中小型技術企業專利管理問題應對措施范文

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摘要:隨著企業的科技創新能力不斷提高，專利權關乎企業的未來、產業的發展和國家的競爭力。目前，眾多中小型技術企業正面臨著缺少專利權實質保護、缺乏專業管理團隊及管理模式、專利管理效率較低等問題，影響了企業專利質量與創新能力。本文對專利管理中產生的問題進行分析，建議從政府層面、企業層面進行改善，通過采用間接投資方式、明確資金分配、優化管理模式使得企業在技術創新、市場開發、產權經營上采取更為有效的管理戰略，旨在增強企業的創新能力，發揮專利權的應有效用，提升企業的市場競爭力。

關鍵詞:專利管理；技術創新；競爭力；中小型技術企業

新技術的涌現逐步推進知識產權客體范圍的擴大，處在知識經濟日益增長的今天，企業競爭力的核心已經演變為知識產權的競爭，健全完善的知識產權管理體系是保證企業知識產權能力的基礎。根據《TheGlobalCompetitivenessReport2019》可以看出，相較于全球排名前十的國家，我國的知識產權保護強度還是較弱，每百萬人專利申請數和國際共同發明數也較低，如表1。因此，國家知識產權局更要呼吁企業進行專利管理，提高創新能力。關于企業知識產權管理，學術界已經形成了系統的研究成果，這對于我們研究專利管理的相關問題具有良好的指導意義。對于企業知識產權管理，馮曉青老師認為是依照企業的目標，給予管理的多種要素合理配置，具有強烈的系統性，形成較為穩定的、科學的系統[1]。文章明確了知識產權管理的內容，但并未指出企業的專利權運用中具體的問題和相應的措施。對于企業知識產權管理模式，饒世權、陳家宏老師認為是企業在一定理念指導下，運用知識產權法律為管理工具、管理方法和手段，保護和運營企業的知識產權的行為方式[2]。文章主要指出了不同企業的不同發展模式及其特征，但并未提出相應的可操作的企業專利管理模式。因此，專利管理作為知識產權管理重要環節之一更需要深入研究。

一、中小型技術企業的定位

我國中小型技術企業是從事高新技術研究和開發的智力密集型企業，是國家創新體系中的活躍群體[3]。根據《2019年中小企業劃型標準規定》可知，軟件和信息技術服務業，雇員不足300人或營業收入不足1000萬元的是中小企業。其中，從業人數在100人以上，營業收入在1000萬元以上的是中型企業；職工人數在10人以上，營業收入在50萬元以上的為小型企業。作為國家創新力的重要來源之一，中小型技術企業成為創新主體中的主要力量，專利權中孕育著大量的商業財富，更是重中之重。但很多中小企業處于產業鏈低端，難以形成有效的專利權保護范圍；另一方面，往往沒有充足的資金去選擇高水平的專利機構，導致專利申請撰寫質量無法保證[4]。因此，中小型技術企業需要全面提升專利管理的水平，從取得、運營等多過程進行管理，提高專利技術的質量，及時調整相關戰略，充分發揮自身的專利優勢，從而增強企業自身的競爭力，才能真正實現企業的可持續發展。

二、中小型技術企業專利管理的問題

根據《2019年專利調查報告》調查回收的有效企業樣本中，企業總數為10578，小型企業占比最高，為35.2%，中型企業次之，占比24.5%；中小型企業專利申請產生的費用占比也較高，由此看出，中小型企業在國家專利申請量中具有較大權重，而中小型技術企業也在專利維護中占據較大比重。在中小型技術企業的日常管理中，會面臨因未及時繳納年費而導致的專利終止風險；被他人宣告無效而企業應對不當導致的失效風險；由于沒有恰當進行研發管理產生的低質量專利風險；由于企業在選擇參加專利池或者專利標準化過程中未恰當選擇產生的風險。目前，我國中小型技術企業在專利管理階段的問題體現在以下幾個方面。

