個人外部風(fēng)險點及防控措施范文

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第1篇

按照“全面開展、重點突出、扎實推進(jìn)、務(wù)求實效”的總體要求，堅持以人為本、依法實施、科學(xué)預(yù)防、操作合理的原則，以依法清理權(quán)力和查找廉政風(fēng)險為基礎(chǔ)，以評估風(fēng)險等級為依據(jù)，以制定防控措施為重點，以分級管理為保障，推進(jìn)以“流程監(jiān)管、節(jié)點控制、動態(tài)防控、制度規(guī)范”為主要內(nèi)容的科學(xué)預(yù)防監(jiān)管體系建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化、法制化水平。

二、主要內(nèi)容和方法、步驟

（一）清理單位權(quán)力，排查廉政風(fēng)險

要按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面清理我局權(quán)力，認(rèn)真繪制權(quán)力運行流程圖，對照流程圖設(shè)定的每個環(huán)節(jié)，以崗位、科（室）、單位三個層次，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制四個方面，全面查找存在的廉政風(fēng)險點評估風(fēng)險等級，在此基礎(chǔ)上繪制權(quán)力運行風(fēng)險圖。

1、清理和確定權(quán)力。

依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和“三定方案”，認(rèn)真摸清權(quán)力底數(shù)，全面清理面向社會行使的外部權(quán)力和內(nèi)部管理權(quán)力。對外權(quán)力以我局《關(guān)于公布市物價局行政權(quán)力項目目錄和行政權(quán)力運行工作流程圖的通知》（同價辦字〔2011〕179號）為準(zhǔn)，目前已清理完成，此次重點清理內(nèi)部管理權(quán)力，并根據(jù)清理后依法保留的內(nèi)部權(quán)力，繪制詳細(xì)的權(quán)力運行流程圖，流程圖要體現(xiàn)權(quán)力運行過程的每一個環(huán)節(jié)。

2、明確廉政風(fēng)險類型。

廉政風(fēng)險的類型主要表現(xiàn)為：思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險四類。思想道德風(fēng)險，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權(quán)力失控、行為失范等廉政風(fēng)險；崗位職責(zé)風(fēng)險，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，是指因工作流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成權(quán)力失控和行為失范等廉政風(fēng)險；制度機(jī)制風(fēng)險，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、不按制度辦事影響制度機(jī)制有效運行，權(quán)力自由空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈等廉政風(fēng)險。各級各部門要對廉政風(fēng)險的類型進(jìn)行深刻理解，明確風(fēng)險的類型，為科學(xué)合理查找廉政風(fēng)險點奠定基礎(chǔ)。

3、查找廉政風(fēng)險點。

（1）查找崗位廉政風(fēng)險

組織干部職工對照自身崗位職責(zé)，結(jié)合履職、制度執(zhí)行情況，認(rèn)真查找可能存在的風(fēng)險點，一般采取“自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”的方法，自下而上認(rèn)真分析查找出個人在思想道德和崗位職責(zé)方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，經(jīng)科（室）評審后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定。

（2）查找科（室）廉政風(fēng)險

針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收，特別是其他服務(wù)類項目，如：年審、審批、審核、核定、備案、監(jiān)審、認(rèn)證等崗位，由科（室）對照職責(zé)定位，分別查找出業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險，具有行政審批權(quán)的崗位要重點查找，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，在科（室）自評基礎(chǔ)上，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定。

（3）查找單位廉政風(fēng)險

單位班子根據(jù)單位職能設(shè)置、職責(zé)定位等情況，結(jié)合干部職工和科（室）查找出的廉政風(fēng)險點，著重查找在“三重一大”（重大事項、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。

4、評估廉政風(fēng)險等級。

依據(jù)每項權(quán)力案發(fā)頻率、舉報頻率、可能造成損失性質(zhì)、損失量大小等四項指標(biāo)，按高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險三個等級進(jìn)行定位。高風(fēng)險指案發(fā)頻率高、舉報頻率高、可能造成損失的性質(zhì)惡劣、損失量大的風(fēng)險；低風(fēng)險指案發(fā)頻率低、舉報頻率低、損失的性質(zhì)輕微、可能造成的損失量小的風(fēng)險；中風(fēng)險指四項指標(biāo)中有1-3項指標(biāo)屬于高風(fēng)險，其余屬于低風(fēng)險的風(fēng)險。崗位廉政風(fēng)險等級先由個人自評，經(jīng)科（室）評審后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定；科（室）廉政風(fēng)險等級在自評基礎(chǔ)上，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，并由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組確定；單位廉政風(fēng)險等級，報單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。通過評估確定廉政風(fēng)險等級，為有針對性地制定防控措施提供依據(jù)。

