探析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及發(fā)展范文

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摘要:40年堅持不懈改革和開放，中國企業(yè)通過充分利用兩點優(yōu)勢比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，取得了經(jīng)濟(jì)上的矚目成就。比較優(yōu)勢得益于中國的人口紅利，而后發(fā)優(yōu)勢則是建立在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，即“二次創(chuàng)新”。它是一個引進(jìn)層次不斷提升更新的動態(tài)過程，也是創(chuàng)新能力不斷積累和進(jìn)化的動態(tài)過程。它通過工藝創(chuàng)新實現(xiàn)對引進(jìn)技術(shù)的本地化掌握，通過產(chǎn)品創(chuàng)新實現(xiàn)對引進(jìn)技術(shù)的挖潛增效，通過更新穎技術(shù)的融入實現(xiàn)創(chuàng)新能力的質(zhì)的躍升。改革開放40年中國企業(yè)通過“二次創(chuàng)新”充分發(fā)揮出發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢，合理配置全球優(yōu)勢資源，積極參與國際市場競爭，顯著提升了創(chuàng)新能力，增強了競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)了從“追趕”到“超越追趕”的跨越式發(fā)展。

關(guān)鍵詞:二次創(chuàng)新;技術(shù)追趕;超越追趕;后發(fā)企業(yè);后發(fā)優(yōu)勢

1中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展概覽

從中國經(jīng)濟(jì)改革開放40年的歷程看，中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和中國總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展所經(jīng)歷的階段具有很大程度的吻合性。1978－1991年，改革開放促進(jìn)了出口貿(mào)易的增加，促使一部分企業(yè)獲得了自主經(jīng)營權(quán)，少數(shù)民營企業(yè)開始從外部引進(jìn)技術(shù)和人才，構(gòu)成了以多元化技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造為特征的外源型創(chuàng)新。1992－2001年，依靠體制機(jī)制創(chuàng)新的優(yōu)勢，中國的市場化水平顯著提升，中國企業(yè)不斷增強對引進(jìn)技術(shù)的國產(chǎn)化水平和本地化創(chuàng)新，市場導(dǎo)向的國產(chǎn)化和技術(shù)改進(jìn)是這一時期中國企業(yè)創(chuàng)新的典型特征。2002－2007年，隨著國家“自主創(chuàng)新戰(zhàn)略”的提出，中國企業(yè)進(jìn)入自覺貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的階段。在該階段，一些關(guān)鍵技術(shù)突破的經(jīng)驗得到了很好的總結(jié)和升華，并成為中國企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的指導(dǎo)方針，這一階段的創(chuàng)新是以強調(diào)“自主”為特征的內(nèi)源型技術(shù)創(chuàng)新。2008年至今，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的縱深發(fā)展，中國企業(yè)面臨的競爭環(huán)境日益激烈，一方面越來越多的企業(yè)“引進(jìn)來”、“走出去”、“走進(jìn)去”［1］;另一方面互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)正在深刻改造傳統(tǒng)的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)［2］，越來越多的現(xiàn)代制造和服務(wù)企業(yè)涌現(xiàn)出來，技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新緊密交融在一起，構(gòu)建起了更為復(fù)雜和網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)新進(jìn)入了全球化、無邊界、全方位和超越追趕的新時代［3］。