(zhì)量的提高，農(nóng)業(yè)收入減少（由于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力大量外流），但當(dāng)勞動(dòng)力質(zhì)量的進(jìn)一步提高，農(nóng)業(yè)總收入將隨著增加（由于勞動(dòng)力質(zhì)量的提高有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平的提升）。

（3）勞動(dòng)力數(shù)量與農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入占總收入的比重呈負(fù)相關(guān)。由于農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，勞動(dòng)力流出的可能性越大，非農(nóng)收入增加越快，而非農(nóng)產(chǎn)業(yè)工資率一般高于農(nóng)業(yè)，因此，從事非農(nóng)生產(chǎn)的人數(shù)越多，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所占比重越低。

（4）農(nóng)戶勞動(dòng)力質(zhì)量與農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入占總收入的比重呈負(fù)相關(guān)。由于農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力質(zhì)量越高，勞動(dòng)力外出的收益預(yù)期越高，農(nóng)戶的外出意愿、務(wù)工時(shí)間、收入也會(huì)增加，農(nóng)業(yè)收入在家庭收入中比重減少。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源及變量描述

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文實(shí)證分析的數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年對(duì)武陵山區(qū)的湖北建始縣和重慶黔江區(qū)的實(shí)地調(diào)查。首先，從全國(guó)11個(gè)連片特困地區(qū)中選取了較具代表性的武陵山區(qū)的湖北建始和重慶黔江作為樣本縣（區(qū)）；其次，從2個(gè)樣本縣（區(qū)）中用系統(tǒng)抽樣辦法各隨機(jī)抽取4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共8個(gè)樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)；再?gòu)拿總€(gè)樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)中隨機(jī)抽取3個(gè)村，共24個(gè)樣本村；再?gòu)拿總€(gè)樣本村中隨機(jī)抽20戶農(nóng)戶，作為調(diào)研對(duì)象在實(shí)際調(diào)查過(guò)程中，根據(jù)課題組的研究興趣可能會(huì)增加樣本，但是不會(huì)改變?cè)瓉?lái)的抽樣方案。。然后派員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，共獲取有效問(wèn)卷485份。調(diào)查內(nèi)容涵蓋了農(nóng)戶的就業(yè)、住宅、農(nóng)地、種植業(yè)生產(chǎn)、作物產(chǎn)出銷售、收入、消費(fèi)、借貸等各個(gè)方面。由于問(wèn)卷中存在勞動(dòng)力、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)這兩方面數(shù)據(jù)缺失的情況，本文選取了其中信息較為完整的446家農(nóng)戶作為研究對(duì)象需要說(shuō)明的是，由于確實(shí)有農(nóng)戶不從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，回訪也無(wú)法獲取數(shù)據(jù)。所以這一部分?jǐn)?shù)據(jù)（39戶）只好放棄，這在一定程度上會(huì)影響估計(jì)結(jié)果。。在樣本篩選過(guò)程中我們遵循以下原則：①剔除信息填寫明顯存在大量錯(cuò)誤及數(shù)據(jù)大量缺失的農(nóng)戶；②本研究主題為農(nóng)戶家庭行為決策，其側(cè)重點(diǎn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因此剔除農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值為零的農(nóng)戶；③剔除土地經(jīng)營(yíng)面積、資本總量為零的農(nóng)戶。以確保在計(jì)量過(guò)程中數(shù)據(jù)可以被進(jìn)一步處理。關(guān)于數(shù)據(jù)，本文使用了Stata10.0進(jìn)行數(shù)據(jù)處理與分析。

2.2 變量選擇與描述

從上文中的理論分析可以看出，本文將根據(jù)分析框架設(shè)立兩個(gè)模型，模型一中考察農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值，模型二中考察農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值占年總收入比重。而在兩個(gè)模型中，包括被解釋變量、解釋變量、控制變量與虛擬變量，有關(guān)變量的說(shuō)明與描述性統(tǒng)計(jì)分析詳見表1。

從表1中可以看出，農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)年生產(chǎn)總值（P）的平均值為23 270.44，標(biāo)準(zhǔn)差為26 482.50， 農(nóng)戶農(nóng)業(yè)年生

產(chǎn)總收入差別較大。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值占家庭總收入比值（R）的平均值為0.43，說(shuō)明當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶一半以上的收入來(lái)源于非農(nóng)生產(chǎn)。當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模有限時(shí)，農(nóng)戶家庭生產(chǎn)中幾乎不存在長(zhǎng)期雇工的情況，勞動(dòng)力一般即為家庭內(nèi)部勞動(dòng)力（lab），均值為3.18。農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力的平均受教育年限（Edu）均值為7.05，說(shuō)明在我國(guó)貧困地區(qū)農(nóng)村也基本實(shí)現(xiàn)了義務(wù)教育。農(nóng)戶家庭資本存量（K）、土地資本存量（N）、農(nóng)戶擁有的社會(huì)資本（S）、農(nóng)戶家庭地理位置（D）的平均值與標(biāo)準(zhǔn)差都說(shuō)明了在大樣本的情況下，數(shù)據(jù)的分布廣泛，農(nóng)戶擁有的資源稟賦差異較大，本研究將會(huì)有相當(dāng)強(qiáng)的代表性。調(diào)研的農(nóng)戶家庭所在地（A1），湖北建始為1，重慶黔江為0，平均數(shù)為0.54，說(shuō)明兩地調(diào)研農(nóng)戶差別較小，并以這一變量控制由于兩地市場(chǎng)發(fā)展水平、政策差異對(duì)農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)決策帶來(lái)的影響。

3 實(shí)證模型設(shè)定與結(jié)果分析

3.1 模型設(shè)定

結(jié)合理論分析中基于柯布-道格拉斯擴(kuò)展生產(chǎn)函數(shù)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)模型，提出以下兩組多元線性回歸模型：

第一組模型（模型M1-M4）的形式如下：

其中第一組模型（模型M1-M4）主要分析農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)總收入的影響因素，第二組模型（模型M5-M7）則重點(diǎn)分析農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入占總收入比重的影響因素。

3.2 估計(jì)結(jié)果及分析

對(duì)兩組模型進(jìn)行回歸分析后，得到的結(jié)果見表2。

由圖3可以看出：農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力稟賦的數(shù)量、質(zhì)量維度與農(nóng)戶家庭年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值間呈現(xiàn)“瓦形”關(guān)系，此圖形象地展示了本文的假說(shuō)一與假說(shuō)二。通過(guò)該圖，可以對(duì)貧困地區(qū)的勞動(dòng)力稟賦與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策之間的關(guān)系有直觀全面的認(rèn)識(shí)。在目前的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)環(huán)境下，農(nóng)民在城市處于“落地未生根”的生存狀態(tài)，為了保障基本生存，農(nóng)戶一般不會(huì)將農(nóng)田完全拋棄，而勞動(dòng)力質(zhì)量――受教育水平則是影響農(nóng)戶是否離鄉(xiāng)的重要因素。當(dāng)家庭勞動(dòng)力質(zhì)量較差時(shí)，勞動(dòng)力外出務(wù)工能夠獲得工作機(jī)會(huì)的可能較小，因此農(nóng)戶可能全部從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，存在“過(guò)密化生產(chǎn)”[15]的情況，這是邊際產(chǎn)出很小但大于零，因此農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值較大；當(dāng)勞動(dòng)力質(zhì)量不斷提高，農(nóng)戶外出的可能性不斷提高，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力數(shù)量也會(huì)隨之下降，因此表現(xiàn)為：勞動(dòng)力質(zhì)量的提升，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總收益下降；而隨著農(nóng)戶勞動(dòng)力水平的進(jìn)一步提高，農(nóng)戶資源配置能力提高、技術(shù)掌握能力增強(qiáng)，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益率大大提升，且外出務(wù)工的勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)資本積累，會(huì)將部分資金、技術(shù)等投入到家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之中，因此會(huì)表現(xiàn)為農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值的再次提高。關(guān)于勞動(dòng)力數(shù)量的影響是很顯然的。在貧困地區(qū)以家庭自耕種為主的情況下，家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，家庭中可能從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力也越多，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值也越高。