（二）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運行

按照崗位、科（室）、單位三個層次，圍繞排查確定的風(fēng)險點和風(fēng)險類型、風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的防控措施，形成以崗位為點、程序為線，制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。

1、制定防控措施。

（1）圍繞崗位風(fēng)險制定防控措施

崗位風(fēng)險防控措施主要是制定思想道德風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施。在思想道德風(fēng)險方面，要著力抓好經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，落實教育長效機(jī)制，要通過建立健全黨風(fēng)廉政教育、單位主要負(fù)責(zé)人講廉政黨課、重點崗位干部廉潔從政教育、廉政談話、述職述廉等制度，深入開展反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部思想道德和黨紀(jì)國法兩道防線。在崗位職責(zé)風(fēng)險方面，要對照相關(guān)法規(guī)制度防控措施，重點完善定崗定責(zé)制度、崗位過錯責(zé)任追究制度、獎懲激勵機(jī)制，切實做到有權(quán)即有責(zé)，行權(quán)講規(guī)范，違權(quán)受追究。主要由本人對照與業(yè)務(wù)相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防控風(fēng)險的具體措施和辦法，經(jīng)科（室）審核后，報單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組備案。

（2）圍繞科（室）風(fēng)險制定防控措施

科（室）風(fēng)險防控措施主要是制定業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和制度機(jī)制風(fēng)險防控措施。在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險方面，要抓住權(quán)力運行的重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對設(shè)計不科學(xué)的業(yè)務(wù)流程要進(jìn)行完善，實現(xiàn)權(quán)力運行流程再造。對制度機(jī)制方面，要對照本單位相關(guān)制度，查找存在的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，針對所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上級精神以及實際情況的變化，系統(tǒng)配套地設(shè)計完善議事決策、人財物管理、行政審批、行政執(zhí)法、崗位職責(zé)、程序控制、責(zé)任追究等各項制度。主要以科（室）對照相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和制度，提出防控風(fēng)險的具體措施，報分管領(lǐng)導(dǎo)和局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核后備案。

（3）圍繞單位風(fēng)險制定防控措施

由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以落實“三重一大”制度、政務(wù)公開為重點、研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，由單位廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核確定。

在完成風(fēng)險點查找、風(fēng)險等級確定、防控措施制定的基礎(chǔ)上，分別圍繞崗位風(fēng)險點填寫《崗位廉政風(fēng)險點防控表》（附表一），報科（室）審核備案；圍繞科（室）風(fēng)險點填寫《科（室）廉政風(fēng)險點防控表》（附表二），報局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核備案；圍繞單位風(fēng)險點填寫《單位廉政風(fēng)險點防控表》（附表三），由局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核，報市廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組審核備案。

要結(jié)合權(quán)力運行流程圖繪制權(quán)力運行風(fēng)險圖，將廉政風(fēng)險點和風(fēng)險等級、防控措施標(biāo)注在權(quán)力運行流程圖中，對應(yīng)高風(fēng)險用紅色進(jìn)行標(biāo)注，中風(fēng)險用橙色進(jìn)行標(biāo)注，低風(fēng)險用黃色進(jìn)行標(biāo)注，防控措施用藍(lán)色進(jìn)行標(biāo)注。

2、風(fēng)險防控公開。

（1）網(wǎng)上公開。外部權(quán)力事項目錄、權(quán)力運行流程圖，經(jīng)政府法制辦審核確認(rèn)后，通過政府門戶網(wǎng)站公布。

（2）內(nèi)部公開。權(quán)力運行風(fēng)險圖和《單位廉政風(fēng)險點防控表》要利用辦事公開欄、宣傳欄和局域網(wǎng)等載體進(jìn)行公開，科（室）和崗位廉政風(fēng)險點防控表要在科（室）內(nèi)部上墻公開。