總體來看，經(jīng)過改革開放后40年的發(fā)展，中國企業(yè)已經(jīng)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，并在國民經(jīng)濟(jì)增長和國際競爭中發(fā)揮出巨大的作用，而這背后是中國從中央到地方制定了一系列實事求是且方向明確的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，在技術(shù)創(chuàng)新、金融支持、財稅優(yōu)惠和社會服務(wù)等多個方面都給予了企業(yè)正確的引導(dǎo)和有力的扶持［4］。從技術(shù)創(chuàng)新模式來看，中國企業(yè)的創(chuàng)新是一個發(fā)展演進(jìn)的過程，如同中國的對外開放一樣，是循序漸進(jìn)的“小步快跑”。應(yīng)該承認(rèn)，在研發(fā)和創(chuàng)新上，中國企業(yè)總體表現(xiàn)較為不足。目前，中國企業(yè)的專利擁有量，特別是發(fā)明專利遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際同行。究其原因，是中國企業(yè)整體技術(shù)實力較弱，缺乏核心技術(shù)，缺少對企業(yè)和行業(yè)技術(shù)體系的構(gòu)建。短期內(nèi)，這種不足也無法得到全面的改善和提升。因此，中國企業(yè)長期進(jìn)行以技術(shù)模仿和技術(shù)引進(jìn)為主要技術(shù)基礎(chǔ)的“二次創(chuàng)新”，這種創(chuàng)新囿于發(fā)達(dá)國家已有的技術(shù)體系和產(chǎn)品設(shè)計［5］。二次創(chuàng)新可以定義為那些建立在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上，囿于已有技術(shù)范式，沿一次(原始)創(chuàng)新所定義的技術(shù)軌跡所進(jìn)行的創(chuàng)新［5］。二次創(chuàng)新根據(jù)技術(shù)來源可以分為成熟技術(shù)引進(jìn)、新興技術(shù)引進(jìn)和實驗室技術(shù)引進(jìn)三種。可以認(rèn)為，以成熟技術(shù)引進(jìn)(例如引進(jìn)國外企業(yè)已經(jīng)高度商業(yè)化的技術(shù))為代表的創(chuàng)新是最為典型的二次創(chuàng)新，其創(chuàng)新很大程度上受到國外技術(shù)范式的制約。二次創(chuàng)新模式之所以可以被看作是一種技術(shù)創(chuàng)新模式而非模仿模式，主要是其采用了“邊模仿邊創(chuàng)新”的過程模式，而非停留在模仿生產(chǎn)(仿制)階段。這一過程可以提高企業(yè)對價值活動的控制，實現(xiàn)對新產(chǎn)品及其生產(chǎn)工藝以及銷售的控制，同時也可以在產(chǎn)品改進(jìn)過程中獲得自主知識產(chǎn)權(quán)。但由于核心技術(shù)不足，市場范圍受限，其對價值活動和知識產(chǎn)權(quán)的控制顯然還屬于一種初級階段的技術(shù)創(chuàng)新。二次創(chuàng)新是一個技術(shù)創(chuàng)新源不斷升級的動態(tài)過程［5］。在全球網(wǎng)絡(luò)中，對于發(fā)展中國家來說，一國技術(shù)變化往往是國外技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的結(jié)果，其中外商直接投資(FDI)已經(jīng)成為國際技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道，F(xiàn)DI通常被視為提升資本供給，加快經(jīng)濟(jì)多樣化發(fā)展以及增加就業(yè)機(jī)會的關(guān)鍵性要素［6］。因此，作為發(fā)展中國家的后發(fā)企業(yè)，大量的企業(yè)會選擇與外商進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)合作，或獲取外商的技術(shù)溢出，實施模仿創(chuàng)新，再到改進(jìn)型創(chuàng)新［6］。而近年來對外直接投資(ODI)的興起，更是企業(yè)從源頭上尋得國外新興技術(shù)甚至是實驗室技術(shù)，幫助中國企業(yè)開展后二次創(chuàng)新，實現(xiàn)超越追趕［7］。