（2）勞動(dòng)力資源稟賦對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值占農(nóng)戶家庭總收入的比重的影響。

從表2中可以看出，在M5、M6和M7中，農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值占農(nóng)戶家庭總收入的比重的影響都在1%的水平上負(fù)向顯著，這表明農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占總收入比例越低，這一結(jié)果驗(yàn)證了本文的假說(shuō)三。目前雖然依然存在明顯的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，但一體化的勞動(dòng)力市場(chǎng)基本形成，當(dāng)農(nóng)戶家庭人數(shù)超過(guò)一定量（家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所必需勞動(dòng)力數(shù)量）就會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，且非農(nóng)產(chǎn)業(yè)收益一般比農(nóng)業(yè)收益率要高，因此農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，外出務(wù)工的勞動(dòng)力也越多，非農(nóng)收入比重也越高。

從表2還可以看出，農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力質(zhì)量（Edu）與農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占總收入比例之間呈負(fù)相關(guān)的關(guān)系，這主要是因?yàn)閯趧?dòng)力質(zhì)量越高，外出務(wù)工的可能性越大，獲得較高工資的可能性也越大，這一結(jié)果驗(yàn)證了本文的假說(shuō)四。由此可見，農(nóng)戶勞動(dòng)力質(zhì)量不斷提高的情況下，不僅可以大幅增加農(nóng)業(yè)收入，非農(nóng)收入也將迅速提高。

3.2.2 控制變量對(duì)農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)決策的影響

從農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)總收入來(lái)說(shuō)，分析框架中的資本存量、土地存量、社會(huì)資本量、地區(qū)發(fā)展差異等變量在統(tǒng)計(jì)上均顯著。這說(shuō)明農(nóng)業(yè)年總產(chǎn)值與家庭資本擁有量之間成正向關(guān)系，家庭資本越多，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量出越高；家庭土地經(jīng)營(yíng)面積與農(nóng)業(yè)年總產(chǎn)值之間成正向關(guān)系，一方面說(shuō)明當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要為種植業(yè)；模型3、模型4中土地變量的系數(shù)表明了土地要素在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的重要性；社會(huì)資本與農(nóng)業(yè)年總產(chǎn)值之間成正向關(guān)系，農(nóng)戶社會(huì)資本有利于農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、銷售信息的獲取等，因此農(nóng)戶家庭社會(huì)資本的增加有利于農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)總收入的提高；地區(qū)發(fā)展差異變量的系數(shù)為正，說(shuō)明建始地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值更高、農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)參與程度更高，這與調(diào)研中觀察到的現(xiàn)實(shí)情況相符合。

從農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入占總收入比重來(lái)看，從模型中各控制變量的回歸系數(shù)來(lái)看，雖然資本存量（LN（K））的回歸效果并不非常顯著，但系數(shù)為負(fù)說(shuō)明資本存量越高的家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比率越低；農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占總收入比例與農(nóng)戶家庭土地經(jīng)營(yíng)面積（LN（N））變量的回歸系數(shù)為正，且在 1%的水平上顯著，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)參與程度與家庭土地經(jīng)營(yíng)面積之間成正向關(guān)系，即家庭土地越多，農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)程度越高；社會(huì)資本（S）、農(nóng)戶家庭地理位置（D）與農(nóng)業(yè)年生產(chǎn)總值之間回歸效果不顯著。對(duì)地區(qū)變量的回歸效果顯著，說(shuō)明兩地農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)參與程度存在著明顯差異，系數(shù)為正，說(shuō)明建始地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收入在總收入中占的比例更高。

4 結(jié)論、政策含義與討論

4.1 主要結(jié)論

本文基于CD函數(shù)，構(gòu)建了勞動(dòng)力資源稟賦對(duì)農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)決策的影響模型，分析農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量與農(nóng)業(yè)產(chǎn)出、農(nóng)業(yè)收入在家庭收入中占比的關(guān)系，并利用多元線性、非線性模型對(duì)武陵山地區(qū)的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。根據(jù)分析得出以下結(jié)論：

我國(guó)貧困地區(qū)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總收入主要受農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力資源稟賦（勞動(dòng)力數(shù)量與勞動(dòng)力平均受教育水平）、資產(chǎn)存量、農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)土地面積、農(nóng)戶擁有社會(huì)資本存量以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的顯著影響；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值占農(nóng)戶家庭總收入的比重受農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量、勞動(dòng)力平均受教育水平、農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)土地面積以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的顯著影響。農(nóng)戶在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，需要對(duì)家庭所有勞動(dòng)力、資產(chǎn)、土地、社會(huì)資本、市場(chǎng)條件等方面綜合考慮做出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策，而在從事非農(nóng)生產(chǎn)中，農(nóng)戶更多地考慮家庭的勞動(dòng)力資源稟賦及市場(chǎng)發(fā)展水平、國(guó)家政策等因素。

貧困地區(qū)農(nóng)戶家庭的勞動(dòng)力稟賦與農(nóng)戶家庭在農(nóng)業(yè)上勞動(dòng)投放以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)出之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系。具體而言，農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，勞動(dòng)力質(zhì)量越高，家庭總收入就越高。而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面，農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量越多，可能從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)生產(chǎn)的勞動(dòng)力數(shù)量也充足，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值也越高，但農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占家庭總收入比重會(huì)下降；農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力的平均質(zhì)量越高，農(nóng)戶從事非農(nóng)工作的收入預(yù)期越高，勞動(dòng)力的外出務(wù)工的可能性也越高，但與此同時(shí)，其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益率也會(huì)上升，因此勞動(dòng)力質(zhì)量與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值呈正“U”形關(guān)系，而與農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占家庭總收入比重呈負(fù)相關(guān)。因此，在貧困地區(qū)，包含勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度的農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力稟賦變量與農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)年生產(chǎn)總值之間呈現(xiàn)“瓦型”關(guān)系。

4.2 政策含義與討論

本研究的結(jié)果對(duì)新農(nóng)村建設(shè)、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展政策改革具有重要參考價(jià)值。在新農(nóng)村建設(shè)、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)該一方面繼續(xù)實(shí)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的補(bǔ)貼政策，增加農(nóng)業(yè)比較收益，激勵(lì)農(nóng)戶將更多的勞動(dòng)力稟賦投放到農(nóng)業(yè)；另一方面要激勵(lì)農(nóng)戶家庭提升農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力尤其是在家務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力的質(zhì)量。這在一定程度上與西奧多?W?舒爾茨的人力資本理論是一致的。但更進(jìn)一步的是，對(duì)目前留守勞動(dòng)力的人力資本投資更為重要。未來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)能否獲得持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展， 也正取決于是否有知識(shí)型青年農(nóng)民加入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域。因此，需要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)人力資本投入，尤其是對(duì)留守勞動(dòng)力的人力資本投資。一方面有利于降低農(nóng)戶家庭內(nèi)部勞動(dòng)力質(zhì)量的異質(zhì)性程度，提高家庭勞動(dòng)力總體的邊際產(chǎn)出；另一方面有利于農(nóng)村地區(qū)要素的優(yōu)化配置。這對(duì)我國(guó)未來(lái)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展意義重大。貧困地區(qū)留守農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的人力資本投資效率和農(nóng)村非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的人力資本投資效率的比較，以及大樣本面板數(shù)據(jù)的獲取，將成為本研究進(jìn)一步改進(jìn)方向。