3、規(guī)范權(quán)力運行。

外部權(quán)力事項全部納入市行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運行系統(tǒng)，讓權(quán)力運行的每一步都進(jìn)行網(wǎng)上操作，嚴(yán)格依法行政。

（三）加強(qiáng)檢查，從嚴(yán)考核

廉政風(fēng)險防控管理工作已納入全市黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，對不認(rèn)真查找廉政風(fēng)險、不制定防控措施的人員和單位實行問責(zé)。局廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)格考核，確保各項工作任務(wù)落實到位。

三、工作要求

1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。全局干部職工，特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部要高度重視廉政風(fēng)險防控管理工作，充分認(rèn)識做好廉政風(fēng)險防控管理的重要意義，積極主動地開展工作，高質(zhì)量地完成目標(biāo)任務(wù)。

第2篇

論文關(guān)鍵詞 內(nèi)部監(jiān)督 風(fēng)險防控 工作風(fēng)險

一、風(fēng)險防控管理在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督工作中的意義

一是提高檢察人員自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解風(fēng)險的意識，不斷強(qiáng)化對權(quán)力運行的監(jiān)督，使檢察人員不犯或少犯錯誤，確保檢察權(quán)公正廉潔行使，增強(qiáng)檢察工作的權(quán)威性和檢察機(jī)關(guān)的公信力。

二是隨著形勢的發(fā)展變化，檢察工作面臨著一些新情況新問題。要有效應(yīng)對這些新情況新問題，就必須用發(fā)展的思路和改革的辦法，在實踐中探索加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督工作的新途徑、新方法、新機(jī)制，增強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，這符合檢察機(jī)關(guān)深入推進(jìn)加強(qiáng)自身建設(shè)的實際需要，有利于檢察工作全面健康發(fā)展和檢察隊伍健康成長，對于建立健全檢察機(jī)關(guān)懲治和預(yù)防腐敗體系具有十分重要的意義。

二、內(nèi)部監(jiān)督工作的風(fēng)險種類及相互關(guān)系

內(nèi)部監(jiān)督工作風(fēng)險具有綜合性、復(fù)雜性的特點，既有社會性、時代性的性質(zhì)，也有職務(wù)性、部門性的特點，還有思想、道德以及個體方面的區(qū)分，具體可分為外部環(huán)境風(fēng)險、思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險四種類型。

外部環(huán)境風(fēng)險是指為了達(dá)到公共權(quán)利結(jié)果有利于自身利益的目的，公共權(quán)利管理對象可能對相關(guān)管理人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致管理人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

思想道德風(fēng)險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致執(zhí)法行為結(jié)果不公正不公平，執(zhí)法行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

制度機(jī)制風(fēng)險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，執(zhí)法行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

崗位職責(zé)風(fēng)險是指由于公共權(quán)利管理崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實際風(fēng)險，可能造成負(fù)有公共權(quán)利管理職責(zé)的人員不正確履行職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險。

外部環(huán)境影響盡管是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因，但考慮應(yīng)當(dāng)在更大的范圍通過建立社會防控機(jī)制進(jìn)行遏止，因此建立防控機(jī)制重點對象為思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)這三類風(fēng)險。思想道德偏誤是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因，制度機(jī)制缺陷是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件，崗位職責(zé)失范是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的本質(zhì)表現(xiàn)。三類風(fēng)險分別涵蓋了政治思想、生活作風(fēng)、身心健康、規(guī)章制度、監(jiān)督機(jī)制、“一崗雙責(zé)”、民主集中制等多個方面。

三、內(nèi)部監(jiān)督工作中應(yīng)用風(fēng)險防控管理的方法步驟

（一）抓好計劃方案環(huán)節(jié)

計劃方案環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“計劃（Plan）”環(huán)節(jié)，是推進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重在查找及評定風(fēng)險等級。計劃方案環(huán)節(jié)從檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督工作的各個事項流程入手，通過查找可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，按照“三類風(fēng)險”涉及內(nèi)容確定“風(fēng)險點”，評估風(fēng)險等級，實現(xiàn)對風(fēng)險多方位、全過程的監(jiān)控。