2中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的經(jīng)驗總結(jié)

2．1“二次創(chuàng)新”不是簡單的“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”從中國及一般后發(fā)國家技術(shù)體系發(fā)展的歷史經(jīng)驗看，“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”是后發(fā)國家追趕發(fā)達(dá)國家的常用做法。例如日本、韓國等國由于本國市場狹小，采取的是出口導(dǎo)向的“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”，將歐美技術(shù)引進(jìn)到本國，經(jīng)消化吸收掌握后，再根據(jù)歐美市場的需求進(jìn)行研究開發(fā)和改進(jìn)型創(chuàng)新，這個時期往往較長。而中國等發(fā)展中國家擁有巨大的本地市場，可以做到引進(jìn)與創(chuàng)新并行，在引進(jìn)消化吸收的一開始就開展面向本國市場需求的“二次創(chuàng)新”，能更快地形成創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢［8］。由于“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”遵循的是一個線性的過程。埋頭“引進(jìn)消化吸收”，尚未到達(dá)“再創(chuàng)新”階段便夭折的案例比比皆是。比如20世紀(jì)80年代的家電引進(jìn)項目以及汽車工業(yè)的市場換技術(shù)項目，21世紀(jì)初孤立起來發(fā)展的TD－SCDMA項目等。這些項目面臨開放的全球市場競爭，就因錯過創(chuàng)新時機(jī)而被淘汰。對于“二次創(chuàng)新”而言，開放環(huán)境下的能力構(gòu)建是其核心。“二次創(chuàng)新”強調(diào)引進(jìn)技術(shù)的同時就開展創(chuàng)新，整個過程都是在開放性的環(huán)境上進(jìn)行，持續(xù)不斷地與技術(shù)源、客戶、產(chǎn)業(yè)上下游互動學(xué)習(xí)，進(jìn)行知識和能力的積累，建立可持續(xù)的創(chuàng)新生態(tài)體系［6］。例如華為有遍布全球的14個研究院，36個聯(lián)合創(chuàng)新中心，將數(shù)學(xué)所建在莫斯科，將美學(xué)所建在巴黎，將微波所建在米蘭，到技術(shù)的發(fā)源地去汲取技術(shù)知識［9］。吉利則通過收購瑞典沃爾沃，獲得了其正在開發(fā)中的下一代緊湊模塊化架構(gòu)(CMA)車輛開發(fā)平臺，收購美國Terrafugia飛行汽車公司，獲得了其正在開發(fā)中的未來飛行汽車技術(shù)。這些先進(jìn)企業(yè)已經(jīng)站在世界級的平臺上進(jìn)行“二次創(chuàng)新”，通過綠地投資、兼并收購、戰(zhàn)略聯(lián)盟將實驗室建往全球科技發(fā)源地，整合全球最先進(jìn)的創(chuàng)新要素為我所用［7］。2．2“二次創(chuàng)新”是中國贏得后發(fā)優(yōu)勢的最大機(jī)會和最有效方法新中國成立，特別是改革開放以來，從成功實現(xiàn)技術(shù)追趕的案例來看，大多是通過“二次創(chuàng)新”實現(xiàn)的。從專利數(shù)據(jù)來看，1990年中國反映原始創(chuàng)新的發(fā)明專利授權(quán)量占17%，反映“二次創(chuàng)新”的實用新型專利授權(quán)量占75%;到2017年，盡管隨著中國技術(shù)能力的提升，發(fā)明專利授權(quán)量升至23%，實用新型專利授權(quán)量降至53%，但實用新型專利依舊占到一半以上。從創(chuàng)新產(chǎn)品來看，大到火箭衛(wèi)星，高速鐵路，大型飛機(jī)，航空母艦，小到監(jiān)控探頭、搜索引擎、聊天軟件、網(wǎng)上商城。盡管這些技術(shù)早期都非中國原創(chuàng)，但通過“二次創(chuàng)新”，在國內(nèi)國際市場上都產(chǎn)生了很強的競爭力。這是一個從“量變”到“質(zhì)變”，從“追趕”到“超越”的偉大進(jìn)程［8］。究其原因，首先，“二次創(chuàng)新”能夠大幅度降低高新技術(shù)的攻關(guān)難度，明顯減少人力、物力、財力的投入。一般來說，“二次創(chuàng)新”往往不需要像“原始創(chuàng)新”那樣，需要長達(dá)數(shù)年從頭開始的研發(fā)，“二次創(chuàng)新”時間更短，成本更低，也最能提升企業(yè)能力。其次，“二次創(chuàng)新”是直接在引進(jìn)技術(shù)上發(fā)展而來的，所涉及的技術(shù)對象其針對性、現(xiàn)實性都更強，具有很低的技術(shù)與市場的不確定性。第三，“二次創(chuàng)新”開放式地博采眾長，為我所用，將多種技術(shù)、平臺或機(jī)器重新組合創(chuàng)新，可做到優(yōu)勢互補、缺點相消，從而能發(fā)揮出更大的性能。在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等新興技術(shù)領(lǐng)域，中國企業(yè)已經(jīng)接近與發(fā)達(dá)國家處于同一起跑線水平。如百度公司從界面到搜索引擎內(nèi)核都借鑒了美國谷歌公司，但是卻根據(jù)自身的中文處理能力進(jìn)行“二次創(chuàng)新”，開發(fā)了基于中國市場的產(chǎn)品。阿里巴巴通過對美國e－Bay，PayPal，Amazon等公司的商業(yè)模式進(jìn)行“二次創(chuàng)新”，一躍成為全球十大上市公司。阿里巴巴還通過技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的融合，孕育了新的業(yè)態(tài)［3］。以2018年天貓雙11活動為例，網(wǎng)上成交額2135億元，天貓雙11已經(jīng)成為代表全球互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)創(chuàng)新制高點的超級工程，涵蓋了交易、支付、客服、搜索、推薦、廣告、庫存、物流等大量世界領(lǐng)先的商業(yè)應(yīng)用，這背后是阿里巴巴、螞蟻金服、阿里云、菜鳥物流等技術(shù)工程人員，以及人工智能聯(lián)合發(fā)展起來的技術(shù)與商業(yè)模式融合的新時代技術(shù)創(chuàng)新體系。但是這些技術(shù)，如互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)、人工智能技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)、云計算技術(shù)、支付技術(shù)等其實都是在西方原創(chuàng)技術(shù)剛剛興起的基礎(chǔ)之上發(fā)展而來。