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第2篇

[關(guān)鍵詞]農(nóng)戶收入波動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制；川東北傳統(tǒng)糧區(qū)

[中圖分類號(hào)]F325．7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004－518X（2011）11－0092－06

李 斌（1974―），男，北京市文化局，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)村經(jīng)濟(jì)政策與理論；（北京 100006）王 陽(yáng)（1979―），男，成都信息工程學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。（四川成都 610225）

本文系國(guó)家社科基金西部項(xiàng)目“中國(guó)西部基層政府公共服務(wù)供給能力實(shí)證研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)： 08XZZ004）、四川省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目“四川省生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)中農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：SC09B033）的研究成果。

一、引言

由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)方式的特殊性，農(nóng)戶不得不直接面對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等多重風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。為應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的收入波動(dòng)的影響，農(nóng)戶可以借助正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制和非正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制來(lái)處理收入風(fēng)險(xiǎn)。但是，以現(xiàn)代社會(huì)保障和商業(yè)保險(xiǎn)為主的正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制在農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展水平普遍較低。在正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制基本缺失的背景下，農(nóng)戶會(huì)選擇一些非正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制。若以收入風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生時(shí)間為界，可以把非正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制分為事前機(jī)制和事后機(jī)制。在市場(chǎng)完善、信貸市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)育充分的條件下，農(nóng)戶可以有效地采用事后機(jī)制來(lái)處理收入風(fēng)險(xiǎn)，由于事后風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制不會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的損失，是一種較為理想的風(fēng)險(xiǎn)處理方式。遺憾的是，農(nóng)戶在利用事后風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)時(shí)往往受到多重限制。由于事后機(jī)制作用十分有限，理性的農(nóng)戶不得不在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前就采取預(yù)防措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但是，事前機(jī)制將帶來(lái)多重負(fù)面結(jié)果。更糟糕的是，一旦事前機(jī)制也無(wú)法抵御收入波動(dòng)的沖擊，農(nóng)戶將被迫直接面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，被動(dòng)地承受收入下降所帶來(lái)的不利后果，損害農(nóng)戶長(zhǎng)期的生產(chǎn)效率。由于貧困農(nóng)戶更容易直接面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，所以，他們更容易陷于長(zhǎng)期低效率的狀態(tài)，這會(huì)導(dǎo)致貧窮的惡性循環(huán)，并不斷擴(kuò)大貧富差距。

對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制的研究是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中非常重要的領(lǐng)域。國(guó)外學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，在收入風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后，發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)戶會(huì)通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌機(jī)制和跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制來(lái)應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌是農(nóng)戶緩解收入波動(dòng)的傳統(tǒng)方式，在以地緣和血緣為紐帶的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，通過(guò)以狀態(tài)依存為特征的收入轉(zhuǎn)移和互惠信貸，農(nóng)戶可以彼此分擔(dān)收入風(fēng)險(xiǎn)；跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的其主要途徑是通過(guò)在金融市場(chǎng)上的儲(chǔ)蓄和貸款來(lái)實(shí)現(xiàn)收入的跨時(shí)期轉(zhuǎn)移[1]。但是，事后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制受到種種限制。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌面臨的主要問(wèn)題是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的有限性，及其內(nèi)部所存在的實(shí)施問(wèn)題和信息不對(duì)稱問(wèn)題[2]。跨時(shí)期消費(fèi)平滑則常常受到發(fā)育不足的金融市場(chǎng)的限制[3]。因此，即使農(nóng)戶采取了上述事后機(jī)制來(lái)應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)，效果卻是有限的。研究發(fā)現(xiàn)，在事后進(jìn)行收入平滑的作用受到制約的情況下，發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)戶會(huì)在收入風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前就采取預(yù)防措施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。相對(duì)于事后風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制而言，事前的風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制主要取決于農(nóng)戶自己的選擇，受到的外部約束較小，可以在一定程度上幫助農(nóng)戶規(guī)避收入風(fēng)險(xiǎn)。但事前風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制降低了農(nóng)業(yè)專業(yè)化程度，延緩了農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，從而導(dǎo)致生產(chǎn)效率和收入的下降。因此，農(nóng)戶不得不在收入下降和風(fēng)險(xiǎn)減少之間進(jìn)行權(quán)衡[4]，這是限制事后機(jī)制的主要因素。

國(guó)內(nèi)也有一些學(xué)者對(duì)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制進(jìn)行了研究。陳傳波和丁士軍的研究表明，中國(guó)農(nóng)戶同其他發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)戶一樣，也通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌、跨期消費(fèi)平滑來(lái)應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)；他的研究還討論了農(nóng)戶社會(huì)資本對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌的影響[5]。羅楚亮在對(duì)貧困地區(qū)健康風(fēng)險(xiǎn)和消費(fèi)行為關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究中討論了農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制與農(nóng)戶消費(fèi)平滑之間的關(guān)系。他考察了健康風(fēng)險(xiǎn)和消費(fèi)波動(dòng)之間的聯(lián)系，并據(jù)此證明了農(nóng)戶有相當(dāng)強(qiáng)的消費(fèi)平滑能力[6]。樊瀟彥、袁志剛和萬(wàn)廣華研究了城鄉(xiāng)居民收入風(fēng)險(xiǎn)對(duì)耐用品消費(fèi)的影響，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村居民的耐用品消費(fèi)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)比城市居民更加敏感，指出建立農(nóng)村社會(huì)保障體系對(duì)提高農(nóng)戶福利水平具有重要意義[7]。甘犁、徐立新和姚洋對(duì)中國(guó)農(nóng)戶消費(fèi)保險(xiǎn)行為進(jìn)行了較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯浚ㄟ^(guò)引入交叉變量考察了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制對(duì)農(nóng)戶消費(fèi)平滑能力的影響[8]。馬小勇和白永秀使用陜西農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了事后風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制對(duì)農(nóng)戶收入波動(dòng)的影響。結(jié)果表明，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌和跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制對(duì)于農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)有重要的作用[9]。

本文使用川東北傳統(tǒng)糧區(qū)的農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，力圖更全面地考察農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)的各種機(jī)制及其對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策的影響。通過(guò)這種考察，本文試圖說(shuō)明：不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制在緩解收入波動(dòng)上發(fā)揮著怎樣的作用？農(nóng)戶偏好于哪些風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法，哪些因素制約著農(nóng)戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制的選擇?芽農(nóng)戶選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)其生產(chǎn)生活會(huì)造成怎樣的影響？

二、理論假說(shuō)

調(diào)查顯示，農(nóng)戶主要通過(guò)各種非正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制來(lái)應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)。但是，農(nóng)戶利用這些機(jī)制來(lái)緩解收入波動(dòng)面臨各種限制，這些限制因素的大小決定了各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制的實(shí)施程度。農(nóng)戶可以通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌來(lái)應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)，杜立捷的研究表明，以地緣為紐帶的村莊社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的作用正在逐漸弱化，農(nóng)村家庭的主要社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是由血緣關(guān)系、姻緣關(guān)系以及非親屬關(guān)系共同形成的親友網(wǎng)絡(luò)。這種親友網(wǎng)絡(luò)是中國(guó)農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌的基礎(chǔ)[10]。但是，親友網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌的實(shí)現(xiàn)程度受到網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、緊密度、支持能力等因素的制約，其作用正在逐漸弱化。因此，一旦發(fā)生收入風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶能夠得到的來(lái)自親友的轉(zhuǎn)移支付總額往往很小。基于以上分析，提出假說(shuō)1：社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌效果取決于親友網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、緊密度和支持能力。盡管親友網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌可以幫助農(nóng)戶在一定程度上應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)，但是在農(nóng)村市場(chǎng)化的過(guò)程中，人口的流動(dòng)性不斷增強(qiáng)、市場(chǎng)對(duì)親友網(wǎng)絡(luò)功能的替代日益加深、傳統(tǒng)倫理觀念日趨淡化，這些因素削弱社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌的作用，其在幫助農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)時(shí)作用十分有限。

