幼稚產(chǎn)業(yè)論文范文
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第1篇
自國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)以來，自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易的孰優(yōu)孰劣便是經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直喋喋不休爭論的焦點(diǎn)，也是各國政府在貿(mào)易政策抉擇中最棘手的問題之一。自由貿(mào)易思想雖然在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮里取得了巨大的成功，但保護(hù)貿(mào)易不甘示弱，在各國的貿(mào)易政策中依舊或多或少的占有一席之地。
發(fā)達(dá)國家的保護(hù)對象主要是陷于結(jié)構(gòu)性危機(jī)的產(chǎn)業(yè)部門，而發(fā)展中國家主要是保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)，且保護(hù)的重點(diǎn)是幼稚產(chǎn)業(yè)。
加入WTO后的中國是否應(yīng)該完全貿(mào)易自由？幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是否喪失了意義？對幼稚產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該如何予以取舍？本文將通過對理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)的分析來得出結(jié)論。
一、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論基礎(chǔ)分析
幼稚產(chǎn)業(yè)的理論基礎(chǔ)是李斯特的“幼稚產(chǎn)業(yè)論”。李斯特發(fā)揚(yáng)了美國漢密爾頓保護(hù)本國制造業(yè)的觀點(diǎn)，以歷史判斷為基礎(chǔ)，提出不同的國家由于其發(fā)展階段不同貿(mào)易政策也應(yīng)有所不同。處于落后地位的國家應(yīng)該對那些面臨國外強(qiáng)有力競爭而自本論文由整理提供身又具有潛在的比較優(yōu)勢的幼稚產(chǎn)業(yè)予以高關(guān)稅保護(hù)，培植它們的競爭力，直到這些產(chǎn)業(yè)成長起來為止。
這些新的產(chǎn)業(yè)能給國家?guī)砦磥硎找妫纬蓮?qiáng)大的生產(chǎn)力，而這些“生產(chǎn)力比財(cái)富本身更重要”。幼稚產(chǎn)業(yè)論一經(jīng)提出便對自由貿(mào)易思想造成了巨大的沖擊，現(xiàn)在也依然具有舉足輕重的地位。
一般認(rèn)為幼稚產(chǎn)業(yè)論對斯密的自由貿(mào)易思想提出的質(zhì)疑主要在于各國國情不同，落后國家進(jìn)行自由貿(mào)易最終不利于該國的生產(chǎn)力的提高和產(chǎn)業(yè)體系的建立。李斯特認(rèn)為自由貿(mào)易思想是“世界主義的”。但現(xiàn)實(shí)世界是由各國家組成，本論文由整理提供每個國家都有自己的利益要求。
經(jīng)過李嘉圖完善的自由貿(mào)易理論強(qiáng)有力的證明，自由貿(mào)易能使世界資源優(yōu)化配置、能帶來各貿(mào)易國福利的增加和世界總產(chǎn)量的提高。
但李斯特認(rèn)為對于落后國家而言，這種短期或眼前利益（可以比較低的成本換取較多的商品和勞務(wù)，增加國民福利）是以犧牲長期或未來利益為代價(jià)的。從長遠(yuǎn)來看，目前尚處于萌芽階段但將來對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分重要的工業(yè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力在國際自由貿(mào)易的環(huán)境下會受到劇烈沖擊，根本沒有發(fā)展空間，這種只重視眼前利益忽視未來利益的自由貿(mào)易對落后國家而言非常不利。
所以李斯特主張：通過國家的干預(yù)對幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)施暫時的保護(hù)，這種保護(hù)應(yīng)持續(xù)到該產(chǎn)業(yè)在國際市場上具有競爭力為止。幼稚產(chǎn)業(yè)論也認(rèn)為保護(hù)可能會產(chǎn)生資源配置扭曲、走私、降低效率等效果，尤其是在幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇失誤、保護(hù)措施不當(dāng)?shù)惹闆r下。
但支持幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為受保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)該具有潛在的動態(tài)的比較優(yōu)勢和外部經(jīng)濟(jì)，在保護(hù)下只要其生產(chǎn)成本下降的本論文由整理提供足夠快，那么保護(hù)結(jié)束后所得的收益就足以補(bǔ)償保護(hù)的成本，在這種情況下的保護(hù)就是有利的。貿(mào)易保護(hù)是一種手段而不是目的，而放眼世界完全的自貿(mào)易也是不存在的。
世界各國在選擇貿(mào)易政策時都要考慮與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。
二、國際貿(mào)易環(huán)境的分析
隨著越來越多的國家加入WTO，自由貿(mào)易在更大范圍得到了推進(jìn)。但是在自由貿(mào)易的背后我們也不難感受到貿(mào)易保護(hù)的潛流強(qiáng)有力的涌動。
首先是新貿(mào)易保護(hù)主義的盛行與加劇。
上世紀(jì)70年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使許多國家加大了利用關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的力度，尤其是隱蔽的靈活的具有歧視性的非關(guān)稅壁壘的運(yùn)用非常廣泛。
由于這一時期的貿(mào)易保護(hù)特點(diǎn)明顯不同于以往的對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，所以被稱之為“新貿(mào)易保護(hù)主義”。
