談西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新范文

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一、文獻綜述

環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的關系一直是學術界研究的熱點。新古典經(jīng)濟學理論認為，環(huán)境規(guī)制將通過影響企業(yè)的資源配置增加企業(yè)生產(chǎn)成本，減少對研發(fā)的投入，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新能力。Porter(1991)則認為環(huán)境規(guī)制不但不會增加企業(yè)成本，反而能夠誘發(fā)創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應，進而提高企業(yè)的競爭力，即“波特假說”。此后國內外學者基于不同的前提假設、研究樣本、分析方法和變量設計進行了豐富的理論和實證研究，得出了不同的結論，大致可分為三種：一是環(huán)境規(guī)制一定程度上抑制企業(yè)的技術創(chuàng)新能力Denison(1981)。通過對美國1972-1975年生產(chǎn)率變化的實證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策導致美國生產(chǎn)率下降了16%。江珂、盧現(xiàn)祥(2011)利用中國1997-2007年29個省（直轄市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)實證分析了環(huán)境規(guī)制對中國三類技術創(chuàng)新能力的影響，結果表明環(huán)境規(guī)制對我國技術創(chuàng)新沒有顯著的正影響。王鵬、郭永芹(2013)運用1998-2009中部地區(qū)六省的面板數(shù)據(jù)實證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制水平抑制了該地區(qū)的技術創(chuàng)新能力。二是嚴格的環(huán)境規(guī)制可以顯著的促進技術創(chuàng)新。BermanandBui(2001)通過研究1982-1992年空氣質量規(guī)制對美國洛杉磯地區(qū)石油冶煉業(yè)生產(chǎn)率的影響發(fā)現(xiàn)，在樣本期間受規(guī)制企業(yè)的生產(chǎn)率上升幅度較大，同期未受規(guī)制企業(yè)的生產(chǎn)率則處于下降趨勢。趙紅(2007)運用中國標準產(chǎn)業(yè)分類中18個兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)1996-2004的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，結果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新有激勵作用。李強、聶銳(2009)利用1999-2007年的中國省級面板數(shù)據(jù)進行實證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策能夠顯著地促進技術創(chuàng)新。馬海良、黃德春、姚惠澤利用1995-2008年長三角經(jīng)濟區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進行研究，實證結果顯示環(huán)境規(guī)制通過技術創(chuàng)新產(chǎn)生的正向效應超過了成本增加引起的負向效應，且在即期和滯后期都能夠顯著促進技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)績效。三是環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響具有不確定性。Jaffe&Palmer(1997)對美國企業(yè)的整體研發(fā)活動情況進行實證研究，結論顯示環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)的整體研發(fā)支出有顯著的正效應，但專利數(shù)量與環(huán)境規(guī)制政策之間并不存在明確的聯(lián)系，因此環(huán)境規(guī)制政策所引致的企業(yè)研發(fā)活動并不具有明顯的效率。沈能、劉鳳朝(2011)利用1992-2009年的面板數(shù)據(jù)和非線性門檻面板模型實證研究表明：環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的促進作用存在地區(qū)差異，“波特假說”在較發(fā)達的東部地區(qū)得到了很好的支持，而在較落后的中西部地區(qū)難以支持，原因是環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關系，只有環(huán)境規(guī)制強度跨越特定門檻值時，“波特假說”才能得到支持。