農(nóng)戶也可以通過(guò)跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制，即通過(guò)資產(chǎn)積累（包括實(shí)物資產(chǎn)和金融資產(chǎn)）和信貸來(lái)應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)農(nóng)戶主要的資產(chǎn)積累方式是銀行儲(chǔ)蓄，杭斌和申春蘭的研究表明，農(nóng)戶儲(chǔ)蓄的重要目的是預(yù)防不確定性[11]。萬(wàn)廣華的研究表明，中國(guó)農(nóng)戶的收入水平無(wú)論從經(jīng)濟(jì)上還是統(tǒng)計(jì)上都會(huì)顯著地影響儲(chǔ)蓄率[12]。汪偉使用省際數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析表明，農(nóng)村居民的儲(chǔ)蓄率隨著農(nóng)戶收入的增長(zhǎng)而增加[13]。但是，農(nóng)戶實(shí)際的收入水平不高，導(dǎo)致他們的儲(chǔ)蓄率普遍偏低，從而限制了他們通過(guò)資產(chǎn)積累去平滑收入波動(dòng)的能力。從信貸方面看，農(nóng)戶貸款的來(lái)源包括正式信貸市場(chǎng)和非正式信貸市場(chǎng)。由于四大國(guó)有銀行逐步退出農(nóng)村信貸市場(chǎng)，目前在農(nóng)村正式信貸市場(chǎng)上向農(nóng)戶提供貸款的主要是農(nóng)村信用合作社。但是，近年來(lái)農(nóng)村信用合作社的貸款行為表現(xiàn)出明顯的非農(nóng)化傾向[14]，其向農(nóng)戶提供的貸款數(shù)量十分有限。在非正式信貸市場(chǎng)上，盡管民間信貸自20世紀(jì)80年代以來(lái)就開始出現(xiàn)。但是，民間信貸市場(chǎng)的發(fā)育空間嚴(yán)重不足，農(nóng)村的非正式放貸者仍然處于非法或者受法律嚴(yán)格限制的狀態(tài)，從而限制了農(nóng)戶從民間信貸市場(chǎng)獲得貸款的可能性。基于以上分析，提出假說(shuō)2：農(nóng)戶的收入水平、正式和非正式信貸市場(chǎng)上貸款的可得行大小決定著農(nóng)戶是否和在多大程度選擇跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制來(lái)應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)。但囿于農(nóng)戶當(dāng)前的收入水平和信貸市場(chǎng)上的約束，跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制的作用時(shí)有限的。

發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)戶往往處于“水深及頸”的狀態(tài)，其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向比一般的經(jīng)濟(jì)主體強(qiáng)烈。在正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制基本缺失，事后風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制又受到諸多限制的情況下，他們不得不更多地依賴事前機(jī)制去規(guī)避收入風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)謹(jǐn)慎安排的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)來(lái)穩(wěn)定收入。[15]根據(jù)以上分析，提出假說(shuō)3：在正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制缺失，事后風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制受到限制的背景下，農(nóng)戶會(huì)利用事前機(jī)制規(guī)避收入風(fēng)險(xiǎn)，這將導(dǎo)致效率和公平的損失。

三、數(shù)據(jù)獲取與變量選擇

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究的數(shù)據(jù)來(lái)源于筆者2009年7月―9月在四川東北部傳統(tǒng)糧食產(chǎn)區(qū)所做的農(nóng)戶收入問(wèn)卷調(diào)查，該調(diào)查包括了川東北主要的糧食種植區(qū)域。在正式調(diào)查之前，筆者對(duì)部分農(nóng)戶進(jìn)行了預(yù)調(diào)查，以確保問(wèn)卷設(shè)計(jì)的科學(xué)性。正式調(diào)查在川東北的5市（南充市、廣安市、達(dá)州市、巴中市、廣元市）10縣（南部縣、儀隆縣、岳池縣、武勝縣、達(dá)縣、開江縣、南江縣、平昌縣、劍閣縣、蒼溪縣）30個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的90個(gè)行政村進(jìn)行，其中每個(gè)市選擇2個(gè)樣本縣，每個(gè)樣本縣選擇3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選擇3個(gè)自然村，每村隨機(jī)選取10戶農(nóng)戶進(jìn)行入戶調(diào)查。本次調(diào)查共發(fā)出問(wèn)卷900份，回收有效問(wèn)卷878份，有效問(wèn)卷為97％。

（二）變量選擇

本研究的被解釋變量為農(nóng)戶遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)收入波動(dòng)的程度，即由風(fēng)險(xiǎn)因素引起的正常收入的變動(dòng)。由于直接詢問(wèn)農(nóng)戶時(shí)間序列收入比較困難，我們通過(guò)詢問(wèn)農(nóng)戶在遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的主觀體驗(yàn)來(lái)衡量農(nóng)戶的日常收入波動(dòng)。具體來(lái)說(shuō)，要求被調(diào)查者（戶主）根據(jù)自己在過(guò)去的體驗(yàn)用基本不變和明顯降低來(lái)描述自己在遭遇較嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)正常收入的波動(dòng)狀況。由于農(nóng)戶的樂觀程度會(huì)影響其對(duì)收入波動(dòng)的主觀體驗(yàn)，我們對(duì)農(nóng)戶的性格特征進(jìn)行了控制，把農(nóng)戶面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度作為自變量引入農(nóng)戶家庭特征變量集合中，以此來(lái)減少主觀因素的干擾，降低采用主觀體驗(yàn)指標(biāo)所造成的分析誤差。

本研究的解釋變量包括三類：第一類是事前的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制變量（Xi），主要包括：采用傳統(tǒng)技術(shù)和熟悉品種（X1）、多元化的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)策略（X2）。第二類是事后的跨時(shí)期消費(fèi)平滑類變量（Zi），主要包括：正式信貸市場(chǎng)發(fā)育程度（Z1）、非正式信貸市場(chǎng)發(fā)育程度（Z2）、家庭平均收入水平（Z3）。第三類是事后的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌類變量（Yi），主要包括社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的廣度（Y1）、親友網(wǎng)絡(luò)的支持能力（Y2）、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的緊密程度（Y3）。此外，我們對(duì)正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制變量（Wi）和農(nóng)戶家庭特征變量（Ci）進(jìn)行了控制。正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制變量（Wi）主要包括：商業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的發(fā)育程度（W1）、農(nóng)戶獲得政府救濟(jì)的難易程度（W2）。家庭特征變量（Ci）主要包括：戶主的性格特征（C1）、戶主的年齡（C2）、家庭人口（C3）、家庭人均耕地面積（C4）、家庭中有無(wú)鄉(xiāng)村干部（C5）、戶主受教育程度（C6）。

四、模型選擇與估計(jì)方法

本研究的因變量為二分類變量，我們采用二分lo-gistic方法進(jìn)行回歸分析。分析所采用的計(jì)量分析模型如下：

ln ＝α0＋α1Wi＋α2Yi＋α3Zi＋α4Xi＋α5Ci＋εi

其中，pi只表示收入明顯降低的概率，1－pi表示收入沒有明顯降低時(shí)的概率，pi／（1－pi）表示收入明顯降低的發(fā)生比，即收入明顯下降的概率除以收入基本不變的概率。α0 是常數(shù)項(xiàng)。Xi 表示應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)的事前機(jī)制變量，Yi表示社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌機(jī)制變量，Zi表示跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制變量，Wi表示正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制變量，Ci表示家庭特征變量。α1、α2、α3、α4、α5分別為對(duì)應(yīng)變量的系數(shù)集合。εi是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