在進(jìn)入21世紀(jì)以來，這種保護(hù)具有愈演愈烈的趨勢，集中的表現(xiàn)就是更多的更為隱蔽的非關(guān)稅壁壘的使用。
一方面越來越多的國家開始采用高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境、技術(shù)等“綠色貿(mào)易壁壘”保護(hù)國內(nèi)市場，其中發(fā)達(dá)國家所設(shè)置的市場準(zhǔn)入門檻（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）明顯高于發(fā)展中國家。另一方面，發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家也提出了更進(jìn)一步的開放市場的要求，而本論文由整理提供自己卻在農(nóng)產(chǎn)品等領(lǐng)域牢牢的奉行保護(hù)主義。美歐日等國采取的農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼政策拉低了全球農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，而農(nóng)產(chǎn)品出口正是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)支柱。目前日本對水稻的進(jìn)口關(guān)稅依舊高達(dá)490%。
其次，貿(mào)易自由化進(jìn)程的停滯不前。這集中體現(xiàn)在多邊貿(mào)易體制下的多邊合作進(jìn)展緩慢，如國際社會普遍關(guān)注
的WTO多哈回合，在坎昆會議的失敗的陰影下步履蹣跚，而個別WTO成員，特別是發(fā)達(dá)國家成員，一意孤行的實(shí)行單邊主義，使多哈回合的主旨——發(fā)展問題的多邊談判難以取得突破性進(jìn)展。目前區(qū)域性的貿(mào)易合作的活躍反映了多邊貿(mào)易自由化的困境。
自由貿(mào)易與保護(hù)的相互交織是這一時期國際貿(mào)易領(lǐng)域的一大特點(diǎn)，自由化是斷斷續(xù)續(xù)的主旋律，而保護(hù)似乎是一個無處不在的“幽靈”。不同的國家保護(hù)的重點(diǎn)也不同，發(fā)達(dá)國家主要在于農(nóng)產(chǎn)品和陷于結(jié)構(gòu)性危機(jī)的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國家在于幼稚產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)。這種現(xiàn)實(shí)反映了它們經(jīng)濟(jì)處于不同的發(fā)展水平，也表明了在目前世界經(jīng)濟(jì)格局下國家之間利益爭奪之所在。
三、外貿(mào)政策的現(xiàn)實(shí)環(huán)境——漸進(jìn)的貿(mào)易自由化近年來，中國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，外貿(mào)以高于國際貿(mào)易的增長速度在增長，進(jìn)出口額在國際貿(mào)易額中所占份額越來越大
但與貿(mào)易強(qiáng)國相比我國外貿(mào)還存在明顯的差距：如出口結(jié)構(gòu)以低檔產(chǎn)品和低附加值產(chǎn)品為主，貿(mào)易條件持續(xù)惡化，貿(mào)易競爭力較弱，服務(wù)貿(mào)易出口發(fā)展滯后。其中，服務(wù)貿(mào)易方面的差距尤其引人矚目，1999年發(fā)達(dá)國家服務(wù)貿(mào)易出口相當(dāng)于其商品貿(mào)易出口的24%，我國的服務(wù)貿(mào)易出口相對于商品貿(mào)易出口的比重低于15%。這些差距折射了我國經(jīng)濟(jì)本論文由整理提供發(fā)展中存在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，產(chǎn)業(yè)競爭力較低等深層次問題。中國雖然被號稱為“世界工廠”，但產(chǎn)業(yè)競爭力僅限于勞動密集型產(chǎn)品，高科技產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等相對落后屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，這種國情決定了中國對外開放的路徑是：漸進(jìn)的開放市場——漸進(jìn)的取消保護(hù)——逐漸取消保護(hù)——貿(mào)易自由化。
加入WTO的談判過程和我們做出的承諾清楚的表明了這一點(diǎn)，而這種漸進(jìn)的開放思想也構(gòu)成了被國外學(xué)者所稱道的“中國模式”精神的重要部分。實(shí)事求是的依據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和發(fā)展所能承受的限度確定開放的步驟是我們理性的選擇，超越式的外貿(mào)政策是非理性的。許多拉美國家從80年代起奉行新自由主義，不顧國情的實(shí)行貿(mào)易自由化最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的例子應(yīng)該引起我們的警醒。根據(jù)發(fā)展階段適時調(diào)整、靈活應(yīng)對才有利于向最終目標(biāo)的邁進(jìn)。自由貿(mào)易是世界各國理想的終極目標(biāo)，但在我國工業(yè)化尚未完全實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)下適度的保護(hù)是必要的。這就是國情所給予我們的外貿(mào)政策環(huán)境。
四、目前中國幼稚產(chǎn)業(yè)政策取向的建議
根據(jù)以上的分析，在當(dāng)前國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，我國對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，而幼稚產(chǎn)業(yè)論的理性的成分也給予保護(hù)以一定的理論支持。
但由于對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)在一定程度上會降低經(jīng)濟(jì)效率，所以必須審慎運(yùn)用保護(hù)政策，盡量減少因?yàn)楸Ｗo(hù)所造成的經(jīng)濟(jì)扭曲和福利下降。鑒于中國目前的經(jīng)濟(jì)狀況，對幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)的政策取向應(yīng)該是：謹(jǐn)慎選擇、適度保護(hù)、漸進(jìn)開放、完善市場體制。
