促使企業(yè)融資進(jìn)步意見范文

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根據(jù)國家和省推動企業(yè)債券融資工作的相關(guān)要求，結(jié)合我市實際，提出如下實施意見。

一、指導(dǎo)思想

緊緊圍繞全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一中心工作，以經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線，以企業(yè)為主體、政策為支撐，以籌措項目建設(shè)資金為重點(diǎn)，通過深化融資體制改革，創(chuàng)新債券融資方式，拓寬融資渠道，加快構(gòu)建適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多元化融資體系，有效緩解我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與建設(shè)資金不足的矛盾，推動重大基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)項目加快建設(shè)，為全市經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展提供堅實的資金保障。

二、工作目標(biāo)

不斷完善各類發(fā)債主體，建立健全的債券融資推進(jìn)機(jī)制，擴(kuò)大債券發(fā)行規(guī)模，滿足我市大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和企業(yè)發(fā)展的資金需求。每年，全市市區(qū)兩級政府投融資機(jī)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)政府投融資機(jī)構(gòu)申報2-4支10-20億元城投債；滾動發(fā)展發(fā)債項目儲備庫，積極探索研究發(fā)行大企業(yè)產(chǎn)業(yè)債、中小企業(yè)集合債和產(chǎn)業(yè)集群債。

三、工作步驟

按照國家債券融資申報工作程序，企業(yè)債券融資要遵循以下程序推進(jìn)。

第一，確定發(fā)債主體。

根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，副省級城市每年可申報2支城投債,經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等國家級開發(fā)區(qū)每年可各申報1支城投債。結(jié)合我市實際，確定三類發(fā)債主體：

一是在我市現(xiàn)有的市區(qū)兩級政府投融資機(jī)構(gòu)和國資公司中，確定規(guī)模較大、經(jīng)濟(jì)效益和現(xiàn)金流狀況良好、具有較強(qiáng)償債能力的政府投融資機(jī)構(gòu)作為城投債發(fā)債主體。

二是充分利用好經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)單獨(dú)發(fā)行城投債的優(yōu)惠政策，確定本地區(qū)政府投融資機(jī)構(gòu)作為城投債發(fā)債主體，開展開發(fā)區(qū)企業(yè)債券融資工作。

三是按照國家對生產(chǎn)型企業(yè)發(fā)行產(chǎn)業(yè)債、中小企業(yè)集合債不限制申報數(shù)量的有利條件，選擇一批資產(chǎn)規(guī)模大、市場信譽(yù)好、償債能力強(qiáng)的大型企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)債發(fā)債主體。同時，針對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)規(guī)模不大、但成長性良好的特點(diǎn)，積極開展中小企業(yè)集合債發(fā)債主體培育工作。

第二，確定發(fā)債項目。

充分使用國家對各地運(yùn)用企業(yè)融資扶持保障房建造開拓綠色通道,及對企業(yè)集合債發(fā)行提供政策支持等有利條件，重點(diǎn)篩選確定一批以保障房為核心的基礎(chǔ)設(shè)施項目和產(chǎn)業(yè)債、中小企業(yè)集合債融資項目，并加快完善項目立項、土地、環(huán)評等相關(guān)手續(xù)，滿足發(fā)債需求。

第三，確定主承銷商等中介機(jī)構(gòu)并組織申報材料。

要選擇業(yè)績和信譽(yù)良好的證券公司作為主承銷商，并聘請信用評級機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參與發(fā)債工作。由所聘中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂債券發(fā)行具體方案以及出具審計、評級、擔(dān)保等各項報告及法律意見書，明確債券發(fā)行擔(dān)保方式，降低發(fā)債融資風(fēng)險。

第四，申報與審核。

發(fā)債主體將中介機(jī)構(gòu)編制的發(fā)債組卷材料報區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)發(fā)展改革部門和市發(fā)展改革委初審；市發(fā)展改革委對發(fā)債材料提出初審意見，報省發(fā)展改革委；省發(fā)展改革委審核后，出具轉(zhuǎn)報文件，報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。原則上，城投債和產(chǎn)業(yè)債核準(zhǔn)工作周期為一年，中小企業(yè)集合債核準(zhǔn)周期為半年。

第五，發(fā)行債券。

國家下達(dá)核準(zhǔn)發(fā)債文件后，由主承銷商開展路演、詢價、債券銷售及上市流通等工作。

四、重點(diǎn)任務(wù)及工作分工

企業(yè)債券融資工作涉及的環(huán)節(jié)多，專業(yè)性強(qiáng)，程序復(fù)雜，工作量較大，需要各相關(guān)部門共同參與，分工協(xié)作，合力推進(jìn)。