(一)缺少實質專利保護，資金分配不明確

大多中小型技術企業管理層尚未正確認識到專利管理的價值所在，對權利的保護停留在表面，沒有把專利管理落到實處，未能及時將技術、產品申請專利。報告顯示，小型企業選擇“根據市場需DOI:10.14097/j.cnki.5392/2020.34.048求提出創意，自行研發立項，融資投資，產品開發，進行銷售”的比例在最高，為87.7%。中小企業是依據市場的需求而研發產品，因此，在研發時缺少明確的專利保護策略。中小型技術企業在創新過程中更易受到資源的約束[5]。據報告顯示，企業研發經費主要來源為“企業資金”，占比90.2%，其他來源的比例較低，其中專利申請產生的費用也占據了經費中的較大部分，導致資金缺位。在研發過程中會缺失明確的技術研發重點，很多時候多項技術是共同研發、同等對待，沒有分出重要級別，這就意味著核心技術有時無法占用足夠的研發資源，發展前景不好的技術卻占用過多的研發資源，因此需要明確資金投入重點，及時清理“垃圾專利”，提升專利權的數量和質量。

(二)缺乏專業管理團隊及管理模式

目前，大多數中小型技術企業采取了一些較為簡單的知識產權保護措施，但是我國企業知識產權的管理通常具有臨時性的特點，很少設置專門的知識產權部門和人員，無法對知識產權進行專業的和體系化管理。調查顯示，企業設有專門管理知識產權事務機構的占比達到34.7%，較2018年增長了3.6個百分點，但小型企業設有專門機構管理知識產權事務的比例只有34.9%(如表4)；企業知識產權專職管理人員與兼職管理人員在2人以下的比例均超過七成，分別為73.5%和79.4%(如表5)；企業規模越小，建立知識產權資產管理制度的比例就越低(如表6)，開展《企業知識產權管理規范》國家標準貫徹實施工作的比例就越低(如表7)。

(三)專利權常規維護失效，難以轉化為企業資產

中小型技術企業需要對專利權定期進行維護，有些企業沒有及時進行登記管理或者繳納專利年費，在專利運營時發現權利早已失效，就使得企業擁有的專利權減少，常規維護無法產生應有的效果也反映了中小型技術企業的專利管理效率不高。在專利保護方面，許多中小型技術企業在進行專利申請后，就不再對專利權進行維護、監控，將其束之高閣，使得專利管理側重于補救而非預防，隨后因為沒有專業的部門配置、完備的資料管理及人員不熟悉管理程序等問題而造成訴訟的失敗。大多中小型技術企業并未將其作為無形資產進行有效保護，在專利管理過程中，只看到眼前的既得利益，但沒有使相應權利轉化為實際價值，使得很多專利權無法真正成為企業的無形資產。如此維護不能達到對專利權進行保護的效果，更無法實現提前預防侵害的計劃，無法切實地為企業在專利權的競爭中保駕護航。

三、中小型技術企業專利管理的必要性

中小型技術企業具備了一定的規模，各項管理制度基本健全，擁有一定數量的專利權，但仍具有一定的發展需求并且需要建立完善的專利管理體系，雖然專利本身并不能阻止盜版，但為了企業在技術創新、核心競爭力方面進一步的發展，在企業創立之初就需要建立專利戰略布局，完善專利保護方案，否則之后想要申請其技術或者運營過去的專利權時，發現權利并未得到合理保護，已落入他人之手，還需與其他企業進行談判、交易，將得不償失。

(一)企業的競爭是專利的競爭

技術企業相較于其他企業，需要具有更多的專利，而中小型技術企業更是無時無刻都處于風險之中，面對著巨大的專利需求，企業的市場競爭主要就是專利的競爭。企業的競爭力是主體在創造、運營知識資源，以形成競爭優勢、獲得超額利潤的一組綜合能力[6]。如果沒有做好專利管理工作，將會存在一定的競爭劣勢，故而需要完善的專利管理體系來提升企業的核心競爭力。

(二)鼓勵創新并增加無形資產

中小型技術企業內部對于專利權進行自我管理有利于形成相應的激勵機制，可以更好地促進員工加入發明創造活動。專利權是技術企業的重中之重，當權利數量增加時，有利于增加消費者對企業的信心并樹立良好的企業形象。專利權管理對于企業而言并不僅僅是投入，也可以為公司帶來巨大的收益，例如可以運營高質量的專利來獲取豐厚的利益或運用專利融資變現來獲取資金。企業要想成功實現國際化需要參與到知識產權管理活動之中，提升企業的知識產權實力，以增加談判籌碼和風險抵御能力[7]，恰當地專利管理將會為企業帶來巨大的無形資產。

