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摘要：介紹俄羅斯聯邦《水工建筑物安全法》以及依據該法建立的水工建筑物安全監察體系和安全報告制度．該法貫徹實施后加強了水工建筑物的安全管理和監督．通過維修加固和科技保障工作，建筑物的安全水平有了較大提高，但由于缺乏資金，這兩項工作均未按計劃完成．目前正在加緊制定俄羅斯聯邦《因水工建筑物失事引起損害的民事責任義務保險法》，該項保險是促使業主向水工建筑物安全措施投資的有效手段．

關鍵詞：水工建筑物安全管理安全法規安全報告責任保險俄羅斯

近10年來，俄羅斯的經濟和政治體制發生了深刻的變化，其中包括實施了新的民法，該法律規定危險工業裝置、設備和建筑物的業主，對由于這些工程失事引起的損害應承擔財產責任．當前俄羅斯經濟極其困難，致使水工建筑物的運行費用下降到最低限度以下[1]．1993年和1994年烏拉爾地區的兩座土壩相繼失事，造成人員傷亡和巨大的經濟損失，促使人們更加重視擋水建筑物的安全問題．

基于這些方面的考慮，俄羅斯聯邦于1997年7月頒布了第117號聯邦法律，即《水工建筑物安全法》．該法律貫徹實施2年多來，對水工建筑物安全實施國家監察，做了大量工作，使水工建筑物的安全工作得到全面加強．

1俄羅斯聯邦《水工建筑物安全法》

近些年來，俄羅斯有關部門研究了在新經濟條件下，如何改進和加強水工建筑物安全工作．在總結水工建筑物安全實行部門監察的實踐和廣泛吸收世界各國大壩安全立法經驗的基礎上，組織各方面的專家起草了俄羅斯聯邦《水工建筑物安全法》草案，1997年6月23日獲國家杜馬通過，1997年7月21日由俄羅斯聯邦總統葉利欽簽發生效[2]．這是俄羅斯歷史上第一部在國家意義上調整水工建筑物安全問題的法律文件[3]。

該法律適用于因其破壞可能導致發生緊急情況的水工建筑物．所謂緊急情況是指由于水工建筑物失事，在一定范圍內可能引起或已經引起人員傷亡、健康受損害或者周圍自然環境遭到破壞、造成巨大的財產損失和破壞人類生存條件的情況[2]．

該法律規定了俄羅斯聯邦政府、俄羅斯聯邦主體行政機關、實施水工建筑物安全國家監察的機關和俄羅斯水工建筑物注冊登記局的職權；規定了保障水工建筑物安全的總要求和水工建筑物業主和運行單位的義務．水工建筑物業主或運行單位對水工建筑物存在的整個生命周期內的安全負責；確立了水工建筑物安全報告制度、水工建筑物設計、施工和運行活動的許可證制度和由于水工建筑物失事引起損害的民事責任風險義務保險制度（義務保險的具體辦法由將要出臺的聯邦法律進行調整）；該法律強調對違反水工建筑物安全法規的行為必須依法追究責任．該法律的一個最重要的原則是俄羅斯聯邦一些行政機關受俄羅斯聯邦政府委托，對水工建筑物安全實施國家監察．法律賦予監察機關廣泛的權力，直至按照法律的規定，作出禁止不可靠建筑物的運行以及拆除或維修的決定，作出關于注銷建筑物運行許可證的決定[2]。

為了更好地貫徹《水工建筑物安全法》，1997年8月以來，俄羅斯聯邦政府組織制定了一批標準法規，如：《水工建筑物安全國家監察的組織》、《俄羅斯聯邦水工建筑物注冊登記局的組建和運作辦法》、《對有關聯邦<水工建筑物安全法>的俄羅斯政府部分法規進行修改和補充》及《關于批準水工建筑物安全報告條例》等．今后還將根據情況制定一些法規．