謹(jǐn)慎選擇體現(xiàn)在要科學(xué)的選擇被保護(hù)產(chǎn)業(yè)：主要的原則是應(yīng)該本著與時俱進(jìn)的思想科學(xué)的選擇被保護(hù)產(chǎn)業(yè)。一方面是根據(jù)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)和肯普標(biāo)準(zhǔn)選擇那些具有明顯外部性和潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)在一定時期后收益應(yīng)該大本論文由整理提供于保護(hù)的成本，應(yīng)該是一國具有戰(zhàn)略地位的產(chǎn)業(yè)同時能起到帶動其它產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展的作用，同時對它們的保護(hù)也應(yīng)該是能彌補(bǔ)市場不完善所造成的企業(yè)先進(jìn)入損失以有利于技術(shù)的創(chuàng)新。另一方面要適時的對被保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行篩選。保護(hù)不是無期限的，否則會造成低效率和嚴(yán)重扭曲資源配置的惡性循環(huán)，李斯特提出的時限是最高30年，對于保護(hù)時間過長而至今還未成熟起來的幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)該取消保護(hù)。
適度保護(hù)體現(xiàn)在制定合理的保護(hù)措施，保護(hù)程度要適當(dāng)。
一般的保護(hù)方式是關(guān)貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策。貿(mào)易政策主要是關(guān)稅和非關(guān)稅，產(chǎn)業(yè)政策是政府運(yùn)用宏觀調(diào)控手段對被保護(hù)產(chǎn)業(yè)提供資金、信貸、補(bǔ)貼等產(chǎn)業(yè)支持。目前我們的保護(hù)方式面臨著調(diào)整，原因在于加入WTO后我國承擔(dān)的主要義務(wù)是關(guān)稅有步驟的下降，非關(guān)稅壁壘也在逐步取消。所以運(yùn)用傳統(tǒng)的關(guān)稅手段來扶持幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間已經(jīng)逐漸的在縮小。
以往的以關(guān)稅為主的保護(hù)措施要逐步的讓位于非關(guān)稅措施和產(chǎn)業(yè)政策。在可以運(yùn)用關(guān)稅的空間里就要設(shè)法提高保護(hù)的效率。
一方面要研究關(guān)稅結(jié)構(gòu)，爭取設(shè)置對幼稚產(chǎn)業(yè)有利的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，同時提高關(guān)稅的有效保護(hù)率。除關(guān)稅措施以外要適時、適度的使用WTO所允許的一些非關(guān)稅措施來實(shí)行保護(hù)，并且將WTO框架中對發(fā)展中國家的優(yōu)惠條款用足用好。其中可以依據(jù)GATT等18條的規(guī)定來施行對重要的幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。
漸進(jìn)的開放體現(xiàn)在保護(hù)應(yīng)該是開放的保護(hù)、逐漸取消的保護(hù)。
保護(hù)的目的是提高產(chǎn)業(yè)的競爭力，但完全的本論文由整理提供封閉的保護(hù)只會產(chǎn)生低效的懶惰的產(chǎn)業(yè)，所以應(yīng)該適度的引入競爭，或者是國內(nèi)市場分割的打破，或者是在一定限度內(nèi)允許外國廠商的進(jìn)入。當(dāng)然這要根據(jù)被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)力、國內(nèi)和國際市場環(huán)境來決定。此外，要適時的引入“畢業(yè)條款”機(jī)制，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，逐漸的弱化保護(hù)并在其成熟后堅(jiān)決的撤銷保護(hù)。所以保護(hù)政策不應(yīng)該是剛性的，應(yīng)該靈活而富有彈性。超級秘書網(wǎng)
sp;完善市場體制。
自由貿(mào)易思想因?yàn)槠渫昝赖氖袌黾僭O(shè)與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)而使自由貿(mào)易成為國際貿(mào)易的理想目標(biāo)，但較完善的市場體制無疑是企業(yè)正常開展其經(jīng)濟(jì)活動的基礎(chǔ)。健全的市場功能齊全的市場意味著市場扭曲的減少，這將為產(chǎn)業(yè)的成長創(chuàng)造良好的環(huán)境，在市場扭曲消除的前提下許多保護(hù)措施也就不必要了。
但目前國內(nèi)市場存在諸多問題，如市場體系的不健全，部分市場秩序的混亂，政府的職能“越位”、地區(qū)市場壁壘的存在等。所以本論文由整理提供市場體制的完善是當(dāng)務(wù)之急，是對幼稚產(chǎn)業(yè)逐步取消保護(hù)的前提，是進(jìn)一步對外開放市場的基礎(chǔ)。
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第2篇
一、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的若干原則
