模技術(shù)直接投資范文

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小規(guī)模技術(shù)理論認為，發(fā)展中國家的企業(yè)擁有為小市場服務(wù)的生產(chǎn)技術(shù)，這些技術(shù)具有勞動密集型的特征，成本較低，靈活性較高，特別適合小批量生產(chǎn)，能夠滿足低收入國家制成品市場的需要。而發(fā)達國家跨國公司擁有的大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在這種市場無法獲得規(guī)模效益，發(fā)展中國家企業(yè)可以利用其小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在競爭中獲得優(yōu)勢。理論還指出種族紐帶和民族文化的特點是發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資的優(yōu)勢。

小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在競爭中的比較優(yōu)勢

美國經(jīng)濟學家劉易斯•威爾斯（LouisT.Wells）在1977年發(fā)表的《發(fā)展中國家企業(yè)》一文中提出小規(guī)模技術(shù)理論。在現(xiàn)代社會，不僅大規(guī)模生產(chǎn)中的現(xiàn)代化技術(shù)是企業(yè)的競爭優(yōu)勢，而且適合小規(guī)模生產(chǎn)的技術(shù)也同樣可能在競爭中占有優(yōu)勢。原因在于：發(fā)展中國家的制成品市場規(guī)模小，需求量有限，小規(guī)模市場中的發(fā)展中國家的企業(yè)技術(shù)具有勞動密集、成本較低、靈活性高等特點，與大企業(yè)相比反而具有相對優(yōu)勢。發(fā)展中國家的企業(yè)通常采取低價策略，不需要高昂的廣告費用，以物美價廉為特色，是大型跨國公司無法比擬的。發(fā)展中國家企業(yè)對外投資有很多是滿足海外同一種族團體的需要，形成民族紐帶性的投資，獨特的文化特色也是競爭優(yōu)勢所在。根據(jù)這一理論，我國在服裝、小商品以及民族手工業(yè)等方面都具有相對比較優(yōu)勢，可以跨國經(jīng)營，尤其是我國的民營中小企業(yè)，不僅生產(chǎn)成本低、運作靈活，而且也形成了相對的優(yōu)勢，正是跨國經(jīng)營的優(yōu)勢企業(yè)群體。

Lall（1983）在對印度跨國公司競爭優(yōu)勢進行分析后提出了技術(shù)地方化理論，他認為，發(fā)展中國家對發(fā)達國家的技術(shù)引進并不是被動的模仿和復(fù)制，而是進行了改造、消化和創(chuàng)新，這種創(chuàng)新活動使引進的技術(shù)更加適合發(fā)展中國家的經(jīng)濟條件和需求，不同于從發(fā)達國家引進的源技術(shù)。

英國學者CantwellandTolentino（1990）提出了發(fā)展中國家對外直接投資技術(shù)創(chuàng)新升級理論，用以解釋20世紀80年代以來發(fā)展中國家對經(jīng)濟發(fā)達國家的直接投資加速增長的趨勢。他們認為，技術(shù)積累對任何國家都具有促進經(jīng)濟發(fā)展的作用，技術(shù)創(chuàng)新是一國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展的根本動力。與發(fā)達國家不同，發(fā)展中國家企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢主要是利用特有的學習經(jīng)驗和組織能力，掌握和開發(fā)現(xiàn)有的技術(shù)。因此，隨著時間的推移和技術(shù)累積效應(yīng)的發(fā)揮，發(fā)展中國家對外直接投資的產(chǎn)業(yè)分布和地理分布也隨之變化，并且可以預(yù)測。

Lecraw（1993）考察了印度尼西亞1986-1990年企業(yè)的FDI行為，發(fā)現(xiàn)有兩方面的原因促使企業(yè)進行FDI。一是為了占領(lǐng)國際市場，即市場經(jīng)營的國際延伸；二是為了提高母公司的產(chǎn)品出口，即通過投資獲取東道國的先進技術(shù)或管理技能從而促進母公司的產(chǎn)品出口。

Shapiro等（2003）以國際生產(chǎn)折衷理論為分析基礎(chǔ)，對中國家族式跨國公司和西方典型跨國公司進行了對比，結(jié)果顯示：在強調(diào)私人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的市場環(huán)境中進行談判和做生意的能力是中國家族式跨國公司獨特所有權(quán)優(yōu)勢來源，因此，中國跨國公司在亞洲的盈利能力要比西方跨國公司強。這也解釋了中國家族式跨國公司為什么在亞洲地區(qū)選擇有“關(guān)系”背景的合作伙伴，而在亞洲地區(qū)之外選擇能力上能夠互補的合作伙伴。