俄羅斯聯邦政府通過法規責成國家監察機關根據水工建筑物的等級、使用特點、結構和運行條件以及特殊的安全要求，制定出各部門的保障水工建筑物安全的標準法規文件和技術標準文件[4，5]．

2水工建筑物安全監察體系

為保證《水工建筑物安全法》的貫徹落實，必須實行水工建筑物安全的國家監察．俄羅斯聯邦政府決定由以下聯邦行政機關承擔國家監察職能[1，4，6]：俄羅斯燃料能源部負責對燃料能源綜合體的水工建筑物實施監察；俄羅斯運輸部負責對航運水工建筑物實施監察；俄羅斯礦山技術監督局負責對工農業生產的殘液池的圍護水工建筑物實施監察；俄羅斯自然資源部負責對不受上述主管部門監察的一切水工建筑物實施監察．俄羅斯燃料能源部又將對水工建筑物安全實施國家監察的職責委托給俄羅斯燃料能源部國家能源監察與能源保護司，又稱國家能源監察局[1，4]。

為了組織對能源建筑物的監察并提供科技保障，俄羅斯燃料能源部成立了國家機關——大壩與能源建筑物監察科技中心（俄羅斯燃料能源部能源監察科技中心），在國家能源監察局領導下，獨立開展工作．1999年第4季度起俄羅斯燃料能源部著手在能源監察科技中心成立俄羅斯水工建筑物注冊登記局燃料能源綜合體工程水工建筑物分局[1，4，6]．

國家能源監察局在各地區設有地區管理局，各俄羅斯聯邦主體也沒有國家能源監察管理局．它們的職能主要是對運行單位執行保障水工建筑物安全措施的情況進行經常性的監督；會同國家能源監察局科技中心參加水工建筑物的定期檢查和巡視檢查，其中包括對事故和事故狀態的調查；在國家能源監察局組織下，開展培訓工作，提高監察人員的業務素質[4]。

3水工建筑物安全報告制度

1998年11月6日俄羅斯政府頒布了《水工建筑物安全報告條例》，規定了水工建筑物安全報告的內容、編制方法和對其實施國家鑒定的方式．

水工建筑物安全報告是論證水工建筑物安全性并根據它的等級確定水工建筑物保障程度的文件．已運行水工建筑物，其中包括廢棄的和改建、大修、修復或者停用后的水工建筑物的安全報告由業主或者運行單位編制．正在設計和在建的水工建筑物的安全報告由履行發包職能的法人或自然人編制．在編制已運行和在建建筑物的安全報告之前，由業主或運行單位組織，并且必須有監察機關代表參加的水工建筑物檢查[7]。

已運行水工建筑物的安全報告應由報告人提交監察機關，不得少于5年一次．根據監察機關的決定或報告人的主動要求，如出現了故障和緊急情況，經過改建、大修后以及法規和技術標準發生變化時也應提交安全報告；設計中的水工建筑物安全報告應在設計進行國家審查期間提交監察機關；在建水工建筑物安全報告應在建筑物規定移交日期的4個月前提交監察機關[7]。

安全報告的國家鑒定由國家監察機關組織進行．俄羅斯燃料能源部指定國家能源鑒定局和國家能源監察局科技中心兩家作為鑒定中心對能源系統的安全報告進行有償鑒定[8]．鑒定中心成立鑒定委員會，聘請經過俄羅斯燃料能源部進修學院和國家能源監察局培訓并確認的高級專家參加委員會的工作，鑒定委員會的工作規則和對委員會專家成員的技術素質要求由國家能源監察局制定[4]．

鑒定中心應在規定期限內向監察機關提交鑒定結論，經監察機關批準后，該結論就具備國家鑒定的資格．經監察機關批準的安全報告是進行俄羅斯水工建筑物注冊登記和發放水工建筑物運行、啟用、廢棄、停用和拆除許可證的依據．在安全報告有效期內由監察機關發給上述許可證[7]。