五、結(jié)果與分析

本研究采用stata9．0軟件進(jìn)行l(wèi)ogit回歸分析，在有效的878個(gè)樣本中，共有856個(gè)樣本被納入了回歸過(guò)程。計(jì)量檢驗(yàn)的結(jié)果如表1所示。在計(jì)量檢驗(yàn)過(guò)程中，為了了解分析結(jié)果的穩(wěn)健性，在一直控制家庭特征的情況下，依次納入正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制類變量、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌機(jī)制類變量、跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制類變量、事前風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制類變量，分別得到模型1、模型2、模型3、模型4；最后，將全部解釋變量納入回歸分析過(guò)程，得到模型5。計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果表明，分別納入各組解釋變量和全部納入解釋變量的檢驗(yàn)結(jié)果，就本文所關(guān)心的變量而言，無(wú)論從系數(shù)大小還是從統(tǒng)計(jì)顯著性上來(lái)看均無(wú)明顯差別，可見本文所考察的主要變量對(duì)被解釋變量的影響是穩(wěn)健的。為了簡(jiǎn)化分析，下文的分析主要根據(jù)模型5來(lái)進(jìn)行。

為了避免可能的異方差問(wèn)題，表中的標(biāo)準(zhǔn)誤差為穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤差，相應(yīng)的p值也根據(jù)穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤差來(lái)計(jì)算。為便于比較各個(gè)自變量作用的大小，對(duì)模型5的回歸系數(shù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體做法是：回歸系數(shù)與其對(duì)應(yīng)的自變量的標(biāo)準(zhǔn)差相乘，然后再除以logistic分布的標(biāo)準(zhǔn)差。本文計(jì)量模型的主要自變量為通過(guò)主觀賦值而形成的分類變量。一個(gè)顯而易見的事實(shí)是，如果這些解釋變量的賦值的方法不同，標(biāo)準(zhǔn)差會(huì)不同，偏效應(yīng)必然會(huì)不同；因此，這里對(duì)自變量的相對(duì)作用進(jìn)行比較，理想的方法是對(duì)回歸系數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理而非計(jì)算偏效應(yīng)。下文的分析將主要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)來(lái)進(jìn)行。

（一）正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)制度的影響

商業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的發(fā)育程度（W1）對(duì)農(nóng)戶收入波動(dòng)沒有顯著影響，原因在于農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)自身的供需特點(diǎn)。從供給看，在傳統(tǒng)糧區(qū)，農(nóng)戶收入的主要來(lái)源仍是農(nóng)業(yè)，由于農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同性和較嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問(wèn)題，容易出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，保險(xiǎn)公司在提供農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)服務(wù)時(shí)態(tài)度消極，適合農(nóng)戶的保險(xiǎn)商品很少。從需求看，農(nóng)戶的收入水平使他們對(duì)保險(xiǎn)的購(gòu)買力不足。此外，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和保險(xiǎn)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的不規(guī)范行為也導(dǎo)致農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)持懷疑態(tài)度。以上因素制約了農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)的作用。政府救助（W2）對(duì)收入波動(dòng)也沒有顯著影響。盡管政府近年來(lái)在農(nóng)村推行社會(huì)救濟(jì)和農(nóng)村最低生活保障等措施，但這些實(shí)施的力度和范圍有限，因此，包括政府救助在內(nèi)的農(nóng)村社會(huì)保障在幫助農(nóng)民規(guī)避收入風(fēng)險(xiǎn)中的作用是很小。

（二）事后社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌機(jī)制的影響

親友集團(tuán)的規(guī)模（Y1）對(duì)收入波動(dòng)有顯著負(fù)向影響；發(fā)生比率為0．764，說(shuō)明一個(gè)等級(jí)的親友數(shù)量變化能夠使收入波動(dòng)的發(fā)生比下降0．236倍；標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)的絕對(duì)值很大（0．159）。這說(shuō)明，在傳統(tǒng)糧區(qū)，較大規(guī)模的親友網(wǎng)絡(luò)在緩解收入波動(dòng)方面具有重要作用。親友網(wǎng)絡(luò)中富裕家庭的數(shù)量（Y2）對(duì)收入波動(dòng)有很顯著地負(fù)向影響；發(fā)生比率為0．706，說(shuō)明親友網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的富裕家庭數(shù)量增加一個(gè)等級(jí)會(huì)使收入波動(dòng)的發(fā)生比下降0．294倍；標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)的絕對(duì)值較大（0．127）。親友網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的交往程度（Y3）對(duì)收入波動(dòng)的影響不顯著，這可能是因?yàn)橛H友內(nèi)部交往的密切程度事實(shí)上差別很小，不足以對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌產(chǎn)生影響，進(jìn)而對(duì)收入波動(dòng)的影響很小。綜合以上分析，假說(shuō)1得到驗(yàn)證。

（三）事后跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制的影響

正式借貸市場(chǎng)的約束（Z1）對(duì)收入波動(dòng)的影響不顯著，這說(shuō)明正式借貸市場(chǎng)對(duì)平滑農(nóng)戶的收入波動(dòng)沒有明顯的作用。當(dāng)前，農(nóng)村信用社是農(nóng)村主要的正式信貸機(jī)構(gòu)，貸款發(fā)放一般僅限于生產(chǎn)方面，在發(fā)放消費(fèi)類貸款方面態(tài)度消極，另一方面，信用社貸款程序復(fù)雜，申請(qǐng)周期長(zhǎng)，很難及時(shí)幫助農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)，這些因素制約了農(nóng)戶通過(guò)正式借貸來(lái)應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)。非正式借貸市場(chǎng)（Z2）對(duì)農(nóng)戶的收入波動(dòng)具有很顯著的負(fù)向影響；發(fā)生比率為0．784，說(shuō)明非正式借款的約束降低一個(gè)等級(jí)會(huì)使收入波動(dòng)的發(fā)生比下降0．216倍。這表明，非正式借貸市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)有顯著的作用。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶在應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)時(shí)，民間信貸市場(chǎng)之所以較正式信貸市場(chǎng)發(fā)揮著較大的作用，主要基于兩個(gè)方面的原因：一方面，私人放貸者身處農(nóng)村社區(qū)內(nèi)部，信息較為充分，能夠準(zhǔn)確地根據(jù)農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)發(fā)放消費(fèi)用途的貸款，避免壞賬損失；另一方面，民間信貸程序簡(jiǎn)單，能夠較為及時(shí)地幫助農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)。但是，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)絕對(duì)值相對(duì)較小（0．100），這意味著非正式信貸市場(chǎng)的作用相對(duì)有限，這可能是因?yàn)槊耖g信貸的利率較高，農(nóng)戶在非正式信貸市場(chǎng)的貸款一般都控制在較低的額度內(nèi)。家庭平均收入水平（Z3）對(duì)收入波動(dòng)有顯著的負(fù)向影響；發(fā)生比率為0．398，說(shuō)明家庭年收入增加1萬(wàn)元可以使收入波動(dòng)的發(fā)生比下降0．602倍；標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)的絕對(duì)值也比較大（0．146）。說(shuō)明由家庭平均收入水平所反映的農(nóng)戶資產(chǎn)積累水平的提高對(duì)緩解農(nóng)戶的收入波動(dòng)具有相當(dāng)大的作用。綜合來(lái)看，假說(shuō)2得到驗(yàn)證。