從環(huán)境規(guī)制工具分類視角對環(huán)境規(guī)制政策進行研究的相對較少。國外在這方面最早的研究是Weitzman(1974)，他從理論上證明了當預期邊際減污成本曲線比預期邊際減污收益曲線陡峭時，采用稅收手段比單純采用命令與控制的手段更有利于企業(yè)。Magat(1978)、Milliman&Prince(1989)經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)以市場為基礎的經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制工具比如排污收費或可交易許可等，相較于命令控制型規(guī)制工具比規(guī)制者規(guī)定一個固定的排污量，更能刺激污染控制技術的發(fā)展。國內的相關研究起步較晚。馬富萍、郭曉川、茶娜(2011)通過對201家資源型企業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)命令———控制型環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新經(jīng)濟績效和生態(tài)績效的正向影響都不顯著，激勵型環(huán)境規(guī)制和自愿性環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新經(jīng)濟績效和生態(tài)績效都有顯著正向影響。王嶺(2012)的研究表明環(huán)境信訪對工業(yè)三廢的影響是不顯著的。賈瑞躍、魏玖長、趙定濤等(2013)運用基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，測算了2003-2012年中國各省份的生產(chǎn)技術進步指數(shù)，發(fā)現(xiàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對生產(chǎn)技術進步的作用并不顯著，市場激勵型的環(huán)境規(guī)制工具和以環(huán)境信息披露為代表的非正式環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)技術進步具有顯著地推動作用。原毅軍、劉柳(2013)將環(huán)境規(guī)制分為費用型和投資型，通過對2004-2010年中國大陸30個省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，研究結果表明費用型環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長無顯著影響，而投資型環(huán)境規(guī)制顯著推進經(jīng)濟增長。綜上所述，目前對環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的關系研究主要存在以下幾點不足：一是大多研究是將環(huán)境規(guī)制視為一個整體，以一個綜合變量籠統(tǒng)地代表環(huán)境規(guī)制強度，而對環(huán)境規(guī)制類型進行區(qū)分并對不同類型的規(guī)制工具對技術創(chuàng)新的影響進行研究的文獻較少。二是對環(huán)境規(guī)制工具的研究主要集中于討論傳統(tǒng)的命令控制型規(guī)制工具和以市場為基礎的經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制工具，即集中于顯性的環(huán)境規(guī)制，忽略了隱性環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新能力的影響研究。基于以上研究不足，文章從環(huán)境規(guī)制工具的視角出發(fā)，將環(huán)境規(guī)制工具分為命令控制型、市場激勵型和隱性環(huán)境規(guī)制，以此分析各種環(huán)境規(guī)制工具對西部地區(qū)技術創(chuàng)新能力的影響并給出相應地對策建議。

二、數(shù)據(jù)來源與變量說明

（1）技術創(chuàng)新的度量專利授權量能夠客觀地反映一個地區(qū)的原始創(chuàng)新能力和綜合科技能力，且在各種研究開發(fā)中，專利的數(shù)據(jù)較為全面，具有可得性，本文選擇專利授權量作為技術創(chuàng)新產(chǎn)出(I)的衡量指標。

（2）技術創(chuàng)新投入的度量技術創(chuàng)新投入主要包括兩個指標：技術創(chuàng)新活動的資本投入(K)和勞動力投入(L)。資本投入用研究和開發(fā)機構研究及實驗發(fā)展經(jīng)費內部支出來衡量，勞動力投入用研究與發(fā)展人員全時當量來衡量。考慮到數(shù)據(jù)的可比性，本文以1999年為基期，用商品零售價格指數(shù)對研究和開發(fā)機構研究及實驗發(fā)展經(jīng)費內部支出總額進行平減。

（3）環(huán)境規(guī)制的度量命令控制型環(huán)境規(guī)制是國家根據(jù)相關的法律、法規(guī)和技術標準，直接對企業(yè)的排污行為進行規(guī)范和干預。在諸多環(huán)境政策中，三同時制度是中國首創(chuàng)的環(huán)境規(guī)制制度，要求開發(fā)建設項目的污染治理設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)，是中國目前提高環(huán)境準入門檻、防止新污染源產(chǎn)生的有力手段，同時根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，文章將西部地區(qū)各省份歷年三同時執(zhí)行合格率(STS)作為命令控制型環(huán)境規(guī)制指標來進行研究。