對中小企業(yè)直接投資動因的探索。HominChen和Tain-JyChen（1998）通過對中國臺灣企業(yè)的行為分析，指出中小型企業(yè)更熱衷于外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，利用網(wǎng)絡(luò)資源可以彌補中小型企業(yè)進行FDI時缺乏內(nèi)部化資源的能力不足。Liesch和Knight（1999）從信息和知識獲得角度對中小型企業(yè)國際化進行分析，得出中小型企業(yè)在國際化之前就具有了信息內(nèi)部化的優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和其他戰(zhàn)略伙伴關(guān)系等非傳統(tǒng)等級組織形式也同樣構(gòu)成中小企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。另外，中小型企業(yè)固有的優(yōu)勢使其更富有創(chuàng)造性，更容易接近顧客，更快面對新技術(shù)以及顧客特殊需要，在整個公司內(nèi)部更易有效地形成內(nèi)部化的信息。Shi等（2001）考察了中國香港小企業(yè)在中國內(nèi)地的投資行為和模式，認為組織勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的隱性經(jīng)驗和某些社會聯(lián)系是這些小企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。

中小企業(yè)國際投資過程和動向分析

Lall（1999）利用印度及其他發(fā)展中國家1985-1995年的數(shù)據(jù)進行對比分析之后指出，由于缺乏訓(xùn)練有素的勞動力、交易成本高、政策透明度低、基礎(chǔ)設(shè)施差等因素，在高新技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域發(fā)展中國家對FDI的吸引力較弱，區(qū)位優(yōu)勢不強，這一結(jié)論既為判斷高新技術(shù)行業(yè)的FDI流向提供了依據(jù)，又同時指出FDI的誘發(fā)因素。Harms（2002）利用1987-1995年間55個發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)分析得出政治風險對FDI流入有顯著影響的結(jié)論。Foster（2003）通過對土耳其情況的分析驗證了工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、政治不穩(wěn)定、高通脹率及腐敗對外資流入的負面影響。Alderson（2004）分析了17個經(jīng)合組織國家的情況，得出的結(jié)論表明，政府的社會民主控制程度、罷工強度和工會密度對一個國家向外投資流量的大小具有積極的影響。

Johanson&Vahlne（1977）對瑞典公司國際化進程的研究表明，在發(fā)展國際化經(jīng)營過程中通常通過兩種方式而不斷增進：滲透水平模式和區(qū)位選擇。滲透水平模式，即傾向于先通過人的方式出口商品進行他們的國際化，下一步是建立一個銷售分支，最終建立起一個制造分支；區(qū)位選擇即指投資從與本國在語言、教育、商業(yè)慣例、文化以及工業(yè)化水平等方面存在差異化程度小的國家或地區(qū)進行，然后依次向外擴散。Porter（1990）在系統(tǒng)總結(jié)JohnStopford和LouisWells等人的研究基礎(chǔ)上，提出了著名的戰(zhàn)略管理理論，其理論關(guān)注的是跨國公司發(fā)展機制問題，從而大大激發(fā)了對有關(guān)理論問題，如跨國公司的定義、組織結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略活動等的重新認識，顯示了新的理論發(fā)展空間。Krugman（1991）、Dunning（1995）、DermotPavelin（2001）等從理論上研究了聚集效應(yīng)的影響。Kogut和Chang（1996）等利用國別數(shù)據(jù)，也得出類似的結(jié)論。Lipsey（2000）對發(fā)達國家的外資流向與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)做了研究，分析具體產(chǎn)業(yè)對外資的吸引力。

一體化國際投資發(fā)展論由日本學者小澤輝智（Ozawa）提出，一體化國際投資發(fā)展論是一種非OLI范式的FDI宏觀動態(tài)模式，它竭力把跨國公司對經(jīng)濟增長的推動作用與開放的經(jīng)濟發(fā)展理論結(jié)合在一起，試圖用一種一體化的理論解釋當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段時，發(fā)展中國家如何建立自己的跨國公司去促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，以及這一過程的實現(xiàn)機制。Coughlin&Sebev（2000）研究最大的一個特點就是將FDI的區(qū)域差異作為一個獨立解釋變量加入到已有的多元回歸檢驗?zāi)Ｐ汀２捎锰摂M變量法，Coughlin&Sebev的研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI的區(qū)域分布如同經(jīng)濟實力、人均生產(chǎn)率這類指標一樣顯著地決定著FDI的流向與規(guī)模。Lamb和Liesch（2002）選取了澳大利亞的兩家小企業(yè)作為案例對象進行研究，他們發(fā)現(xiàn)原來所認為的國際化過程中的市場投入、市場知識和市場參與三者之間的單向順序關(guān)系存在問題，這三個國際化過程中的結(jié)構(gòu)性因素之間存在著雙向網(wǎng)絡(luò)化的關(guān)系，因此，小企業(yè)的國際化過程也就表現(xiàn)為一個成長與學習的動態(tài)過程。Li（2004）在將經(jīng)驗學習、系統(tǒng)計劃模型和權(quán)變觀點整合的基礎(chǔ)上，提出了一個國際化過程的復(fù)合模型。