（四）事前風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制的影響

使用熟悉的技術(shù)和品種（X1）對(duì)農(nóng)戶的收入波動(dòng)具有非常顯著的負(fù)向影響；發(fā)生比率為0．669，說(shuō)明采用熟悉的技術(shù)和品種的主觀態(tài)度提高一個(gè)等級(jí)會(huì)使收入波動(dòng)的發(fā)生比下降0．331倍；標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)絕對(duì)值也比較大（0．189）。多元化經(jīng)營(yíng)（X2）對(duì)農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)也具有非常顯著的負(fù)向影響；發(fā)生比率為0．717，說(shuō)明采用多元化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主觀態(tài)度提高一個(gè)等級(jí)會(huì)使收入波動(dòng)的發(fā)生比下降0．283倍；標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)絕對(duì)值也比較大（0．166）。綜合以上分析，假說(shuō)3得到驗(yàn)證。

（五）家庭特征變量的影響

戶主的樂觀程度（C1）對(duì)農(nóng)戶收入波動(dòng)有顯著負(fù)向影響，發(fā)生比率為0．682，這意味著戶主的樂觀程度每增加一個(gè)等級(jí)，收入波動(dòng)的發(fā)生比將下降0．318；標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)的絕對(duì)值較大（0．178）。這說(shuō)明主觀因素對(duì)農(nóng)戶所感受的收入波動(dòng)的確具有影響，同時(shí)也說(shuō)明該變量較為有效地控制了主觀因素。農(nóng)地?cái)?shù)量（C4）對(duì)收入波動(dòng)有顯著的正面影響，發(fā)生比率為0．810，意味著家庭人均耕地增加1畝可以使收入波動(dòng)的發(fā)生比下降0．190倍，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)的絕對(duì)值較大（0．131）。這說(shuō)明農(nóng)地在幫助農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要作用，農(nóng)地對(duì)農(nóng)民而言具有保險(xiǎn)功能[16]。此外，戶主年齡（C2）越大、家庭人口（C3）越多、家庭中有鄉(xiāng)村干部（C5）、戶主受教育程度（C6）越高，農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入波動(dòng)的能力越強(qiáng)，但影響均不顯著。

六、結(jié)論與建議

通過(guò)以上分析，可以得到如下結(jié)論：（1）由于正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制作用甚微，農(nóng)戶采取多元化的方式規(guī)避收入風(fēng)險(xiǎn)，主要包括三種形式：社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌、跨時(shí)期消費(fèi)平滑、事前的保守生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與多元化種養(yǎng)策略。（2）事后的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制可在一定程度上幫助農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)，但由于事后機(jī)制受多種條件的制約，其作用有限。（3）在正規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制缺失和事后風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制作用限制的背景下，農(nóng)戶不得不依賴事前機(jī)制來(lái)處理收入風(fēng)險(xiǎn)，或者在收入風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，被動(dòng)地承受收入風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的后果，這將導(dǎo)致農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率的下降和貧困的惡性循環(huán)。長(zhǎng)期來(lái)看，當(dāng)前農(nóng)戶普遍選擇的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制不利于他們收入的穩(wěn)定增加和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。因此，幫助農(nóng)戶利用更好的方式應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要意義。首先，不斷強(qiáng)化農(nóng)戶與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的社會(huì)資本，以此來(lái)增加農(nóng)戶應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)的能力，減少農(nóng)戶的脆弱性；其次，改善農(nóng)村金融服務(wù)，減少農(nóng)戶信貸約束，增強(qiáng)農(nóng)民通過(guò)跨時(shí)期消費(fèi)平滑機(jī)制來(lái)應(yīng)對(duì)收入風(fēng)險(xiǎn)的能力；最后，進(jìn)一步提高農(nóng)村社會(huì)保障的標(biāo)準(zhǔn)，幫助貧困農(nóng)戶維持最基本的生活水平；給予經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的企業(yè)政策性補(bǔ)貼，使其獲得合理利潤(rùn)；降低農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)水平，提高農(nóng)戶的參保率。

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第3篇

摘要:介紹了經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)的系統(tǒng)構(gòu)架，就其功能進(jìn)行了詳述，舉例論述其在企業(yè)經(jīng)營(yíng)分析、決策中的所起的作用并介紹了一些使用方法。

關(guān)鍵詞:經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng) 系統(tǒng)框架 實(shí)際應(yīng)用 BO前臺(tái)軟件

1 前言

目前，通信運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，固話運(yùn)營(yíng)商面臨著空前的壓力，要應(yīng)對(duì)日益激烈的電信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，做好市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)分析尤為重要, 只有從分析中才能找出問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法，找出市場(chǎng)；只有從“嚴(yán)謹(jǐn)”入手，客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)地反映公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，才能確保實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益最大化。同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)分析應(yīng)采用靈活多樣的形式，才能為企業(yè)的最終決策打下基礎(chǔ)，經(jīng)營(yíng)分析最終是要服務(wù)于經(jīng)營(yíng)決策的，因此必須要提高分析的準(zhǔn)確性和實(shí)效性，以便使分析的結(jié)果最終能在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)揮作用。由于我公司過(guò)去沿用的一些經(jīng)營(yíng)分析手段與方法已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足日前日益激烈的電信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，缺乏相應(yīng)的準(zhǔn)確與實(shí)效性，所以，我公司自2008年10月正式啟用了利用BO作為前臺(tái)查詢工具的經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)。下面僅就本人使用此經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)的一些心得及相關(guān)知識(shí)進(jìn)行介紹。

2 經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)簡(jiǎn)介及系統(tǒng)構(gòu)架

2.1 經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)簡(jiǎn)介:我公司使用的經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)，是建立在Unix系統(tǒng)環(huán)境下，使用informix作為后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)，Bo作為前臺(tái)查詢工具，對(duì)電信運(yùn)營(yíng)商提供收入、結(jié)算、用戶資源等諸多方面的結(jié)構(gòu)化分析及信息。查詢工具BO，是設(shè)計(jì)報(bào)表、瀏覽報(bào)表以及報(bào)表權(quán)限管理的工具，主要包括BusinessObjests、Designer和Supervisor三個(gè)應(yīng)用程序，其中 BusinessObjests用于報(bào)表的瀏覽和設(shè)計(jì)，Designer用于報(bào)表設(shè)計(jì)中的Universe設(shè)計(jì)，Supervisor用于報(bào)表以及Universe的管理以及權(quán)限管理等。

2.2 經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)系統(tǒng)構(gòu)架。主要包括:

2.2.1 BO前臺(tái)軟件部分：

BusinessObjests：用于報(bào)表的瀏覽和設(shè)計(jì)

Designer：Universe設(shè)計(jì)

Supervisor：報(bào)表以及Universe的管理以及用戶權(quán)限管理等

Infoview：通過(guò)服務(wù)器，以web方式瀏覽報(bào)表

2.2.2 經(jīng)營(yíng)分析數(shù)據(jù)庫(kù)部分：

sever name：ol_neimenggu

datebase：db_bo,db_ibd,db_support

2.2.3 IBD2.0：系統(tǒng)維護(hù)工具

3 經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、決策中的應(yīng)用

由于使用、瀏覽本經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)軟件的人員主要是電信企業(yè)市場(chǎng)部人員、中高層經(jīng)營(yíng)決策人員及報(bào)表開發(fā)人員，而經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)所提供的報(bào)表，能夠?qū)﹄娦牌髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行分析，所以他們要了解各主題報(bào)表的分析指標(biāo)、關(guān)聯(lián)因素、展開層面及主題內(nèi)容，以便更好地理解報(bào)表和使用報(bào)表，從而做出科學(xué)的決策。

3.1 報(bào)表的結(jié)構(gòu):經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)中的報(bào)表按分析類別分為七大模塊，共有73個(gè)報(bào)表，每個(gè)報(bào)表下面按不同展開層面又分若干子表。