2．3“二次創(chuàng)新”成功的關(guān)鍵是開放并主動擁抱變革中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新走了不少彎路，最主要的問題是經(jīng)常陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的怪圈，比如中國的汽車、飛機(jī)工業(yè)在2010年前一直發(fā)展得不太好，究其原因是忽視了開放環(huán)境下“技術(shù)引進(jìn)”的動態(tài)性，即“二次創(chuàng)新”不能總是依賴成套成熟技術(shù)的引進(jìn)，更應(yīng)該適時動態(tài)升級到對新興技術(shù)甚至實驗室技術(shù)的引進(jìn)［5］。成熟技術(shù)、新興技術(shù)和實驗室技術(shù)代表技術(shù)發(fā)展的不同階段。成熟技術(shù)在引進(jìn)時已經(jīng)處于技術(shù)生命周期模型中主導(dǎo)設(shè)計成熟階段，這時候引進(jìn)技術(shù)的成本低、性能可靠，但工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的頻率都在降低，技術(shù)競爭的焦點已經(jīng)轉(zhuǎn)向產(chǎn)品與工藝上的漸進(jìn)式改進(jìn)，留給中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間已經(jīng)很小。而新興技術(shù)或?qū)嶒炇壹夹g(shù)在引進(jìn)時處于技術(shù)生命周期模型中的主導(dǎo)設(shè)計形成階段，技術(shù)領(lǐng)域的話語權(quán)、控制權(quán)正在形成過程中，技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會和空間也更加廣闊。當(dāng)然，這對中國企業(yè)的生產(chǎn)能力、投資能力和研發(fā)能力也提出了更高的要求，迫切需要中國企業(yè)不斷變革，轉(zhuǎn)型升級，有能力來抓住新的機(jī)會［10］。

2．4新時代的中國領(lǐng)軍企業(yè)正在進(jìn)入全面“超越追趕”的新時代2016年全國科技創(chuàng)新大會上，華為創(chuàng)始人任正非在匯報發(fā)言中稱，華為“正在本行業(yè)逐步攻入無人區(qū)，處在無人領(lǐng)航、無既定規(guī)則、無人跟隨的困境，前進(jìn)在迷航中”。盡管通過前期成功的“二次創(chuàng)新”，中國已經(jīng)涌現(xiàn)出了一批領(lǐng)軍企業(yè)，像華為已經(jīng)可以挑戰(zhàn)思科、愛立信、三星、蘋果等行業(yè)領(lǐng)袖，但是中國的領(lǐng)軍企業(yè)多處于工程科學(xué)的創(chuàng)新層面，尚未真正進(jìn)入基礎(chǔ)理論研究驅(qū)動的原始創(chuàng)新［9］。這迫切要求領(lǐng)軍企業(yè)建立“超越追趕”的創(chuàng)新體系。例如華為成立2012實驗室，2017年研發(fā)投入897億元，主要研究的方向有新一代通信、云計算、音頻視頻分析、數(shù)據(jù)挖掘、機(jī)器學(xué)習(xí)等，其芯片、軟件、電池等研究成果在國際上具有極強影響力。阿里巴巴2017年成立“達(dá)摩院”，宣布3年投入1000億元研發(fā)資金進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)和顛覆式技術(shù)創(chuàng)新的研究，主要研究領(lǐng)域包括量子計算、機(jī)器學(xué)習(xí)、基礎(chǔ)算法、網(wǎng)絡(luò)安全、視覺計算、自然語言處理、人機(jī)自然交互、芯片技術(shù)、傳感器技術(shù)、嵌入式系統(tǒng)等，涵蓋機(jī)器智能、智聯(lián)網(wǎng)、金融科技等。這些頂尖的實驗室獨立于母公司的研發(fā)體系，主要面向的是未來5－10年的發(fā)展方向，但絕非封閉起來搞研發(fā)，而是“一杯咖啡吸收宇宙能量”，鼓勵專家抱著開放的心態(tài)多與同行喝咖啡，吸取別人的思想，形成企業(yè)前進(jìn)的動力［9］。因此“超越追趕”的創(chuàng)新體系，其管理模式、KPI考核指標(biāo)等方面都有進(jìn)一步強化“二次創(chuàng)新”的邏輯。在開放的環(huán)境下，持續(xù)不斷地接近并融合全球技術(shù)源是改革開放40年中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的成功經(jīng)驗和必由之路［4］。新時代在呼喚建立與全球一流科研院校全面融合對接的企業(yè)創(chuàng)新體系。這也迫切需要我們的政府明目擴(kuò)胸，放眼未來，進(jìn)一步制定前瞻性的扶持政策，下大力氣去鼓勵和推動企業(yè)的“二次創(chuàng)新”。

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［10］吳曉波，陳凌，李建華．2013全球浙商發(fā)展報告:轉(zhuǎn)型與升級［M］．杭州:浙江大學(xué)出版社，2013．

作者：吳曉波 吳東 單位：浙江大學(xué)管理學(xué)院