(三)避免陷入專利糾紛

因為技術更迭速度較快，中小型技術企業需要源源不斷的新產品、新技術，在進行產品或者技術研發時，不能只一門心思進行研發，需要進行經營制度的反思，還要關注他人已經獲得的專利成果，及時調整研發方向，否則稍有不慎就落入專利權人的權利要求保護范圍之內，無意間侵犯他人的專利權。我國專利維權存在“時間長、舉證難、成本高、賠償低”[8]“贏了官司、丟了市場”以及判決執行不到位等狀況，挫傷了企業開展技術創新和利用專利制度維護合法權益的積極性[9]。若被他人起訴，就會面臨各種無休止的訴訟活動，這將為企業帶來較大的負面影響。因此，中小型技術企業需要做好專利管理工作，為企業的發展帶來一定的便利。

四、優化中小型技術企業專利管理的有效策略

中小型技術企業處在一個瞬息萬變的市場中，由于缺乏專利管理經驗，管理者又普遍年輕，故而在具體環節之中，會遇到許多未知的風險。因此，為了中小型技術企業更好的發展，政府應給予相應的支持，企業自身也要優化專利管理策略，提升企業競爭力。

(一)政府層面

1.縮短專利審查周期。相較于美國、日本的專利審查期限，我國專利審查周期較長，導致很多企業認為專利維權成本過高，由于專利申請高昂的成本及嚴格的要求，中小型技術企業也可能選擇申請商標權來保護一些產品，但卻減弱了保護力度。因此，政府也可以縮短專利審查時間并完善授權前臨時保護工作[10]，吸引中小型技術企業選擇采用專利保護研發成果。2.采用間接投資方式。為了鼓勵萬眾創新，政府會直接或間接地為科技型中小企業提供融資，可以看作是從供給側對實驗室技術轉化的干預[11]。也會通過財政手段對科技型中小企業進行補貼，通過風險投資(Venturecapital)的方式對企業進行扶持也是較為有效的做法，企業也會通過專利申請釋放技術創新能力信號，吸引風險投資者的目光[12]。政府部門同時作為基金的有限、普通合伙人時，可能無法很好地解決信息不對稱引起的逆向選擇問題，進而導致投資失敗[13]。因此，政府引導基金可采用間接投資方式，政府作為有限合伙人提供資金，并引入職業基金管理團隊作為普通合伙人，發揮政府和職業管理團隊的效用，提升風險投資的效率和效益[14]。