三、實證檢驗結果及分析

文章采用Eviews6.0軟件進行面板數(shù)據(jù)回歸分析。首先使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中的隨機效應模型進行估計，通過Hausman檢驗，結果證明應采用固定效應模型，因此本文采用固定效應模型進行分析。考慮到面板數(shù)據(jù)中截面異方差問題，文章采用可以消除截面異方差性和同期相關性的“Cross-sectionSUR”廣義最小二乘估計方法進行估計。Hausman檢驗和固定效應模型的估計結果。三同時制度和排污費的回歸系數(shù)分別為0.1774和0.1725，且通過了1%水平上的顯著性檢驗（t值的伴隨概率均為0.0000），說明命令控制型環(huán)境規(guī)制工具和市場激勵性環(huán)境規(guī)制工具對西部地區(qū)的技術創(chuàng)新均有顯著的正向影響，同時命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的促進作用稍高于市場激勵性環(huán)境規(guī)制工具。出現(xiàn)這個結果的原因：一是由于西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策基本上是屬于以命令控制型為主導的環(huán)境規(guī)制模式類型；二是命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的執(zhí)行力度較高，表1中西部地區(qū)各省歷年三同時執(zhí)行合格率的均值為92.94%就是證明；三是西部地區(qū)市場化程度較低，在一定程度上削弱了市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具的實施效果。總體來說，西部地區(qū)的顯性環(huán)境規(guī)制工具是有效的，能夠激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新，從而彌補因環(huán)境規(guī)制帶來的成本上升，市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具對技術創(chuàng)新能力的正向影響反映了西部開發(fā)以來西部的市場化程度在不斷提高。環(huán)境信訪的回歸系數(shù)為-0.0171，通過了1%水平上的顯著性檢驗（t值的伴隨概率為0.0019），說明西部地區(qū)的隱性環(huán)境規(guī)制不僅沒有促進西部地區(qū)的技術創(chuàng)新能力，還存在一定的抑制作用。這一是由于西部地區(qū)地處偏遠、相對于全國經(jīng)濟發(fā)展落后、都市化水平低、教育水平落后、環(huán)境普及教育程度低等導致公眾環(huán)保意識水平低；二是由于西部地區(qū)以環(huán)保為主要活動領域的核心型民間環(huán)保組織的數(shù)量少、專業(yè)化程度很低，從而導致隱性環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的排污行為沒有約束力，使企業(yè)失去了進行技術創(chuàng)新的動力；三是由于西部地區(qū)是多民族聚居地，長期以來在惡劣的自然條件和物質環(huán)境下形成的特定民族文化中，缺乏對生態(tài)環(huán)境保護問題的認識和理解，環(huán)保意識薄弱。技術創(chuàng)新投入包括資本投入和勞動投入的回歸系數(shù)分別為0.3078和0.3646，，且通過了1%水平上的顯著性檢驗（t值的伴隨概率均為0.0000），說明技術創(chuàng)新投入對技術創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著地推動作用，且勞動投入對技術創(chuàng)新的推動作用高于資本投入。這與丹尼森的研究結果一致，他認為技術進步中60%來自于教育的發(fā)展，而教育是勞動投入的主要途徑。相對于東中部地區(qū)而言，西部地區(qū)經(jīng)濟基礎最為薄弱，教育發(fā)展最為落后，導致地方政府在技術創(chuàng)新資本投入方面遠遠少于東中部地區(qū)、人力資本匱乏，因此未來在西部大開發(fā)過程中，加大資本投入和勞動投入，促進西部地區(qū)的技術創(chuàng)新能力對于推進西部地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展是至關重要的。

四、基本結論與政策建議

文章利用1999-2012年我國西部地區(qū)11個省、自治區(qū)、直轄市的數(shù)據(jù)，基于命令控制型、市場激勵型、隱性環(huán)境規(guī)制工具等視角實證分析了不同環(huán)境規(guī)制工具對西部地區(qū)技術創(chuàng)新能力的影響。結果表明，命令控制型、市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具對西部地區(qū)技術創(chuàng)新具有顯著的正向影響，命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對技術創(chuàng)新的促進作用顯著高于市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具，隱性環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新有顯著的抑制作用，技術創(chuàng)新投入包括資本投入和勞動投入對技術創(chuàng)新有顯著的正向影響。基于上述研究結論，文章提出以下政策建議：