無論是亞當(dāng)·斯密的絕對成本論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本論，還是赫克歇爾和俄林的要素稟賦論，都認(rèn)為實(shí)行自由貿(mào)易能夠增進(jìn)全人類的利益，對各國均有好處。但是在現(xiàn)實(shí)中，各國卻堅(jiān)持民族利益高于一切，況且自由貿(mào)易的基本假定與當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增的現(xiàn)實(shí)完全不符。在理論上，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張一國應(yīng)采取一定的措施保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)。在實(shí)踐上，當(dāng)今世界的大多數(shù)國家，特別是后起的發(fā)展中國家的對外貿(mào)易政策中都含有保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策成分。也就是說，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)是大多數(shù)國家對外貿(mào)易政策的不可缺少的組成部分，通過保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)促進(jìn)幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使其在國際市場上擁有競爭優(yōu)勢而謀取遠(yuǎn)期的動態(tài)比較利益。然而，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)是一項(xiàng)有風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，從歷史上看，成功與失敗的例子都有。為了取得大于近期保護(hù)成本的遠(yuǎn)期的產(chǎn)出，政府在保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的操作中應(yīng)考慮以下原則：
1.科學(xué)選擇幼稚產(chǎn)業(yè)。選擇幼稚產(chǎn)業(yè)失誤被認(rèn)為是保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)之一。并非所有的尚未成長起來的產(chǎn)業(yè)都是幼稚產(chǎn)業(yè)。綜合漢密爾頓、李斯特、約翰·穆勒、小島清、赫爾普曼、克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論，幼稚產(chǎn)業(yè)大致有四個方面的特征：（1）具有潛在動態(tài)比較優(yōu)勢。幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)是有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)，盡管近期內(nèi)尚不具備比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，但是在保護(hù)一段時期之后該類產(chǎn)業(yè)能夠成長起來，并在逐步取消保護(hù)之后有能力參與國際市場競爭。（2）遠(yuǎn)期的產(chǎn)出要大于近期的保護(hù)成本。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)是有成本的，如消費(fèi)者福利的損失、生產(chǎn)效率的降低、資源配置及利益分配的扭曲等等，這些成本必須要小于遠(yuǎn)期的產(chǎn)出。（3）具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增的性質(zhì)。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增的條件下，大規(guī)模企業(yè)具有邊際成本低的優(yōu)勢。為規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增的幼稚產(chǎn)業(yè)提供貿(mào)易保護(hù)，能夠促進(jìn)本國企業(yè)充分利用國內(nèi)市場擴(kuò)大規(guī)模，從而有利于本國企業(yè)通過擴(kuò)大產(chǎn)量和邊干邊學(xué)的動態(tài)發(fā)展以不斷降低邊際成本。（4）具有一定的外部經(jīng)濟(jì)性。幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，乃至整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)具有促進(jìn)作用。同時，為幼稚產(chǎn)業(yè)提供貿(mào)易保護(hù)要有利于國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化，順應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的規(guī)律，并有利于要素利用率的提高。
2.隨著幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展遞減保護(hù)力度。為幼稚產(chǎn)業(yè)提供貿(mào)易保護(hù)成本之一是生產(chǎn)效率的損失，即企業(yè)在貿(mào)易保護(hù)下缺乏競爭動力而不思進(jìn)取，不盡最大的努力把成本降低到最低限度。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，相對于X—無效率造成的損失，壟斷和關(guān)稅的福利損失是較小的。我國汽車產(chǎn)業(yè)效率低下便是例證。我國汽車產(chǎn)業(yè)在高度貿(mào)易保護(hù)下成長了40多年，幾乎成了“老幼稚工業(yè)”，仍處于效率低下的水平，若不借助于外商直接投資帶來的資本、技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，可能連今天的成就也不會有。保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的不是為了保護(hù)而保護(hù)，而是為了把其培養(yǎng)成為具有比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，如果達(dá)不到此目的，還不如不保護(hù)。一般說來，保護(hù)時限越長，保護(hù)成本越大，效率損失也越大，但是保護(hù)時限過短，又達(dá)不到保護(hù)的目的。同時，保護(hù)力度越大，保護(hù)成本越大，效率損失也越大，但是保護(hù)力度過小，也達(dá)不到保護(hù)的目的。因此，科學(xué)確定保護(hù)時限和保護(hù)力度是十分重要的。在選準(zhǔn)幼稚產(chǎn)業(yè)之后，政府應(yīng)制訂在一定期限內(nèi)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)，并制訂隨著幼稚產(chǎn)業(yè)的成長遞減貿(mào)易保護(hù)力度直至完全廢除的方案。
