論軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建范文

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摘要：構(gòu)建適合我國(guó)軟科學(xué)項(xiàng)目并具有可操作性、客觀性的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是當(dāng)前軟科學(xué)項(xiàng)目管理工作中的重要環(huán)節(jié)。文章采取理論與實(shí)證相結(jié)合的方法對(duì)軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行研究，通過(guò)確定軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)以及指標(biāo)的權(quán)重，結(jié)合德爾菲法和模糊綜合評(píng)價(jià)法，構(gòu)建我國(guó)軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)某軟科學(xué)研究類項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)證分析。

關(guān)鍵詞：軟科學(xué)項(xiàng)目；績(jī)效評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系

引言

近年來(lái)，我國(guó)政府相關(guān)部門對(duì)于軟科學(xué)研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)辦法和制度規(guī)范不斷進(jìn)行更新和完善，但現(xiàn)階段軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系仍不是很健全。目前，我國(guó)軟科學(xué)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)大部分集中在立項(xiàng)評(píng)價(jià)上,對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)仍研究較少。從評(píng)價(jià)內(nèi)容來(lái)看,軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)側(cè)重于項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益,對(duì)研究項(xiàng)目的社會(huì)效益和決策影響等方面的績(jī)效評(píng)價(jià)還是很缺乏。然而,這些評(píng)價(jià)內(nèi)容對(duì)于軟科學(xué)持續(xù)健康發(fā)展是很關(guān)鍵的。為了解決軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)在實(shí)際操作過(guò)程中可能出現(xiàn)的主觀性太強(qiáng)等問題，本文根據(jù)軟科學(xué)項(xiàng)目相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)方法的特點(diǎn)和適用范圍，結(jié)合德爾菲法和模糊綜合評(píng)價(jià)法，構(gòu)建適合我國(guó)軟科學(xué)發(fā)展方向的定性與定量相結(jié)合的軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，改進(jìn)了以往單純的定量或定性分析的片面性問題，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。

1軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則及指標(biāo)選取

建立軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)是績(jī)效評(píng)價(jià)體系中的關(guān)鍵步驟，直接影響績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和科學(xué)性[1]。評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定需要以相關(guān)法律法規(guī)為基準(zhǔn)，對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行綜合考察和評(píng)價(jià)。為了方便不同種類的科研項(xiàng)目的有效比對(duì)，需要將這些定性指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)度設(shè)計(jì)。

1.1設(shè)計(jì)原則

（1）科學(xué)性和先進(jìn)性原則績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須充分科學(xué)地體現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)內(nèi)容。每個(gè)指標(biāo)體系不僅需要體現(xiàn)軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，而且需要引領(lǐng)我國(guó)軟科學(xué)研究的發(fā)展方向。設(shè)立指標(biāo)體系既要涵蓋綜合評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，又需要使評(píng)價(jià)指標(biāo)具有科學(xué)性和先進(jìn)性。指標(biāo)劃分必須明確，不能出現(xiàn)對(duì)某些方面評(píng)價(jià)模糊不定的情況，保證所有評(píng)價(jià)專家在進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)都能清楚了解指標(biāo)所傳達(dá)的含義，并且給出具體明確的評(píng)價(jià)。（2）規(guī)范化和定量化原則軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)立必須規(guī)范，不能太隨意。同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)軟科學(xué)相關(guān)項(xiàng)目可以進(jìn)行比較分析，指標(biāo)設(shè)計(jì)需要規(guī)范和滿足定量化要求，使績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果更具規(guī)范性和科學(xué)性，不斷完善軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。（3）簡(jiǎn)潔性和可辨識(shí)性原則指標(biāo)設(shè)立得簡(jiǎn)潔明了能夠節(jié)省績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中很多不必要的時(shí)間，并且讓評(píng)價(jià)專家能夠更順利地對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行確切的評(píng)價(jià)，避免評(píng)價(jià)內(nèi)容的模糊性[2]。同時(shí)，政府相關(guān)部門始終需要對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行審核，保證軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的規(guī)范性和科學(xué)性。