1.排查風(fēng)險。深入查找風(fēng)險部位，以權(quán)力集中的院領(lǐng)導(dǎo)、中層干部為重點，以獨立行使檢察批捕權(quán)、公訴權(quán)、職務(wù)犯罪偵查權(quán)的熱點業(yè)務(wù)部門和人財物管理部門為重點，以執(zhí)法辦案和檢察事務(wù)的關(guān)鍵崗位為重點，從查找崗位職責(zé)風(fēng)險點入手，查找風(fēng)險點、制定防范措施制定防控措施和實施細(xì)則，做到崗位職責(zé)明確、監(jiān)督風(fēng)險清楚、防控措施得力。

2.風(fēng)險評估。風(fēng)險評估是運用風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法，對國家機(jī)關(guān)工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進(jìn)行分析評估，確定風(fēng)險等級，提出預(yù)防對策，實施分類管理，從而有效控制和化解風(fēng)險，預(yù)防違法違紀(jì)問題的發(fā)生。根據(jù)檢察權(quán)力的特性及腐敗行為發(fā)生的一般特點和規(guī)律，將風(fēng)險分為若干等級：高風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險等。

（二）抓好貫徹執(zhí)行環(huán)節(jié)

貫徹執(zhí)行環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“執(zhí)行（Do）”環(huán)節(jié)，是推進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的重點環(huán)節(jié)，通過對領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員、執(zhí)法干警進(jìn)行有效的預(yù)防違法違紀(jì)的思想教育，避免苗頭性、傾向性問題變?yōu)檫`紀(jì)違法行為；對可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的重要執(zhí)法和管理崗位，有針對性地嚴(yán)細(xì)工作制度程序，明確工作標(biāo)準(zhǔn)和重點工作崗位工作環(huán)節(jié)以及預(yù)防措施和監(jiān)控措施；圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地提出并推進(jìn)防控措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的風(fēng)險防控機(jī)制。

（三）抓好檢查考核環(huán)節(jié)

檢查考核環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“考核（Check）”環(huán)節(jié)，是推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的保障環(huán)節(jié)，重在評估及檢驗防范效果。檢查考核環(huán)節(jié)按照統(tǒng)一考核評估標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把握工作進(jìn)度和質(zhì)量，對比預(yù)防措施實施前后的效果，對于未實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)或?qū)嶋H出現(xiàn)了“以權(quán)謀私”等腐敗隱患或問題，要重新分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的，確保廉政風(fēng)險防范管理工作效果。

1.落實中期監(jiān)控措施是檢查考核環(huán)節(jié)的主要抓手，一是堅持動態(tài)監(jiān)測。通過述職述廉、民主生活會、民主評議、群眾滿意度測評、征求檢察干警意見或建議等方式，建立動態(tài)性的監(jiān)控機(jī)制，及時掌握和了解各級領(lǐng)導(dǎo)干部和檢察干警存在的三類風(fēng)險。二是組織定期自查。將風(fēng)險防范管理納入績效考核，每季度各部門對思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險防范的各項工作進(jìn)行自查，按照規(guī)范化管理體系要求，對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正。三是加強(qiáng)抽查檢查。風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組每季度結(jié)合績效考核，以普遍檢查和重點抽查等形式，檢查風(fēng)險防范措施的落實情況，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)行規(guī)范化管理。四是公開聽取意見。通過設(shè)立風(fēng)險舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話、開設(shè)網(wǎng)上專欄等方式，健全風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)，及時收集干部群眾意見。

2.強(qiáng)化后期處置工作是檢查考核環(huán)節(jié)的重要任務(wù)，一是警示提醒。發(fā)現(xiàn)群眾有舉報投訴、社會有負(fù)面反映的；不按照規(guī)定落實風(fēng)險防范措施，情節(jié)輕微的；群眾滿意度測評和民主評議滿意率較低的，通過談心、問詢等形式進(jìn)行警示提醒。二是誡勉糾錯。警示提醒后仍未及時改正的；落實“一崗雙責(zé)”及有關(guān)制度不到位，不作為或者濫用職權(quán)尚未造成嚴(yán)重后果的；執(zhí)行方針政策中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的，進(jìn)行告誡勸勉和糾正偏差，防止問題繼續(xù)發(fā)展。三是責(zé)令整改。誡勉糾錯后仍未改正或改正效果不符合要求的；對發(fā)生的違紀(jì)案件負(fù)有責(zé)任，但可不予以紀(jì)律處分的；違反紀(jì)律規(guī)定情節(jié)輕微，可不予以處分的，通過責(zé)令限期整改、強(qiáng)制履行等形式予以處置。四是納入考核。將風(fēng)險防控管理情況作為評價一個部門或干警落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要依據(jù)，對因嚴(yán)重失職而導(dǎo)致發(fā)生腐敗問題的個人要依法依紀(jì)追究責(zé)任。