《1999年下半年和2000年的燃料能源綜合體水工建筑物安全報告計劃》規定將編制133座電站的建筑物安全報告，但相當多的電站將推遲完成，其原因是缺少由設計總負責人參與制定的水工建筑物安全準則，而且各設計、科研單位對安全準則這個概念持有不同觀點，故目前尚無統一的部門標準文件；一批老工程缺少部分設計文件和行政文件；許多能源企業的財務狀況不好，不能為編制報告及其國家鑒定提供必需的業務經費[4]。

4水工建筑物的維修加固

水工建筑物安全的部門監察系統在電力部門運作的28年中，對水工建筑物狀態進行定期（每5年一次）檢查[5，6]，檢查結果表明屬于“俄羅斯統一電力系統”股份公司的水電站水工建筑物的狀態基本上能勝任工作，是符合聯邦法律要求的．但是許多工程在運行中發生的變化必須在最短的時間內進行處理，以防產生不良后果[5]．建筑物有嚴重缺陷的工程十分重視維修加固工作，近年來許多水利樞紐都做了大量工作．在《1998年俄羅斯聯邦電力系統設備和建筑物維修改造計劃》中包括有44座水電站和65座火電站，在這些電站中共有215項水工建筑物維修措施，總工作量為2．496億盧布[5]，其完成情況如下：溢流壩、水電站廠房的混凝土維修工作完成了39項計劃中的20項，完成的工作量為2432．34萬盧布（計劃4962．06萬盧布）；土工建筑物（土堤和主壩）完成了19項計劃中的10項，完成的工程量為588．62萬盧布（計劃962．62萬盧布）；渠道和輸水建筑物盡管只完成28個計劃中的14個，費用卻達9164．95萬盧布，已超出計劃；機械設備的更新和防銹保護完成了原定1968萬盧布的695．57萬盧布．

最近5年來聯邦級水電站用于水工建筑物維修和改造的費用的可比價值上升了2倍多．一方面說明電站工作人員重視水工建筑物的安全，進行了大量的維修改造工作；從另一方面講，說明建筑物的老化問題已顯示出來，有些故障和缺陷必須立即排除．預計這方面的費用還將增加[8]．

在聯邦級水電站用于維修建筑物的費用平均占電價的12．5％的情況下，有些水利樞紐卻只占電價的3％～5％，況且它們的建筑物狀態遠未達到最佳狀態，應引起電站領導人員的重視[8]．

5水工建筑物安全的科技工作

水工建筑物安全問題的科技工作是圍繞俄羅斯燃料能源部和“俄羅斯統一電力系統”股份公司的部門《科技綱要》的0．05節“水電站和能源建筑物”和0．11節“能源工程的抗震性”來進行的[5，6]。