具體七大模塊為：

業(yè)務(wù)分析模塊；

收入分析模塊

用戶分析模塊

大客戶分析模塊

資源分析模塊

市場(chǎng)分析模塊

專題分析模塊

下面我就每一模塊在經(jīng)營(yíng)中的具體應(yīng)用做一簡(jiǎn)單介紹：

3.2 業(yè)務(wù)分析模塊:業(yè)務(wù)分析模塊主要是針對(duì)運(yùn)營(yíng)商自主經(jīng)營(yíng)的各種業(yè)務(wù)在帳務(wù)處理（月租計(jì)算以及各種帳務(wù)優(yōu)惠）之前的計(jì)費(fèi)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)量數(shù)據(jù)，主要為通話次數(shù)、通話時(shí)長(zhǎng)、通話費(fèi)用（優(yōu)惠前后）進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)它們與通話類型，話單類別，時(shí)間、地區(qū)、業(yè)務(wù)類型等之間的相關(guān)關(guān)系，可反映用戶對(duì)運(yùn)營(yíng)商各種服務(wù)的實(shí)際使用情況。

3.3 收入分析模塊:收入分析模塊主要針對(duì)運(yùn)營(yíng)商的應(yīng)收和實(shí)收等情況進(jìn)行分析，反映運(yùn)營(yíng)商收入的來(lái)源，結(jié)構(gòu)以及和相關(guān)因素的相互關(guān)系，有助于運(yùn)營(yíng)商決策分析，以發(fā)展有利于收入增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)和用戶。

此模塊下常用報(bào)表有：主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)收結(jié)構(gòu)分析報(bào)表、銷帳情況分析月報(bào)、營(yíng)業(yè)收入分析報(bào)表、結(jié)算分析報(bào)表等。

應(yīng)用舉例：主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)收結(jié)構(gòu)分析

報(bào)表標(biāo)識(shí)：主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)收結(jié)構(gòu)分析

報(bào)表內(nèi)容：是針對(duì)鐵通計(jì)費(fèi)系統(tǒng)中應(yīng)收話費(fèi)的分析，從而得到每個(gè)帳期月內(nèi)的應(yīng)收話費(fèi)的情況。

可以獲得以下可供分析的指標(biāo)：優(yōu)惠前應(yīng)收、優(yōu)惠后應(yīng)收、優(yōu)惠量、優(yōu)惠前累計(jì)應(yīng)收、優(yōu)惠后累計(jì)應(yīng)收，并可以關(guān)聯(lián)下列因素展開分析：帳目類型、設(shè)備類型、計(jì)費(fèi)類型。

我們已經(jīng)定制的分析層面：全省匯總表、本網(wǎng)用戶應(yīng)收、197用戶應(yīng)收、全省優(yōu)惠額度匯總表、全省費(fèi)用比例餅圖、按費(fèi)用類型分析柱形圖。根據(jù)分析至少可以得到以下事實(shí)：

3.2.1 本月何種帳目類型或用戶類別的應(yīng)收話費(fèi)最大，何種帳目類型或用戶類別的應(yīng)收話費(fèi)最小

3.2.2 何種帳目類型或用戶類別的優(yōu)惠額度最高，何種帳目類型或用戶類別的優(yōu)惠額度最小，以及優(yōu)惠的比例

3.2.3 各種帳目類型應(yīng)收話費(fèi)的比例，可以幫助我們了解費(fèi)用的構(gòu)成情況

3.2.4 省內(nèi)各個(gè)地域的應(yīng)收話費(fèi)的比例:應(yīng)用舉例:可判斷在市場(chǎng)上哪一個(gè)話類別類業(yè)務(wù)受大家歡迎，加大這一話單類別業(yè)務(wù)的宣傳或推廣；或知道哪一類用戶類別是產(chǎn)生費(fèi)用最大，市場(chǎng)部可加強(qiáng)對(duì)這一類用戶的開發(fā)等等。

3.3 用戶分析模塊:用戶分析模塊主要是對(duì)電信用戶的構(gòu)成，特點(diǎn)和發(fā)展等內(nèi)容進(jìn)行分析。本模塊下常用報(bào)表有：用戶基本情況分析、用戶消費(fèi)額度分析、裝拆機(jī)統(tǒng)計(jì)等。

3.4 大客戶分析模塊:大客戶分析模塊主要是針對(duì)運(yùn)營(yíng)商管轄內(nèi)的大客戶的收入、設(shè)備、分布、ARPU值等情況的分析統(tǒng)計(jì)。

本模塊下常用報(bào)表有：大客戶組費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表、大客戶發(fā)展統(tǒng)計(jì)分析。

3.5 資源分析模塊。本模塊下常用報(bào)表有：碼號(hào)資源統(tǒng)計(jì)分析。

3.6 市場(chǎng)分析模塊:本模塊下常用報(bào)表有：優(yōu)惠項(xiàng)目分析、鐵通用戶使用他網(wǎng)業(yè)務(wù)趨勢(shì)分析、他網(wǎng)用戶使用鐵通業(yè)務(wù)趨勢(shì)分析等。

3.7 專題分析模塊。本模塊下常用報(bào)表有：欠費(fèi)情況分析、壞帳情況分析、繳費(fèi)率情況分析、黑名單用戶統(tǒng)計(jì)、號(hào)碼段費(fèi)用統(tǒng)計(jì)、零次戶統(tǒng)計(jì)分析表、短號(hào)碼統(tǒng)計(jì)分析、主叫組應(yīng)收統(tǒng)計(jì)、 零費(fèi)用用戶統(tǒng)計(jì)表。

4 經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)使用方法說(shuō)明

一般來(lái)說(shuō)，使用者主要運(yùn)用BusinessObjests及infoview管理及察看報(bào)表，前者需要安裝，后者直接網(wǎng)頁(yè)打開即可。在使用中，我們經(jīng)常運(yùn)用前者，安裝完成后，即可使用系統(tǒng)所提供的報(bào)表。下面，我就一些使用方法及體會(huì)做一簡(jiǎn)要介紹：

4.1 如何打開一張BO報(bào)表:BO報(bào)表是以.rep為結(jié)尾的文件，保存在BO指定的目錄中，要打開一張報(bào)表，首先打開BusinessObjests，然后在菜單欄單擊“文件”菜單，再單擊“打開”子菜單，在打開的窗口中找到BO報(bào)表文件所在的目錄，選擇其中的一個(gè)或者幾個(gè)報(bào)表，單擊“打開”，就把選中的報(bào)表打開了，我們就可以查看報(bào)表的數(shù)據(jù)了。

4.2 如何刷新報(bào)表數(shù)據(jù):BO報(bào)表的數(shù)據(jù)是保存在本地的，比如我們看一張某年1月份的報(bào)表，報(bào)表數(shù)據(jù)是保存在本地的報(bào)表文件中的，而不是保存在服務(wù)器上面，如果我們想看該年2月份的數(shù)據(jù)，則需要我們對(duì)報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行刷新，把2月份的數(shù)據(jù)從數(shù)據(jù)庫(kù)中取到本地，然后在本地瀏覽數(shù)據(jù)。 本文為全文原貌 未安裝PDF瀏覽器用戶請(qǐng)先下載安裝 原版全文

4.3 如何過(guò)濾數(shù)據(jù):如果我們只想看一張報(bào)表中的一部分?jǐn)?shù)據(jù)，就要應(yīng)用到過(guò)濾器了，設(shè)置過(guò)濾器的具體操行為：打開一張報(bào)表，在報(bào)表主體部分，單擊要插入過(guò)濾器的列，然后單擊菜單欄“插入”菜單，再單擊“過(guò)濾器” 子菜單，在彈出窗口中，按住shift鍵或者ctrl鍵，單擊鼠標(biāo)左鍵，選中要保留的項(xiàng)，單擊確定，我們選中的項(xiàng)，就保留了下來(lái)，而沒有選擇的項(xiàng)，報(bào)表中就不再顯示了，這樣，就達(dá)到了過(guò)濾的效果。