（一）組建發(fā)債主體，積極推進(jìn)城投債發(fā)行工作。

按照債券融資金額為發(fā)債公司凈資產(chǎn)40%的規(guī)定，根據(jù)我市現(xiàn)有政府投融資機(jī)構(gòu)的實際情況，采取注入土地、知識產(chǎn)權(quán)等有效資產(chǎn)等方式，組建資產(chǎn)規(guī)模較大、贏利水平較高的政府投融資機(jī)構(gòu)作為發(fā)債主體。

一是整合市級政府投融資機(jī)構(gòu)。市政府有關(guān)部門要通過資產(chǎn)重組等方式，做大市級政府投融資機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模，改善政府投融資機(jī)構(gòu)盈利結(jié)構(gòu)。市級政府投融資機(jī)構(gòu)整合工作由市政府秘書長牽頭，組織有關(guān)部門提出重組方案，上報市政府審定，盡快組建合規(guī)的城投債發(fā)行主體。

二是整合區(qū)級政府投融資機(jī)構(gòu)。各區(qū)縣（市）政府，特別是經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)落實區(qū)級政府投融資機(jī)構(gòu)的整合工作，組建規(guī)模較大、效益較好的政府投融資機(jī)構(gòu)作為發(fā)債主體，拓寬融資渠道，促進(jìn)融資結(jié)構(gòu)向多元化發(fā)展。

（二）組織企業(yè)債券融資項目，著力推動優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)債。

一是積極推動我市重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)城投債發(fā)行工作。要充分利用國家在保障房建設(shè)等方面的支持政策，將城投債發(fā)行重點(diǎn)面向保障房、“十二運(yùn)”等我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展急需的重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目。此項工作由市建委、市房產(chǎn)局、相關(guān)地區(qū)及市區(qū)兩級政府投融資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實。

二是以通用航空、汽車、機(jī)床裝備制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項目，物流、信息、商務(wù)會展、文化產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)項目，以及生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目為重點(diǎn)，篩選和確定一批產(chǎn)業(yè)債項目。此項工作由市經(jīng)濟(jì)和信息化委、市服務(wù)業(yè)委、市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)，組織區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)篩選確定發(fā)債項目。

三是針對我市中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模小、融資難度大的問題，采取“統(tǒng)一組織、統(tǒng)一冠名、統(tǒng)一申報、統(tǒng)一擔(dān)保、分別負(fù)債、集合發(fā)行”的方式，組織發(fā)行中小企業(yè)集合債。以工業(yè)園區(qū)、服務(wù)業(yè)集聚區(qū)，以及鐵西現(xiàn)代建筑、北農(nóng)產(chǎn)品精深加工、法庫陶瓷、新民藥業(yè)等產(chǎn)業(yè)集群項目為重點(diǎn)，組織篩選一批中小企業(yè)集合債項目，推動一批市場前景好、技術(shù)含量高、發(fā)展?jié)摿Υ蟮闹行∑髽I(yè)通過債券市場融資，解決企業(yè)融資難問題。中小企業(yè)集合債項目組織落實工作由各區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)，市中小企業(yè)局和服務(wù)業(yè)委協(xié)調(diào)服務(wù)。其中，涉及的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)債項目由市經(jīng)濟(jì)和信息化委負(fù)責(zé)，各區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)配合。

（三）推薦優(yōu)質(zhì)中介機(jī)構(gòu)。

按照省發(fā)展改革委《企業(yè)債券申報發(fā)行內(nèi)部工作指引》的有關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)選擇那些機(jī)構(gòu)規(guī)模大、市場排名靠前、團(tuán)隊操作經(jīng)驗豐富、固定收益產(chǎn)品銷售能力強(qiáng)、業(yè)績突出和自營資金實力雄厚的中介機(jī)構(gòu)，并建立中介機(jī)構(gòu)備案管理制度，規(guī)范全市債券市場運(yùn)營。此項工作由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)，對中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行評估，實行備案管理，并根據(jù)企業(yè)發(fā)債的特點(diǎn)，向發(fā)債企業(yè)推薦符合條件的中介機(jī)構(gòu)。

五、進(jìn)度安排

（一）城投債工作進(jìn)度安排。

每年一季度，組織開展政府投融資機(jī)構(gòu)資產(chǎn)重組整合調(diào)度工作，做好發(fā)債主體的組建和確定，規(guī)范完善相關(guān)制度，使發(fā)債主體具備債券發(fā)行條件。