3.盡可能地避免與他國的貿(mào)易戰(zhàn)。貿(mào)易戰(zhàn)是一把雙刃劍，傷人又傷己。從理論上講，在國際貿(mào)易中的兩國都選擇合作是最優(yōu)決策，都選擇不合作是最不好的決策。但是，在單次博弈的情況下，兩國往往選擇不合作；在重復(fù)博弈的情況下，兩國往往會總結(jié)上次選擇的教訓(xùn)而選擇合作。在國際貿(mào)易中，多邊、雙邊協(xié)議對締約方是有約束作用的，世界貿(mào)易組織（WTO）的爭端解決機(jī)制的作用也不可低估。WTO提供了一種集各種政治方法、法律方法和準(zhǔn)法律方法的綜合性的爭端解決機(jī)制，其實(shí)質(zhì)在于求得有關(guān)爭端的有效解決，維持和恢復(fù)爭端當(dāng)事國依照有關(guān)協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)之間的平衡。WTO的有關(guān)協(xié)議是120多個締約方之間的多邊協(xié)議，體現(xiàn)著國際規(guī)范，況且我國加入WTO是遲早的事。WTO并不反對在一定條件下的貿(mào)易保護(hù)。為了避免因?yàn)楸Ｗo(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)而與他國發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)，政府應(yīng)采取符合WTO有關(guān)協(xié)議的貿(mào)易保護(hù)的措施和力度。一旦發(fā)生了貿(mào)易戰(zhàn)，政府應(yīng)通過外交途徑，盡可能地達(dá)成雙邊協(xié)議，選擇合作對策解決貿(mào)易戰(zhàn)。
4.考慮外商直接投資對進(jìn)口的替代作用。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，“三資企業(yè)”的超國民待遇逐步被取消，國內(nèi)企業(yè)將和“三資企業(yè)”在同一條起跑線上競爭。一國為幼稚產(chǎn)業(yè)提供保護(hù)實(shí)際上是為幼稚產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)提供保護(hù)。保護(hù)程度與受保護(hù)產(chǎn)業(yè)對外資的吸引力顯著相關(guān)。一般說來，保護(hù)程度越高，受保護(hù)產(chǎn)業(yè)對外資的吸引力就越大。因?yàn)椋Q(mào)易保護(hù)程度越高，兩國間的交易費(fèi)用越大，而外商的直接投資正是將這種高昂的交易費(fèi)用內(nèi)部化的方式。政府在確定貿(mào)易保護(hù)程度時應(yīng)考慮外商直接投資因素。在我國，飲料行業(yè)的有效保護(hù)率高達(dá)340％，汽車行業(yè)的有效保護(hù)率高達(dá)293％。這種過高的有效保護(hù)率促進(jìn)了外商對受保護(hù)產(chǎn)業(yè)的直接投資，換句話說，外商通過對外直接投資繞過了高度貿(mào)易壁壘，進(jìn)入了龐大的且充滿著誘惑力的飲料市場和汽車市場。因此，在確定貿(mào)易保護(hù)程度時，忽略分行業(yè)外商直接投資對進(jìn)口的替代作用是危險(xiǎn)的，因?yàn)檫M(jìn)口關(guān)稅率過高會引致外資流入增加而不能轉(zhuǎn)移租金或使得保護(hù)失效。
二、新形勢下保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)措施的選擇
為幼稚產(chǎn)業(yè)提供貿(mào)易保護(hù)的措施主要有進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證、政府采購、反傾銷、反補(bǔ)貼等。在組合運(yùn)用這些貿(mào)易保護(hù)措施時應(yīng)考慮以下四個方面的問題：
1.以WTO的有關(guān)協(xié)議為準(zhǔn)則調(diào)整貿(mào)易保護(hù)措施的組合。進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)原則是WTO的一項(xiàng)基本原則，因?yàn)榕c非關(guān)稅保護(hù)措施相比，關(guān)稅措施具有較高的透明度和非歧視性，便于其他國家和貿(mào)易經(jīng)營者辨析保護(hù)的程度。在肯定進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)原則的前提下，該組織還主張通過多邊談判遞減進(jìn)口關(guān)稅以促進(jìn)貿(mào)易自由化。可見，盡管進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)是WTO所倡導(dǎo)的，但是進(jìn)口關(guān)稅水平的上限有一定限制。此外，WTO并不反對在一定條件下采取非關(guān)稅措施保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)。事實(shí)上，由于進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)功能的弱化，各國越來越重視非關(guān)稅措施的保護(hù)作用。但是，在我國保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)措施中，進(jìn)口關(guān)稅水平為23％，仍高于發(fā)展中國家的13％—15％的平均關(guān)稅水平，同時對非關(guān)稅措施的運(yùn)用不夠。光等近期的研究表明，我國的貿(mào)易保護(hù)程度并不高，遠(yuǎn)低于日本。在選定的25種產(chǎn)品中，我國的關(guān)稅和非關(guān)稅措施等價(jià)的加權(quán)平均值為43.29％，其中經(jīng)過調(diào)整的關(guān)稅率為21.74％，非關(guān)稅數(shù)量限制的關(guān)稅等價(jià)為21.55％。日本采取價(jià)值量方法對1989年五大類產(chǎn)品（食品和飲料、輕紡產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、機(jī)械產(chǎn)品）的貿(mào)易保護(hù)程度進(jìn)行了估計(jì)，關(guān)稅和非關(guān)稅數(shù)量限制的關(guān)稅等價(jià)為178.2％，其中平均實(shí)際關(guān)稅率為4.7％，非關(guān)稅數(shù)量限制的關(guān)稅等價(jià)為173.5％。改革開放以來，我國大幅度調(diào)整了貿(mào)易保護(hù)措施。1996年4月1日，我國不僅大幅度地將進(jìn)口關(guān)稅水平由35.9％降至23％，還取消了176種商品的進(jìn)口配額，削減配額商品約30％。這次大調(diào)整大大降低了我國的貿(mào)易保護(hù)程度。以WTO的有關(guān)協(xié)議為準(zhǔn)則進(jìn)一步調(diào)整貿(mào)易保護(hù)措施的方向是：將進(jìn)口關(guān)稅率由23％降低至15％左右，同時靈活運(yùn)用WTO的有關(guān)協(xié)議賦予發(fā)展中國家的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的措施。