1.2指標(biāo)選取

（1）學(xué)術(shù)價(jià)值指標(biāo)對(duì)軟科學(xué)項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，首先就要看該項(xiàng)目在這一學(xué)科領(lǐng)域中所處的地位及對(duì)該學(xué)科未來(lái)發(fā)展的作用和影響。有5個(gè)具體指標(biāo)可以反映：①成果水平的先進(jìn)性，即該項(xiàng)研究成果與國(guó)內(nèi)國(guó)外同學(xué)科、同領(lǐng)域的研究成果相比，其領(lǐng)先程度或研究成果水平能達(dá)到的高度；②研究?jī)?nèi)容的創(chuàng)新性，主要反映該項(xiàng)研究成果是否提出了新思想、新方向，是否對(duì)以往的相關(guān)研究理論進(jìn)行深化研究，是否對(duì)其他學(xué)者以及社會(huì)各界有所啟發(fā)；③研究方法的科學(xué)性，主要是反映了研究項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)的取得是否充分合理，研究?jī)?nèi)容、結(jié)論和方法是否科學(xué)；④研究的深度和難度，主要反映該項(xiàng)研究采用的理論、方法所涉及學(xué)科面上的廣度，研究對(duì)象所涉及領(lǐng)域的廣度和研究深度、難度等。⑤成果表述水平及規(guī)范性，主要反映該研究成果的文字表述是否簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確，成果完成的技術(shù)文件是否完整和規(guī)范，是軟科學(xué)研究成果質(zhì)量的一個(gè)重要標(biāo)志。（2）經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益包括軟科學(xué)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的直接經(jīng)濟(jì)效益和間接經(jīng)濟(jì)效益。一項(xiàng)科研項(xiàng)目的應(yīng)用及轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益，最直接的是增加收入和附加值等。評(píng)價(jià)軟科學(xué)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，首先就要分析它是否能直接帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)效益。其次，要分析該項(xiàng)目是否能推動(dòng)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行改革創(chuàng)新以及對(duì)市場(chǎng)的刺激作用，從而會(huì)產(chǎn)生間接增加經(jīng)濟(jì)收益的效果。經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)包括：直接經(jīng)濟(jì)效益，反映該研究項(xiàng)目是否直接帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)效益；間接經(jīng)濟(jì)效益，反映該研究項(xiàng)目是否推動(dòng)企業(yè)改革創(chuàng)新、刺激市場(chǎng)需求，或帶來(lái)其他方面的經(jīng)濟(jì)效益。（3）社會(huì)效益指標(biāo)社會(huì)效益主要指國(guó)家安危、社會(huì)發(fā)展、人類進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)等。

評(píng)價(jià)軟科學(xué)項(xiàng)目的社會(huì)效益，應(yīng)全面、客觀地分析其對(duì)社會(huì)各領(lǐng)域的作用。社會(huì)效益指標(biāo)主要包括：人才培養(yǎng)，反映軟科學(xué)項(xiàng)目是否具有培養(yǎng)軟科學(xué)相關(guān)專門人才，特別是青年軟科學(xué)人才的作用；可持續(xù)影響，反映該項(xiàng)目在未來(lái)時(shí)間里解決相關(guān)研究問題或提供借鑒參考作用的持久性[3]；學(xué)科建設(shè)，反映軟科學(xué)項(xiàng)目對(duì)發(fā)展軟科學(xué)學(xué)科的主體建設(shè)，引導(dǎo)軟科學(xué)研究方向的作用。（4）科技進(jìn)步指標(biāo)科技進(jìn)步主要指對(duì)采用的相關(guān)科學(xué)科技是否位于學(xué)科前沿、是否推動(dòng)我國(guó)科技發(fā)展。軟科學(xué)項(xiàng)目體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家在科技發(fā)展、創(chuàng)新能力和技術(shù)水平等方面的能力。科技進(jìn)步指標(biāo)越高，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用就越大。科技進(jìn)步指標(biāo)具體包括：創(chuàng)新能力，主要是在當(dāng)前科技發(fā)展水平上，對(duì)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新程度；技術(shù)水平，是指是否使用了目前市場(chǎng)上已更新的科學(xué)技術(shù)。（5）運(yùn)行能力指標(biāo)運(yùn)行能力主要用來(lái)評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程的流暢情況，以及運(yùn)行結(jié)束后產(chǎn)生的效果。對(duì)軟科學(xué)項(xiàng)目進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)分析它運(yùn)行能力的完整性和可操作性。其次，還要重視該項(xiàng)目的潛在能力和再生能力。運(yùn)行能力具體指標(biāo)：投入產(chǎn)出能力，體現(xiàn)了科研項(xiàng)目的運(yùn)行效率，是否高效的利用了所投入的各項(xiàng)資源[4]；適用轉(zhuǎn)化能力指是否適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)化了相應(yīng)的資源，讓各種資源充分發(fā)揮各自的功效；潛在再生能力，體現(xiàn)科研項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中，不僅充分利用當(dāng)前資源，而且在綜合各種資源的情況下，發(fā)揮了其他推動(dòng)科研項(xiàng)目順利完成的能力。（6）決策效益指標(biāo)決策效益指項(xiàng)目研究提出的改進(jìn)方法、對(duì)策建議等實(shí)際工作中是否能夠有效使用于政府的相關(guān)決策中。決策效益更多的是評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目在完成之后對(duì)于政府相關(guān)部門、社會(huì)的利用程度，體現(xiàn)了科研項(xiàng)目的使用效果和使用效率。決策效益的具體指標(biāo)：政策建議科學(xué)化，指科研項(xiàng)目研究結(jié)論的合理性、對(duì)政府決策的啟發(fā)性；決策采納程度，指科研項(xiàng)目是否推動(dòng)政府相關(guān)部門頒布相應(yīng)的政策、文件、決定等；成果普及率，指科研項(xiàng)目成果應(yīng)用的廣泛性。指標(biāo)體系整理如表1所示。