（四）抓好調(diào)整修正環(huán)節(jié)

調(diào)整修正環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“修正（Action）”環(huán)節(jié)，是推進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的提高環(huán)節(jié)，重在完善并形成操作規(guī)程。調(diào)整修正環(huán)節(jié)總結(jié)推廣預(yù)防腐敗工作成效及經(jīng)驗，把注重預(yù)防的行之有效的對策措施納入日常工作制度，不斷修正完善和規(guī)范行政管理工作，確定下一步風(fēng)險防范管理工作的目標(biāo)。

第3篇

1.找準(zhǔn)風(fēng)險來源

工程施工企業(yè)應(yīng)結(jié)合本行業(yè)、本企業(yè)的業(yè)務(wù)特點、企業(yè)內(nèi)部管理特點，找準(zhǔn)風(fēng)險來源，而不能照搬教科書或其他企業(yè)的經(jīng)驗。工程施工項目存在合同總價高、施工周期長、受環(huán)境影響大、成本變化多等特點，這些特點使工程施工企業(yè)面臨不同于其他企業(yè)的一些特點，因而有必要做到風(fēng)險防控的個別化、差異化。

2.科學(xué)防控風(fēng)險

工程施工項目風(fēng)險防范應(yīng)從科學(xué)防控的角度出發(fā)，在風(fēng)險防控機(jī)制的建設(shè)上做到系統(tǒng)化、科學(xué)化、常態(tài)化。工程施工項目風(fēng)險防范的目的是提高企業(yè)的科學(xué)管理水平，即風(fēng)險防控只是手段，提高企業(yè)管理水平才是目的。

二、工程施工企業(yè)常見的各類風(fēng)險

工程施工項目是一個有機(jī)系統(tǒng)，需要各方面、各部門、各階段均做好風(fēng)險控制工作，才能有效完善項目管理，減少甚至消滅潛在的風(fēng)險。從筆者的管理經(jīng)驗來看，工程施工項目常見的各類風(fēng)險主要有如下幾種：第一，投標(biāo)風(fēng)險。投標(biāo)過程中存在的風(fēng)險主要是由于招標(biāo)人處于強(qiáng)勢地位，買方市場因素決定了投標(biāo)人的權(quán)益難以得到切實保障，投標(biāo)人的信賴?yán)鏄O易遭受侵害。第二，合同風(fēng)險。工程施工中的合同風(fēng)險主要表現(xiàn)為受到外界政策、經(jīng)濟(jì)等因素的影響，合同雙方的制約責(zé)任是否平等，材料價格是否閉口等。第三，資金風(fēng)險。資金風(fēng)險嚴(yán)格來說是合同風(fēng)險的內(nèi)容之一，但是資金風(fēng)險會關(guān)系到施工方的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)，交易相對方一旦在資金撥付階段違約則會對施工方造成利益損害。第四，廉政風(fēng)險。工程施工中存在的廉政風(fēng)險表現(xiàn)為暗箱操作、權(quán)力尋租、商業(yè)賄賂等，這些風(fēng)險因素的存在不但會對施工質(zhì)量產(chǎn)生難以彌補(bǔ)的損害，同時還會引發(fā)其他風(fēng)險如法律風(fēng)險、信譽(yù)風(fēng)險等。第五，安全風(fēng)險。工程施工需要做好安全保障，安全保障措施如果不到位，極易發(fā)生安全事故，會對項目施工造成妨礙以及產(chǎn)生損害賠償責(zé)任等重大風(fēng)險。第六，支付風(fēng)險。施工企業(yè)內(nèi)部的成本開支和現(xiàn)金報銷是否符合既定的規(guī)章制度和流程，直接關(guān)系到資金安全，如果支付和報銷制度管理不善，將會引發(fā)一系列內(nèi)部風(fēng)險。第七，管理風(fēng)險。工程施工企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險也應(yīng)得到重視，相關(guān)管理環(huán)節(jié)如合同管理、印章管理等也是企業(yè)風(fēng)險防控的重要方面。