2.使既定的進(jìn)口關(guān)稅水平發(fā)揮最大的功能。我國進(jìn)口關(guān)稅水平的上限可確定為15％左右，且這一進(jìn)口關(guān)稅水平還會隨著全球貿(mào)易自由化進(jìn)程而遞減。其原因：一是因?yàn)槲覈馁Q(mào)易政策取向。我國的貿(mào)易主管部門于1995年5月宣布，我國將積極推進(jìn)貿(mào)易自由化，建立一個具有中國特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度接軌的自由貿(mào)易制度，而高于發(fā)展中國家平均關(guān)稅水平的關(guān)稅政策是與這一制度不相容的。二是因?yàn)槲覈男袊H多邊、雙邊協(xié)議的客觀需要。近年來，WTO的有關(guān)締約國對我國申請加入該組織提出了苛刻的降低進(jìn)口關(guān)稅水平的要求，亞太經(jīng)合組織的有關(guān)協(xié)議及我國對外簽訂的有關(guān)雙邊協(xié)議也驅(qū)使我國把進(jìn)口關(guān)稅降低至發(fā)展中國家的水平。為了使既定的進(jìn)口關(guān)稅水平發(fā)揮最大的功能需要考慮四個方面的措施：（1）給予幼稚產(chǎn)業(yè)適當(dāng)?shù)倪M(jìn)口關(guān)稅保護(hù)。對于沒有發(fā)展前途的商品及已具有競爭優(yōu)勢的商品，應(yīng)盡快降低關(guān)稅水平。眼下，我國的紡織品、服裝與鞋帽、食品等已具備競爭優(yōu)勢，再保持較高的進(jìn)口關(guān)稅率是不妥的。（2）注重有效保護(hù)率的運(yùn)用。有效保護(hù)率是衡量某個行業(yè)或產(chǎn)品的有效保護(hù)程度的指標(biāo)。我國1996年的關(guān)稅結(jié)構(gòu)從上游產(chǎn)品至下游產(chǎn)品呈逐漸上升的格局，總的說來這種格局有利于有效保護(hù)水平的提高。但是，仍有一些產(chǎn)品，如船舶、火車、電力等處于負(fù)保護(hù)狀態(tài)；另一些商品，如儀器儀表、飛機(jī)等有效保護(hù)率大大低于名義關(guān)稅率。盛斌在1996年的研究表明，化纖、鋼鐵、有色金屬、電子通訊等行業(yè)的實(shí)際保護(hù)率仍是偏低的，應(yīng)實(shí)施適度的有效保護(hù)，以促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)充分發(fā)揮動態(tài)的學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)降低生產(chǎn)成本。（3）強(qiáng)調(diào)最優(yōu)關(guān)稅率的運(yùn)用。征收最優(yōu)進(jìn)口關(guān)稅有利于改善貿(mào)易條件并提高福利。最優(yōu)關(guān)稅率與市場結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。當(dāng)國內(nèi)外市場為完全競爭時，把進(jìn)口關(guān)稅水平最好定為T，T＝l／S，式中S為進(jìn)口商品的供給價(jià)格彈性；當(dāng)國內(nèi)外市場為壟斷競爭時，把最優(yōu)關(guān)稅率定在怎樣的水平上，不僅要考慮購買外國商品的支出份額，而且要考慮國內(nèi)外產(chǎn)品之間的替代彈性。最優(yōu)關(guān)稅率的確定還應(yīng)考慮外國廠商的壟斷程度。外國廠商的壟斷程度越高，其獲得的壟斷租金R就越高，R＝P－MC，式中P、MC分別為價(jià)格與邊際成本。要在外國廠商壟斷度的基礎(chǔ)上制定壟斷租金轉(zhuǎn)移的從價(jià)關(guān)稅率，以抽取外國出口廠商的壟斷租金。
第3篇
關(guān)鍵詞：保障條款；幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款；援引條件
WTO的主要宗旨是逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，因此要降低關(guān)稅，反對形形的限制貿(mào)易措施。WTO幼稚產(chǎn)業(yè)條款是專門為發(fā)展中國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)援助而設(shè)計(jì)的，以體現(xiàn)多邊貿(mào)易體制對發(fā)展中國家利益的考慮。它是WTO的“安全閥”之一，體現(xiàn)了對關(guān)稅減讓和取消數(shù)量限制的例外。但援引該條款也必須符合特定的實(shí)體和程序要件。探討幼稚產(chǎn)業(yè)條款是否更具可行性，與其他保障條款相比是否援引條件更為寬松，對我國來說也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
WTO幼稚產(chǎn)業(yè)條款(infantindustry)的主要內(nèi)容體現(xiàn)在《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第18條之中，分為五個部分：引言、A節(jié)、B節(jié)、C節(jié)和D節(jié)，被學(xué)者們認(rèn)為是專門的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的，只是其中的A節(jié)、C節(jié)和D節(jié)。其中的D節(jié)，廣義上也屬于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的范圍，但只適用于西方工業(yè)國家中相對不發(fā)達(dá)的國家，而且自1948年以來從未被援引過，形同虛設(shè)，本文不加討論。
1關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款援引條件的條文規(guī)定
GATT幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的基本概念是，發(fā)展中國家基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，可以援引第18條A節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓，或援引第18條C節(jié)實(shí)施數(shù)量限制，但因此受到影響的國家可以獲得補(bǔ)償或進(jìn)行報(bào)復(fù)。