4.4 如何排序數(shù)據(jù):打開一張報(bào)表，在報(bào)表主體部分，單擊要插入排序的列，然后單擊菜單欄“插入”菜單，再單擊 “排序” 子菜單，然后，再單擊其下面的二級(jí)子菜單：如果要按升序排列，就單擊“升序” 二級(jí)子菜單；如果要按降序排列，就單擊“降序” 二級(jí)子菜單；也可以單擊“自定義” 二級(jí)子菜單，進(jìn)行手工排序。

4.5 如何對(duì)對(duì)象進(jìn)行分組:對(duì)象分組是指根據(jù)對(duì)象的值的相近性，對(duì)對(duì)象的值進(jìn)行合并，以達(dá)到減少報(bào)表顯示記錄數(shù)，便于分析和瀏覽的目的，具體操作為：打開一張報(bào)表，在報(bào)表主體部分，右鍵單擊要進(jìn)行分組的列，在彈出的菜單中單擊“變量”，在彈出的窗口中，單擊“分組”，然后，在彈出窗口的“變量名”編輯框中輸入分組的名稱，單擊“新建”，為新建的組項(xiàng)重新命名，通過(guò)多次單擊“新建”，可以建立很多組項(xiàng)，建好組項(xiàng)后，選中窗口右側(cè)的一個(gè)組項(xiàng)，然后，再按住Shift鍵或者Ctrl鍵，在窗口的左側(cè)，用鼠標(biāo)左鍵選擇要分配到右側(cè)選中的組項(xiàng)中對(duì)象的值，單擊“添加”，就完成對(duì)左側(cè)選中的對(duì)象的值進(jìn)行分組了，重復(fù)上面的操作，就可以對(duì)對(duì)象的全部值進(jìn)行分組了，單擊“替換”，最終完成對(duì)對(duì)象的分組。

4.6 如何設(shè)置主變量:主變量是指一張報(bào)表中有幾個(gè)維對(duì)象，把其中的一個(gè)或者幾個(gè)維設(shè)為主變量，顯示在節(jié)位置上，每一個(gè)主變量的值都分開顯示在節(jié)內(nèi)容上，而其他非主變量維和度量構(gòu)成的報(bào)表主體，根隨在每個(gè)節(jié)內(nèi)容下面，體現(xiàn)的是節(jié)內(nèi)容所包含的數(shù)據(jù)，也就是說(shuō)，報(bào)表的主體根據(jù)主變量的內(nèi)容，分別顯示成許多塊，每一塊體現(xiàn)的是節(jié)內(nèi)容之內(nèi)的數(shù)據(jù)，具體操作為：右鍵單擊要設(shè)為主變量的對(duì)象，在彈出的菜單中選擇“設(shè)為主變量”，就完成了對(duì)主變量的設(shè)置。

要?jiǎng)h除主變量，在菜單欄單擊“分析”菜單，再單擊“切片和旋轉(zhuǎn)”菜單，在彈出的窗口中，找到“節(jié)”編輯框所在的位置，刪除在節(jié)中顯示的對(duì)象即可。

4.7 如何做交叉表:交叉表是指在橫向有維，在縱向也有維的報(bào)表，做交叉表的具體操作為：打開一張普通報(bào)表，在菜單欄單擊“分析”菜單，再單擊“切片和旋轉(zhuǎn)”子菜單，在彈出的窗口中，找到“塊結(jié)構(gòu)”編輯框所在的位置，用鼠標(biāo)左鍵單擊要放到交叉表橫向的對(duì)象，并按住鼠標(biāo)左鍵不放，向右上方慢慢拖動(dòng)，直至出現(xiàn)“＋”字型虛線，松開鼠標(biāo)左鍵，單擊“應(yīng)用”，關(guān)閉該窗口，一張交叉表就做好了，需要說(shuō)明的是，一張交叉表可以有一個(gè)或者多個(gè)橫向維和縱向維，只要重復(fù)上面的操作，就能達(dá)到這樣的效果了.

4.8 如何進(jìn)行拆分:拆分的主要作用是刪除對(duì)象的重復(fù)值，使報(bào)表更簡(jiǎn)潔和美觀，便于分析和瀏覽，具體操作為：打開一張報(bào)表，在報(bào)表的主體處，用鼠標(biāo)左鍵單擊要插入拆分的列，在菜單欄單擊“插入”菜單，再單擊“拆分”子菜單，就對(duì)該列插入了拆分。

4.9 如何插入計(jì)算:這里所說(shuō)的計(jì)算包括合計(jì)、平均值、計(jì)數(shù)等，要對(duì)某個(gè)度量對(duì)象進(jìn)行計(jì)算，具體操作為：打開一張報(bào)表，在菜單欄單擊“分析”菜單，再單擊“切片和旋轉(zhuǎn)”子菜單，在彈出的窗口中，單擊要進(jìn)行計(jì)算的對(duì)象，然后，單擊窗口上方的插入計(jì)算的圖標(biāo)按鈕，插入計(jì)算器后，雙擊度量對(duì)象下方的計(jì)算器圖標(biāo)按鈕，在彈出的窗口中，選擇要插入的計(jì)算類型，單擊“確定”，單擊應(yīng)用，計(jì)算器就設(shè)置好了。

4.10 BO報(bào)表的發(fā)送與接收:使用人員新做好一張報(bào)表，怎么樣給其他人看呢？這就要使用BO的資料庫(kù)功能了，具體操作為：打開已經(jīng)做好的報(bào)表，在菜單欄單擊“文件”菜單，再單擊“到”子菜單，然后，再單擊“公司文檔”二級(jí)子菜單，在彈出的窗口中單擊“確定”，做好的報(bào)表就到資料庫(kù)里面了，發(fā)送到資料庫(kù)里的報(bào)表，只要有連接資料庫(kù)權(quán)限的用戶，都可以從資料庫(kù)里面取到報(bào)表的，這樣，需要報(bào)表的人員，就可以取到新做的報(bào)表了。

4.11 如何把BO報(bào)表另存為其他格式的報(bào)表：有時(shí)候，一些沒有安裝BusinessObjects軟件的人員也想看BO報(bào)表，那么，就需要我們把BO報(bào)表另存為其他格式的報(bào)表，例如，EXCEL文件格式、TXT文件格式、HTML文件格式等，BusinessObjects提供了很方便地把BO格式的報(bào)表轉(zhuǎn)存為其他文件格式的報(bào)表的方法，具體操作為:打開一張報(bào)表，在菜單欄單擊“文件”菜單，再單擊“另存為”子菜單，在彈出的窗口中的“保存類型”下拉選擇框處，選擇要轉(zhuǎn)存的文件格式，在“文件名”編輯框中，輸入要轉(zhuǎn)存的文件名，單擊“確定”，BO報(bào)表就轉(zhuǎn)存為相應(yīng)格式個(gè)文件了。

5 結(jié)束語(yǔ)

經(jīng)營(yíng)分析系統(tǒng)的投入使用，建立了面向企業(yè)運(yùn)營(yíng)的統(tǒng)一數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，為全網(wǎng)業(yè)務(wù)、客戶服務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、經(jīng)營(yíng)決策、業(yè)務(wù)實(shí)施等工作提供了有效的支撐，在公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中發(fā)揮了重要的作用，為我公司的精細(xì)化運(yùn)營(yíng)提供了基礎(chǔ)。