三、工程施工項目風(fēng)險控制的具體措施

工程施工中存在的各類風(fēng)險可以進(jìn)一步劃分為外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。所謂外部風(fēng)險，是指工程施工企業(yè)在與合同相對人的商業(yè)交往過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險，這些風(fēng)險包括投標(biāo)風(fēng)險、合同風(fēng)險、資金風(fēng)險等。外部風(fēng)險的防控需要加強(qiáng)對商業(yè)交往過程中交易相對方資質(zhì)、信譽(yù)、資金的審核和考查，同時需要預(yù)先采取風(fēng)險防控預(yù)案，做好商業(yè)風(fēng)險的防范；所謂內(nèi)部風(fēng)險，是指工程施工企業(yè)在內(nèi)部管理、內(nèi)部運作中產(chǎn)生的風(fēng)險，包括廉政風(fēng)險、安全風(fēng)險、支付風(fēng)險、管理風(fēng)險等。內(nèi)部風(fēng)險的防控需要加強(qiáng)工程施工企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制建設(shè)，消除制度隱患，做到防患于未然。筆者分別從外部風(fēng)險防范和內(nèi)部風(fēng)險防范兩個角度探討工程施工中的風(fēng)險控制：

1.外部風(fēng)險控制

外部風(fēng)險控制應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險來源，針對不同的風(fēng)險種類、風(fēng)險性質(zhì)采取相應(yīng)的防控措施：第一，就招標(biāo)風(fēng)險來說，投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格審查招標(biāo)人的主體資格，核實招標(biāo)人建設(shè)工程預(yù)先審批手續(xù)是否完備，以防范投標(biāo)過程中的法律風(fēng)險。同時，還可以適當(dāng)?shù)貙φ袠?biāo)人的商業(yè)信譽(yù)及建設(shè)資金展開一些必要的調(diào)查；第二，就合同風(fēng)險的防控來說，應(yīng)在合同締結(jié)過程中對每一個合同條文仔細(xì)審核，邀請法務(wù)部門在締約階段即提前介入。在合同解除、違約金等重要條款上應(yīng)防范隱含的風(fēng)險。合同履行過程中，工程施工企業(yè)應(yīng)善于利用不安抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)等積極主張權(quán)利；第三，就資金風(fēng)險的防范來說，工程施工企業(yè)應(yīng)要求對方嚴(yán)格按照合同約定履行支付義務(wù)，約定違約責(zé)任，并善于通過擔(dān)保手段主張權(quán)利。

2.內(nèi)部風(fēng)險控制

內(nèi)部風(fēng)險的控制主要應(yīng)立足以內(nèi)部規(guī)章制度的建設(shè)，應(yīng)建立起符合現(xiàn)代企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部規(guī)章制度，并善于結(jié)合工程施工企業(yè)的特點，防范本企業(yè)內(nèi)部的各種風(fēng)險。主要應(yīng)采取的風(fēng)險防范措施有：第一，針對廉政風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的廉政教育，促使企業(yè)內(nèi)部工作人員遵守廉潔從業(yè)的各項規(guī)定。在重大事項上應(yīng)強(qiáng)調(diào)集體決策，防范個人專斷和暗箱操作；第二，在安全風(fēng)險的防控上，應(yīng)嚴(yán)格按照國家規(guī)定做好安全防范工作，并完備各類應(yīng)急預(yù)案，防患于未然；第三，在支付風(fēng)險的防控上，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部計量支付和現(xiàn)金報銷制度的管理，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和審批流程，使每一筆資金流向都符合規(guī)定且有案可查；第四，在管理風(fēng)險如合同管理、印章管理等方面，要注重合同、印章及各類資料的使用和保管，防范商業(yè)秘密泄露，防止印章的亂蓋、盜蓋。

四、小結(jié)