1.1援引第18條A節(jié)的實(shí)體和程序要件
(1)實(shí)體要件。
WTO成員援引第18條A節(jié)，必須滿足以下兩個實(shí)質(zhì)條件：第一，成員必須是只能維持低生活水平、經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段的國家。只要尚未完成工業(yè)化，均可認(rèn)為屬于“處在發(fā)展的初期階段”。據(jù)此，幾乎所有發(fā)展中國家均可視為第18條規(guī)定的“處在發(fā)展初期階段”的國家。中國亦屬此列。第二，援引第18條A節(jié)的WTO成員需證明，其修改或撤銷關(guān)稅減讓是為了促進(jìn)國內(nèi)特定工業(yè)的建立，而促進(jìn)特定工業(yè)的建立，是實(shí)施其國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策的需要。實(shí)踐中，如果某一特定產(chǎn)業(yè)的建立并不能提高人民的生活水平，但如果屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策所促進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，則不能援引本節(jié)的規(guī)定。GATT為這種情況作了另外的規(guī)定。客觀而言，援引第18條A節(jié)的實(shí)體要件并不高。只要制定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策的發(fā)展中國家，都可滿足上述兩個實(shí)質(zhì)條件。
(2)程序要件。
根據(jù)GATT1994的相關(guān)規(guī)定，援引A節(jié)的程序如下：①該締約方首先通知締約方全體其采取措施的意向；②該締約方與擁有初談權(quán)和其他與其有實(shí)質(zhì)利益關(guān)系的締約方進(jìn)行談判；③若談判達(dá)成協(xié)議，該締約方就可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，但要給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償；④若在通知締約方全體后60天內(nèi)經(jīng)談判沒有達(dá)成協(xié)議，該締約方可以將此事提交締約方全體。若后者認(rèn)為，該締約方所給予的補(bǔ)償是適當(dāng)?shù)模宜呀?jīng)為達(dá)成協(xié)議作了最大努力，則該締約方就可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，其他締約方不得進(jìn)行報(bào)復(fù)；若締約方全體認(rèn)為，盡管該締約方所給予的補(bǔ)償不適當(dāng)，但已經(jīng)為這種補(bǔ)償作了一切合理的努力，它也可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，但其他談判參加方可以進(jìn)行報(bào)復(fù)，即修改或撤銷與該締約方原來談成的大致相等的關(guān)稅減讓。
根據(jù)上述規(guī)定，如果拖延采取措施會對實(shí)施其經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策造成困難，援引第18條的締約方還可以在通知締約方全體之后立即修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓。這就說明，即使沒有締約方全體的事先授權(quán)，締約方也可以采取有關(guān)行動，然后再進(jìn)行談判。這就增加了發(fā)展中國家使用關(guān)稅措施的彈性。
1.2援引第18條C節(jié)的實(shí)體和程序要件
(1)實(shí)體要件。
本節(jié)允許發(fā)展中國家為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的采取和關(guān)貿(mào)總協(xié)定不相一致的數(shù)量限制等措施，以保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)。欲援引本節(jié)，締約方必須滿足三個條件。前兩個條件與援引第18條A節(jié)相近，成員須為只能維持低生活水平、處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的國家，通過數(shù)量限制促進(jìn)特定工業(yè)的建立須是為了執(zhí)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃和政策；第三個實(shí)體要件是，只有在與總協(xié)定其他條款相一致的其他措施不可行時，才可實(shí)施數(shù)量限制。這個要求與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本精神是相吻合的。
(2)程序條件。
根據(jù)GATT的規(guī)定援引本節(jié)的程序如下：①締約方首先應(yīng)在采取數(shù)量限制措施之日前30天內(nèi)將其所遭遇的特殊困難和為克服該困難準(zhǔn)備采取的具體措施通知締約方全體。②如果該措施不涉及約束關(guān)稅產(chǎn)品，締約方全體在收到通知之日起30天內(nèi)也未要求進(jìn)行磋商的，該締約方可以采取擬定的措施。如果締約方全體要求與其進(jìn)行磋商，該締約方應(yīng)予以同意。③如果該措施涉及約束關(guān)稅產(chǎn)品，則該締約方應(yīng)先同擁有初談權(quán)和有實(shí)質(zhì)利益的其他締約方進(jìn)行磋商，如果達(dá)成協(xié)議，該締約方即可以實(shí)施該措施。如果在通知后60天內(nèi)未達(dá)成協(xié)議，但締約方全體認(rèn)為，該締約方已經(jīng)為達(dá)成協(xié)議作了一切可能的努力，并且其他締約方的利益也得到了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，則該締約方亦可采取擬定措施。
2幼稚產(chǎn)業(yè)條款在現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)用