(二)企業層面

1.做好專利布局,明確資金的分配。專利保護對創業活躍程度作用的倒U型關系[15]，因此，企業專利管理時要做好專利布局。專利管理是一個動態演化過程，其必然涉及與內外部人、財、物和信息等資源的交互[16]，要在產品生命周期的早期制定全面知識產權戰略來匹配專利管理策略。在商標保護方面，可以選擇將商標融入產品的設計或銷售中，制定連貫的政策，詳細說明允許通過互聯網內部和外部溝通使用公司的品牌，員工在與與外部利益者互動時可以傳達品牌形象。如果在和其他公司合作前簽訂保密協議，就可以在一定程度上威懾合作方，使其不敢輕易濫用合作取得的商業秘密[17]。在版權保護方面，使用版權保護作為宣傳材料、手冊以及最重要的計算機軟件的一種補充保護形式，也要注重日常辦公軟件的正版化。在企業初創階段就申請專利權，對于所要突破的領域必須做技術現狀檢索，企業應當固定人員來積極追蹤與研究分析，關注其他企業的專利申請，將其作為信息來源之一，切實做到“零侵權”研發[18]，進行可實施性檢索侵權風險，及時查閱專利文獻[19]。如果有同行仿冒企業的技術，就可以利用專利權打擊競爭對手。注重對創意進行專利挖掘，如能形成初步的技術方案即可進行專利申請和保護；處于軟件行業的公司，可以避免使用專利制度。中小型技術企業應當在完成基礎核心技術專利權申請的基礎上來節約成本，促進專利權原始積累，增加專利管理經費，及時關注當地政府是否有相關補貼，以降低專利申請的成本費用。同時，要積極整合多方創新力量，“科技是技術之源，技術是產業之源”，產業創新主要建立在技術創新之上，而技術創新主要建立在科學基礎之上，中小型技術企業應以公司現有研發力量為核心，通過與高校、研究機構等合作的形式不斷在現有技術模式上進行改進，加強校企協同管理。充分利用各種資源，加強國內外成熟、先進技術的引進、消化和吸收，重視核心技術的探索與研發，專注于當前的高價值、高質量專利技術，并進行適當可行的資源調配，及時清理低價值專利，確保專利權保護與核心技術研發更好的利用公司資源，提升企業的創新能力和專利質量。2.成立獨立的管理團隊，采用可行管理模式。中小型技術企業要想成為像華為、美的那樣的大型高新技術企業，需要做好各項專利權管理工作，踐行“技術未動、知識產權先行”的管理策略，首要條件就是成立專門的專利管理團隊，為企業的專利權發展提供良好的保障。技術創新與企業雇傭的替代關系，很大程度上由于企業技術創新與員工技能非同步發展所致[20]。因此，一是采用全員質量管理(TQM)、建立公司人才資源庫、為員工提供接受培訓和再教育的機會，針對現有科研管理人員要加強培訓、派出學習交流；二是長期的人員儲備應從本科階段開始，培養復合型人才[21]。企業要建立單獨的專利管理部門，而不是隸屬于某個部門之下，需要提升其部門地位，并配置綜合管理素養較高的人員小組；同時，要加強技術部門與專利管理部門合作，從而有利于維護企業的技術成果。專利管理與企業管理的融合體現為部門融合，由專職管理人員與財務部、法務部、研發部協調溝通[22]，將工作目標分配到各個部門，公司對管理目標進行動態管理，定期對任務完成情況進行考核并予以評價，確保管理制度有效實施，記錄并報送專利管理部門，旨在為管理活動提供客觀依據。提升專利管理制度的競爭力[23]，專利管理采用保密例外、激勵創新兩種理念及合同管理、全流程管理的兩種方式[24]，整體上分為兩個層級，一是企業總部的法務部下設專利管理部門，主要負責發明、實用新型、外觀設計專利等統籌管理。專利管理部門分別負責不同的事務，例如劃分為國內專利、海外領域等不同業務模塊；二是各下級單位專利管理部門，負責專利管理中具體的工作事務。針對不同類型的專利權進行分類管理，對于發明、實用新型、外觀設計等給予不同程度保護。不同類型的權利還可以轉化保護，例如將專利權轉化為商標，形成相應管理數據，例如記錄專利申請日期、專利名稱等，并由專業人員進行追蹤管理，積極主動地給予專利權恰當的保護，避免權利的注銷、撤銷。專利管理平臺是企業管理的重要工具和手段，中小型技術企業可以充分利用信息化手段，建立企業專利管理平臺，便于新技術領域的研發、探索，避免無效的資源浪費與針對現有技術的研發，提升管理效率和能力。目前我國的專利技術信息僅是一維的數量信息，企業只能通過自身知識、經驗去判斷專利的質量，應當完善企業專利信息系統，使專利信號從一維的數量擴展到二維的“數量+質量”，讓投資者能夠對專利質量有直觀的初步認識[25]，能夠有效減少企業和風投機構間的信息不對稱。3.提高管理效率，提升專利運營能力。除了對專利申請本身的注重之外，中小型技術企業還應當了解競爭對手和國際動態，中小型技術企業甚至可以通過了解大型企業專利申請動態進行衍生產品的研發。對于中小型技術企業而言，要緊緊把握法院對于專利侵權認定的態度，嚴格遵守相關法律法規的規定，如《專利法》《實施指南》及《國知局辦法》，關注相關案件的判決結果，緊跟最新司法動向，厘清侵權與否的界限。對于核心技術、產品進行恰當的保護，并在權益歸屬、現實價值等的評估基礎上，進行注資、質押貸款、發行證券融資等資產運作和財富創造，從而進行專利權資本化運營。在管理過程中注意發揮專利權的潛在價值，實現專利權最大化利用，例如可以通過專利權實施許可、專利權證券化等方式來實現其價值，利用外圍專利申請和專利交叉許可戰略，用多維激勵手段提高知識產權擁有量[26]。企業可以通過促進專利產品的產業化，不斷完善知識產權質押融資政策和企業外部環境[27]。隨著市場經濟的不斷推進和市場競爭的日益激烈，專利已經成為企業競爭力的核心部分，其對企業利潤的貢獻作用也在不斷加大，中小型技術企業要想有效搶占市場，就必須不斷加強企業的專利管理，加速科技創新，立足全球競爭視野，構建內部專利管理制度并完善專利運用戰略[28]。

作者：李鵬媛 單位：同濟大學上海國際知識產權學院