上半年，開展發(fā)債主體的債券融資項目篩選工作，積極做好發(fā)債項目的各項前期準(zhǔn)備，辦理立項等相關(guān)手續(xù)，落實債券發(fā)行擔(dān)保方式等。完成發(fā)債主體的各項申報材料組卷和初審，出具上報文件，并經(jīng)省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

（二）產(chǎn)業(yè)債和中小企業(yè)集合債工作進(jìn)度安排。

每年一季度，重點(diǎn)開展大型企業(yè)、中小企業(yè)項目提報篩選工作。

上半年，完成發(fā)債主體的各項申報材料組卷工作。

三季度，完成發(fā)債材料初審，出具上報文件，并經(jīng)省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

六、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

為加強(qiáng)對全市企業(yè)債券融資工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，市政府成立由市長任組長，常務(wù)副市長、分管金融工作副市長、秘書長任副組長，市發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化委、科技局、財政局、建委、房產(chǎn)局、中小企業(yè)局、服務(wù)業(yè)委、金融辦、國資委、投融資管理中心及各區(qū)縣（市）政府、開發(fā)區(qū)管委會等單位的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為成員的市企業(yè)債券融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組。市企業(yè)債券融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在市發(fā)展改革委，主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排全市企業(yè)債券融資工作，負(fù)責(zé)制定企業(yè)債券融資的鼓勵政策以及債券存續(xù)期監(jiān)管等工作，負(fù)責(zé)日常的協(xié)調(diào)服務(wù)工作。各地區(qū)和各有關(guān)部門要高度重視，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確定專門人員負(fù)責(zé)推進(jìn)本地區(qū)本部門的企業(yè)債券融資工作。

（二）強(qiáng)化對企業(yè)債券融資工作的政策支持與引導(dǎo)。

按照省人民政府辦公廳文件要求，根據(jù)市關(guān)于設(shè)立支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金的意見，制定我市鼓勵企業(yè)債券融資專項資金實施細(xì)則。此項工作由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)，市經(jīng)濟(jì)和信息化委、科技局、中小企業(yè)局、金融辦等職能部門要積極配合，并協(xié)調(diào)發(fā)債企業(yè)申請省企業(yè)債券貼息、獎勵等支持政策。

（三）建立完善發(fā)債企業(yè)項目儲備庫。

要加強(qiáng)發(fā)債企業(yè)項目資源管理，逐步建立發(fā)債企業(yè)項目儲備庫。項目儲備庫要按企業(yè)規(guī)模、所屬行業(yè)、經(jīng)濟(jì)效益等科目實行分類管理，做到基礎(chǔ)資料全面、清晰、翔實、可靠。要不斷壯大項目儲備庫，并實行統(tǒng)一培訓(xùn)、專項指導(dǎo)、動態(tài)管理、重點(diǎn)培育。針對我市實際，要重點(diǎn)在航空、汽車、機(jī)床、保障房建設(shè)等領(lǐng)域，以及陶瓷、農(nóng)產(chǎn)品精深加工、現(xiàn)代建筑、藥業(yè)等產(chǎn)業(yè)集群中開展調(diào)查摸底，篩選符合條件的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育，加快完善發(fā)債企業(yè)項目儲備。

（四）明確工作任務(wù)，狠抓責(zé)任落實。

和平等地區(qū)及經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、開發(fā)區(qū)，要以發(fā)行城投債及產(chǎn)業(yè)債為重點(diǎn)，每年提報1個符合條件的擬發(fā)債政府投融資機(jī)構(gòu)及項目，提報2-3家符合條件的擬發(fā)債企業(yè)；新民、中、法庫、康平等縣（市）要以企業(yè)產(chǎn)業(yè)債為重點(diǎn)，每年提報2-3家符合條件的擬發(fā)債企業(yè)；市經(jīng)濟(jì)和信息化委負(fù)責(zé)組織1支3-5億元的產(chǎn)業(yè)集群集合債，提報2支10億元以上的單體產(chǎn)業(yè)債；各區(qū)縣（市）、開發(fā)區(qū)要積極組織本地區(qū)企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合債，市中小企業(yè)局、市服務(wù)業(yè)委做好協(xié)調(diào)服務(wù)。

各地區(qū)和各有關(guān)部門要根據(jù)本實施意見，結(jié)合自身實際，抓緊制定具體實施方案，明確工作進(jìn)度和階段目標(biāo)，落實工作措施和工作責(zé)任，有計劃、有步驟地推進(jìn)企業(yè)債券融資工作。市政府將把企業(yè)債券融資工作納入全市績效考評體系，加大考核力度，確保有效落實。