從WTO條文的規(guī)定來看，各種保障條款的適用條件均各不相同，不可替代。相對而言，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的條件顯得較為寬松。因?yàn)椋c反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施相比，援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款不需要以國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害為前提；與第28條的關(guān)稅重新談判相比，援引第18條B節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓，既不受三年約束期的限制，也不會被WTO機(jī)構(gòu)所阻斷。而第20條的援引很少成功，第18條B節(jié)和第25條的援引條件變得難以達(dá)到。似乎援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款更有優(yōu)越之處，就此我們是否就可得出援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款更具可行性的結(jié)論呢？既然幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的援引條件顯得較為寬松，那為什么國際范圍內(nèi)反傾銷案件急劇上升，各國包括眾多發(fā)展中國家卻紛紛采取反傾銷手段來保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)呢？筆者認(rèn)為，回答這一問題還得回到實(shí)際運(yùn)用的效果中去考察，從實(shí)際操作的角度透視幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。
經(jīng)過近半個世紀(jì)對GATT規(guī)則的修補(bǔ)與解釋，尤其烏拉圭回合對例外條款采取收緊法網(wǎng)與嚴(yán)密條件限制以后，這些保障條款的性質(zhì)和條款的適用，確實(shí)有很大變化。在GATT實(shí)際適用中，對幼稚產(chǎn)業(yè)條款的解釋和程序規(guī)則上，遇到很大困難。首先，從第18條的規(guī)定可以看出，發(fā)展中國家可以援引18條以背離GATT規(guī)則的條件是“只能維持低生活水平”(canonlysupportlowstandardsofliving)，“經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段”(intheearlystagesofdevelopment)的締約國，這些國家可以根據(jù)該條A、C節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓以及采取非關(guān)稅措施。為了幫助對哪些是符合上述條件的締約國的理解，GATT對此做了進(jìn)一步注解：“在考慮一締約方的經(jīng)濟(jì)是否只能維持低生活水平時，締約方全體應(yīng)考慮這一締約方經(jīng)濟(jì)的正常狀態(tài)，而不應(yīng)以這一締約方的某項(xiàng)或某幾項(xiàng)主要出口產(chǎn)品暫時存在特別有利條件的特殊情況作為判斷的基礎(chǔ)”。“所用處在發(fā)展初期階段一詞不僅適用于經(jīng)濟(jì)剛開始發(fā)展的各締約方，也適用于經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)歷工業(yè)化的過程，已改正過分依靠初級產(chǎn)品的各締約方”。這一解釋還是顯得過于寬泛、含糊，在實(shí)際適用過程中仍然無法確定地判斷適用的標(biāo)準(zhǔn)。
在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的實(shí)踐中，為了克服第18條過于空泛的缺陷，采取兩種解決方法：第一，結(jié)合第18條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，提出了人均國民生產(chǎn)總值，工業(yè)在國民生產(chǎn)總值中所占比重等幾項(xiàng)具體標(biāo)準(zhǔn)，綜合加以衡量；第二，不是通過第18條的定義或其他標(biāo)準(zhǔn)解決，而是經(jīng)過締約方全體的非正式談判為特定案件達(dá)成一份非官方名單。由此可見，解決因援用第18條的締約國的適格問題并非易事。
其次，對“為促使某項(xiàng)工業(yè)建立”難作界定，也使得適用范圍不清。再次，許多專家認(rèn)為，第18條B節(jié)“為保證其經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目能有足夠的儲備水平”在意思上完全可以把C節(jié)“促使某項(xiàng)工業(yè)建立”包括進(jìn)去，沒有必要再去界定C節(jié)所指的確切范圍。最后，C節(jié)對申請審查批準(zhǔn)手續(xù)的程序規(guī)定得非常周折、繁雜，其至要經(jīng)“締約方全體一致同意”（第17款），很難成功。
趙維田先生更尖銳地指出“至今尚為某些同志所津津樂道的‘幼稚工業(yè)’條款，實(shí)際上是‘此路不通’，不可再寄予幻想”，而認(rèn)為反傾銷是“最適合保護(hù)本國企業(yè)的手段”。
單從規(guī)定的表面來看，幼稚產(chǎn)業(yè)條款的條件確實(shí)相對寬松或說是更具有一些彈性，但我們確實(shí)不能忽視其在實(shí)際操作層面存在的困難，范圍解釋的模糊與程序的繁雜確實(shí)在一定程度上遏制了其適用。因而我國在援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款時也須慎重。
總的來說，我國援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款具有一定的可行性:其一，中國是以發(fā)展中國家的身份恢復(fù)締約國地位，作為發(fā)展中國家的地位仍不容質(zhì)疑。中國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)狀況亦確實(shí)符合該條規(guī)定的“只能維持低生活水平”和“處于發(fā)展初期階段”等要求。其二，我國政府對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃的制定，無一例外地涉及到了我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我國完全可以以這些規(guī)劃或計(jì)劃為依據(jù)要求對有關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。