1.完善命令控制型環(huán)境規(guī)制政策

一是要適度提高命令控制型環(huán)境規(guī)制工具標準。中國的環(huán)境規(guī)制政策具有明顯的區(qū)域“差別管理”的特點，相對于東部地區(qū)，西部地區(qū)的能源、資源開發(fā)項目的環(huán)境準入條件明顯比較低，但結果卻是西部各地區(qū)單位GDP能耗指標值明顯高于全國平均水平。適度提高命令控制型環(huán)境規(guī)制標準可以在更大程度上發(fā)揮命令控制型環(huán)境規(guī)制工具對技術創(chuàng)新的誘發(fā)作用，提高西部地區(qū)的能源利用效率。二是要調整命令控制型環(huán)境規(guī)制政策，盡可能選擇有利于技術創(chuàng)新的政策，建立基于技術驅動型標準，并加強對特定科技創(chuàng)新的后果評價，以促進技術創(chuàng)新能力。三要加強西部地方政府尤其是環(huán)保行政部門的能力建設，給地方政府必要的經(jīng)費、人員和其他物質保障，命令控制型工具才能具有有效實施的物質基礎，政府才能全面提高環(huán)境執(zhí)法力度，刺激企業(yè)不斷進行技術創(chuàng)新。

2.加快西部地區(qū)的市場化進程建設，為市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具的有效實施創(chuàng)造一個良好的環(huán)境

一般來說在信息不對稱的現(xiàn)實中，與命令控制型環(huán)境規(guī)制工具相比，市場激勵型的環(huán)境規(guī)制工具具有明顯的信息節(jié)省優(yōu)勢，執(zhí)行成本低，對政府的監(jiān)管水平要求不高，同時可以不斷給企業(yè)提供強烈的刺激，讓排污者去發(fā)明或采用更為經(jīng)濟和成熟的污染控制技術，并從發(fā)明和采用更低減污成本的污染控制技術中獲益，從而能夠更有效地促進技術創(chuàng)新。但是由于西部地區(qū)的市場化進程比較慢，市場化程度比較低，制約了市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具對技術創(chuàng)新的促進作用，使市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具對創(chuàng)新的促進作用弱于命令控制型環(huán)境規(guī)制工具。因此加快西部地區(qū)的市場化進程建設，制定和完善相關的市場法律法規(guī)，是提高市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具對技術創(chuàng)新促進作用的重要條件。

3.提高西部地區(qū)公眾的環(huán)保意識，發(fā)揮隱性環(huán)境規(guī)制的作用

針對西部地區(qū)隱性環(huán)境規(guī)制發(fā)展相對落后的現(xiàn)狀，今后首先應強化以學校、社區(qū)、家庭、組織、民族教育等途徑的社會環(huán)境教育來提高公眾的環(huán)保意識，動員全社會力量參與環(huán)境保護。其次，地方政府要通過進一步的環(huán)境立法將環(huán)境信息公開制度具體化，確保公眾的環(huán)境知情權，完善公眾參與環(huán)境規(guī)制的激勵機制設計，為公眾參與環(huán)境保護提供條件，為隱性環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用奠定基礎。最后，積極的建立和發(fā)展民間環(huán)保組織，通過經(jīng)費支持等途徑加強環(huán)保組織的能力建設，提高其專業(yè)化程度，鼓勵其參與政府的環(huán)境決策，刺激企業(yè)不斷地進行技術創(chuàng)新。

4.繼續(xù)加大技術創(chuàng)新投入

相對于東中部地區(qū)，西部地區(qū)受制于軟硬件條件的制約，市場化水平較低，缺乏吸引資本和優(yōu)秀人才流入的環(huán)境，因此需要國家在技術創(chuàng)新投入方面給與更多的政策傾斜。一是西部地區(qū)應建立技術創(chuàng)新投入專項基金，穩(wěn)定資金來源，形成以中央統(tǒng)籌為基礎、東、中部地區(qū)為補充、西部地區(qū)自力更生的資金投入模式；二是建立教育發(fā)展專項資金，繼續(xù)完善對口支援等政策，通過全面提高西部地區(qū)人口素質來促進技術創(chuàng)新能力，從而實現(xiàn)區(qū)域的協(xié)調發(fā)展。（本文來自于《技術經(jīng)濟與管理研究》雜志。《技術經(jīng)濟與管理研究》雜志簡介詳見.）

作者：王小寧周曉唯單位：陜西師范大學國際商學院青海師范大學經(jīng)濟管理學院