1998年10月1日俄羅斯燃料能源部審查批準了國家能源監察局與“俄羅斯統一電力系統”股份公司共同制定的部門《能源建筑物安全綱要》．這個綱要由下列第一層次的課題組成[1]：①完成制定和報送標準法規文件和聯邦《水工建筑物安全綱要》和《危險工業生產工程安全綱要》；②制定和推行能源建筑物安全評價和監控方法；③在俄羅斯國家能源監察系統中，組織對能源建筑物安全的國家監察；④編寫檢查和監測能源建筑物狀態的現代化的技術大綱性材料；⑤制定建筑物失事及其后果的預報和防止方法，包括制定在建筑物上進行預防失事工作的操作方法；⑥研究和實施當能源建筑物的狀態不符合安全運行準則時，防止其失事的工程技術措施．上述綱要中的課題必須在2000年前完成，而且與完成俄羅斯聯邦《水工建筑物安全法》的要求緊密關聯．但是由于1998～1999年間缺乏資金，為保障法律實施的科技工作已顯得滯后了．目前科研單位要完成的最迫切的任務是：①以現代監測儀器與監控建筑物和地基的計算機系統為基礎，研制監測電站主要建筑物狀態的新方法和新設備；②研制分析和預報建筑物狀態及其安全水平的計算機軟件，包括研究運行中建筑物及其地基的數學模型，根據原型觀測資料校正模型和保證監測靜動應力-應變狀態、滲透流狀態和建筑物與地基物理力學性質變化的模型；③研制和應用檢查水工建筑物及其地基與設備的現代方法和技術手段；④編制和鑒定計算擋水建筑物失事發生、發展和預報沖擊波擴散區可能造成破壞的軟件，對具體水電站和火電站水工建筑物包括對灰渣壩進行計算和預報；⑤研究在自然和技術因素作用下，建筑物和結構的構件材料和建筑物地基的性質隨時間變化時，它們的可靠性指標的評價方法；⑥研究失事風險的計算方法，其中包括用計算和實驗-計算的方法評價各種失事方式的概率方法；⑦研制和應用在地震荷載作用下，監測地震對建筑物和地基的作用以及監測它們的應力-應變狀態參數的現代方法和設備；研究和改進計算建筑物和地基的抗震強度和抗震穩定性的方法和軟件；⑧對能源工程的建筑物和地基進行專門研究，以確定它們的強度和穩定性出現負面變化的原因、形式和數量特征，并研究實施維修工作的方法和工藝；⑨在電站編制水工建筑物安全報告和對其進行國家鑒定時，提供科技幫助[5]。新晨

6水工建筑物業主民事責任風險義務保險

法律規定建筑物業主或運行單位對失事后果和公民、法人造成的損害承擔民事責任[5]．通過投保，建立因水工建筑物失事引起損害的民事責任的資金保障．業生的民事責任賠償金，一部分是業主的自有資金，另一部分來自按照現行法律和標準法規，與保險公司簽訂的保險合同確定的保險金額．如果實際賠償總額超過該兩項總和時，損害賠償的辦法由俄羅斯聯邦政府制定[2]。

根據俄羅斯燃料能源部的要求，目前正在加快制定聯邦《因水工建筑物失事引起損害的民事責任義務保險法》，在聯邦法律出臺之前，先著手實行民事責任風險的自愿保險．現已制定了《關于水工建筑物業主民事責任風險自愿保險的規定》，并已在俄羅斯財政部進行注冊登記．“能源擔保人”保險股份公司已取得了俄羅斯財政部頒發的第一份有權進行水工建筑物業主和運行單位民事責任保險的許可證．俄羅斯燃料能源綜合體保險家協會的其它保險機構正在辦理類似的許可證，依據許可證建立起對其他俄羅斯保險機構開放的保險者聯營體[4，5]．

目前正在制定上述保險形式的標準法規以及根據建筑物的重要性及其安全等級確定保險收費的原則，為具體能源企業辦理保險手續，把辦理保險的費用列入電力成本，以及在保險公司內建立保障能源建筑物安全的預防措施基金，作為水工建筑物安全工作的附加資金來源[5]．法律規定的民事責任義務保險是促使業主向提高水工建筑物安全措施投資的有效手段．

但是保障建筑物安全工作的資金、建立用于預防和消除失事的物質和資金儲備、建立失事后果的民事責任資金保障，其中包括在自愿保險基礎上的資金保障等問題目前均未解決[6]．

7結語

俄羅斯正處在經濟、政治體制變革的年代，但依然十分重視水工建筑物的安全工作，從法律、監督管理體制、管理手段、科技、經濟等多方面保障水工建筑物的安全．他們不僅著眼于運行，還注意到對設計、施工階段的水工建筑物的安全管理．既致力于預防失事的發生，還考慮到一旦發生事故時的報警、緊急狀態消除和賠償處理等環節．通過近幾年的努力，俄羅斯的水工建筑物安全保障體系逐步健全，其中有些經驗和做法值得我國借鑒參考，以促進我國大壩安全管理水平的不斷提高，

參考文獻：

[1]ВарнавскийБП．Оботраслевойпрограмме“Б

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