1.3指標(biāo)權(quán)重的確定

軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系既包含了其他科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)共同的要素和操作流程，同時(shí)在系統(tǒng)中體現(xiàn)了軟科學(xué)的特殊性。本文在考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)的客觀性基礎(chǔ)上，采用德爾菲法確定指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重。請(qǐng)軟科學(xué)項(xiàng)目管理人員、軟科學(xué)評(píng)審專家等人分別給出指標(biāo)權(quán)重，整理匯總專家意見后，再把匯總的結(jié)果逐一反饋給各位專家，請(qǐng)專家在知曉其他專家給出的權(quán)重的情況下，對(duì)自己的意見重新考慮，再次給出各指標(biāo)的權(quán)重。在綜合各位專家意見的基礎(chǔ)上，其最終指標(biāo)及權(quán)重分配如表1所示。

2軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)案例

本文選取某軟科學(xué)研究類項(xiàng)目作為研究對(duì)象，該項(xiàng)目是在建立流域生態(tài)文明評(píng)測(cè)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合生態(tài)文明示范區(qū)以及流域的特征對(duì)流域生態(tài)文明的評(píng)測(cè)方法進(jìn)行研究。為了保證該項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和科學(xué)性，共邀請(qǐng)了9位評(píng)價(jià)專家參與評(píng)價(jià)工作，并邀請(qǐng)了相關(guān)學(xué)者和科研人員對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督以及在績(jī)效評(píng)價(jià)工作過(guò)程中及時(shí)提出改進(jìn)意見。

2.1指標(biāo)體系的運(yùn)用

（1）指標(biāo)標(biāo)度設(shè)計(jì)本文采用四點(diǎn)標(biāo)度設(shè)計(jì)法，為每一指標(biāo)設(shè)計(jì)四個(gè)標(biāo)度，分為優(yōu)秀、良好、中等、較差四個(gè)檔次，評(píng)價(jià)專家組根據(jù)價(jià)值判斷作出相應(yīng)選擇。此次調(diào)查請(qǐng)9位專家用以上6個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，A代表該指標(biāo)等級(jí)為優(yōu)秀，B代表該指標(biāo)等級(jí)為良好，C代表該指標(biāo)等級(jí)為中等，D代表該指標(biāo)等級(jí)為較差。將軟科學(xué)研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分別用各級(jí)評(píng)語(yǔ)具體表示出來(lái)，如下頁(yè)表2所示。（2）專家打分第一輪：專家根據(jù)該項(xiàng)目的具體指標(biāo)進(jìn)行等級(jí)評(píng)價(jià)，統(tǒng)計(jì)匯總專家評(píng)價(jià)的結(jié)果;第二輪：將第一輪結(jié)果分別反饋給各位專家，各位專家在了解其他專家的評(píng)價(jià)結(jié)果后，重新對(duì)該項(xiàng)目的具體指標(biāo)再次進(jìn)行等級(jí)評(píng)價(jià)。第二輪專家在評(píng)價(jià)時(shí)了解了第一輪其余所有專家的評(píng)價(jià)，再次得出的評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)統(tǒng)一，因此本文就沒有進(jìn)行第三輪評(píng)價(jià)。對(duì)專家評(píng)價(jià)意見匯總?cè)绫?所示。

2.2模糊綜合評(píng)價(jià)

鑒于該項(xiàng)目學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)效益等績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)具有多層次、多目標(biāo)、多定性的特點(diǎn)，軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容較多且相互交叉，具體的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)之間確實(shí)無(wú)法做出非常明確的劃分，使績(jī)效指標(biāo)具有模糊性，這些問題導(dǎo)致績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程相對(duì)較復(fù)雜[5]。為了盡可能減小這些問題對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，本文采用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行該項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。上述結(jié)果表明，有33.51％的專家認(rèn)為該研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)”，44.63％的專家認(rèn)為該研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)等級(jí)為“良”，21.85％的專家認(rèn)為該研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)等級(jí)為“中”。按最大隸屬度原則，對(duì)該研究項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)等級(jí)應(yīng)為“良”。

3結(jié)束語(yǔ)

本文依據(jù)軟科學(xué)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)制度要求和研究現(xiàn)狀，綜合軟科學(xué)學(xué)科理論和方法，以績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性、系統(tǒng)性，數(shù)據(jù)的客觀性、可獲性以及評(píng)價(jià)方法應(yīng)用上的可操作性為目標(biāo)[6]，把握軟科學(xué)項(xiàng)目研究成果通常具有創(chuàng)新性、綜合性以及非實(shí)物的特點(diǎn)，在結(jié)合德爾菲法和模糊綜合評(píng)價(jià)法基礎(chǔ)之上，構(gòu)建適用于軟科學(xué)發(fā)展特點(diǎn)的軟科學(xué)研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并結(jié)合具體案例驗(yàn)證了指標(biāo)體系的科學(xué)性和可操作性。

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作者：張愛華 黃明惠 單位：文華學(xué)院