中小企業(yè)國際直接投資的影響和經(jīng)濟后果

國際直接投資的影響力是廣泛的，不僅對東道國有多方面的影響，而且對母國也同樣如此。

投資與貿(mào)易的關(guān)系最初由Mundell（1957）提出。Markuson和Melvin（1983）利用非要素比例模型闡述了要素流動與商品貿(mào)易之間的互補關(guān)系。Markuson和Svensson（1985）利用要素比例模型，指出商品貿(mào)易和投資之間是替代還是互補的關(guān)系取決于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間“合作”與“非合作”的關(guān)系。lpman（1984）、Helpman和Krugman（1985）指出，由于存在要素稟賦不對稱和規(guī)模報酬遞增的情況，跨國公司的專有資產(chǎn)很難通過外部市場達成交易，因此大量的內(nèi)部貿(mào)易行為和中間產(chǎn)品的需求會產(chǎn)生，從而帶動母國的出口貿(mào)易。Belderbos和Sleuwaegen（1996）利用公司層面的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)：當目標市場處于貿(mào)易保護的情況下，投資與貿(mào)易之間存在著替代關(guān)系，如Swenson（1997）對日本汽車企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)：在美國投資生產(chǎn)汽車，卻從本國進口大量的零部件。Bhagwati（1987）和Dinopoulos（1991）等從政治經(jīng)濟學的角度對貿(mào)易與投資之間的相互關(guān)系進行研究，提出了補償投資或者化解關(guān)稅投資的概念。Dinopoulos等（1986、1989、1991）從寡頭競爭和企業(yè)層面的角度對補償投資做了進一步研究，揭示出口國家的企業(yè)如何利用補償投資來化解潛在的保護威脅，并討論了補償投資對兩個國家的福利影響。

Nediri（1991）、Imbriani&Reganat（1997）對澳大利亞、加拿大以及歐洲國家的檢驗結(jié)果均表明，外資企業(yè)對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生明顯的外溢效應(yīng)。Branstetter（2001）對美國、日本雙向投資檢驗結(jié)果也發(fā)現(xiàn)存在顯著的雙向外溢效應(yīng)。然而，對發(fā)展中國家的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)假設(shè)檢驗卻難以得到一致性的結(jié)論，Blomstrom&Persson（1983）、Blomstrom&Wolff（1989）、Kokko&Zejan（1994）、Kokko（1996）、Sjoholm（1999）等人分別發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)假設(shè)在烏拉圭、印度尼西亞、墨西哥等國成立。但是Blomstrom（1986）、Haddad&Harrison（1993）、Kokko（1994）、Goldar（1994）、Haksar（1995）、Aitken&Harrison（1999）對委內(nèi)瑞拉、墨西哥、印度等發(fā)展中國家的檢驗結(jié)果卻不支持FDI技術(shù)外溢假設(shè)，或者發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)只在一定條件下成立。

Cohen&Levinthal（1989）在分析企業(yè)研發(fā)作用時首次提出了“吸收能力”的概念，Abramovitz（1986）的“社會能力學說”持有類似觀點：為了獲取外部的技術(shù)成果，一個國家、企業(yè)必須首先擁有足夠的基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)水平等基本條件。Borenstein等人的研究說明了單純的FDI流入并不直接導(dǎo)致技術(shù)溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI是否能促進東道國經(jīng)濟的技術(shù)進步歸根結(jié)底還得取決于東道國吸收能力。Keller（1996），Xu（1999）證實了如果東道國缺乏一定的吸收能力（人力資本儲量），則FDI流入并不直接推動經(jīng)濟增長。Rozeue（2000）則通過考察流入我國農(nóng)業(yè)部門的外資與農(nóng)業(yè)技術(shù)變化間的關(guān)系來驗證引入外資是否可視為一種生產(chǎn)技術(shù)方式的進口。Tain-JyChen，HominChen&Ying-HuaKu（2004）按照以擴展東道國的企業(yè)特有優(yōu)勢為目的的“擴展型”FDI和尋求東道國廉價勞動力為目的的“防御型”FDI的分類標準，研究了流入中國臺灣的FDI是否增強或削弱了當?shù)仄髽I(yè)的競爭能力。

隨著世界經(jīng)濟的不斷發(fā)展和跨國公司經(jīng)濟活動的不斷創(chuàng)新，尤其是隨著發(fā)展中國家跨國公司的不斷涌現(xiàn)和中小企業(yè)國際化進程加快，國際直接投資和跨國公司理論會不斷被完善和突破，對經(jīng)濟現(xiàn)實的詮釋也將不斷豐富。綜上所述，中小企業(yè)和發(fā)展中國家這兩類群體將成為世界經(jīng)濟發(fā)展關(guān)注的對象，發(fā)展中國家企業(yè)可以利用其小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在競爭中獲得優(yōu)勢，對跨國公司FDI所帶來的后果和影響FDI因素會是這一領(lǐng)域的研究熱點。