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馬航MH17事件下的國際法論文范文

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馬航MH17事件下的國際法論文

一、國際條約中關于保護民航客機

過境安全的相關規定目前,有關保護民航客機過境安全的相關規定散見于一些航空條約中,包括1944年《國際民用航空公約》和1971年《關于制止危害民用航空安全的非法行為的公約》。

(一)1944年《國際民用航空公約》(以下簡稱《芝加哥公約》)

《芝加哥公約》締結之時,國際民用航空運輸并不發達,因此,其條約原始文本中缺乏關于擊落民航客機的直接規定,但該條約第9條規定了“禁區”,即“各締約國由于軍事需要或公共安全的理由,可以一律限制或禁止其他國家的航空器在其領土內的某些地區上空飛行……一締約國領土內此種禁區的說明及其隨后的任何變更,應盡速通知其他各締約國及國際民用航空組織。”⑤此外,“在非常情況下,或在緊急時期內,或為了公共安全,各締約國也保留暫時限制或禁止航空器在其全部或部分領土上空飛行的權利并立即生效……”⑥1984年,為回應前蘇聯軍用飛機在薩哈林島(即庫頁島)附近擊落韓國民航客機引發的激烈爭論,國際民航組織在1984年5月10日舉行了第25屆特別會議,修訂了1944年《芝加哥公約》,新增了第3分條:“各締約國承認各國必須克制向飛行中的民用航空器訴諸使用武器,如果進行攔截,必須不危及航空器上的人員生命和航空器安全。各締約國承認各國在行使其主權時,有權要求未經許可飛越其領土或有合理理由斷定其正在被用于與本公約宗旨不相符合的任何目的之民用航空器在指定機場著陸,或亦得向此航空器發出停止此類侵犯的其它指令。”從這次修訂可以看出,其內容一方面要求克制對民航客機使用武器(但并未絕對排除使用),另一方面也承認締約國有權對民航客機進行正當攔截,但不得危及乘客和機組人員的安全。

(二)《關于制止危害民用航空安全的非法行為的公約》(1971年訂立于加拿大蒙特利爾)

該條約原則上禁止實施可能危及民用航空安全的非法行為,其包括“破壞使用中的航空器或對該航空器造成損壞,使其不能飛行或將會危及其飛行安全”⑦,這種行為將構成一種罪行。該公約要求締約各國應根據國際法和本國法,努力采取一切可能的措施,以防止發生第1條所指的罪行。⑧(第10條)該條約也為部分國家創設了對此種罪行的管轄權。《關于制止危害民用航空安全的非法行為的公約》針對的是危害民用航空安全的行為,要求各國將此種行為列為犯罪加以處理。考慮到很多危害民用航空安全的行為并沒有國際因素,因此,故意危害本國民用航空器飛行安全的行為僅屬于國內法上的罪行。但是,考慮到公約為多個國家創設了管轄權,且某些危害民航飛行安全的行為具有涉外因素,因此,對于無害過境的他國航班施加武力攻擊,將有可能構成國際法上的罪行。這種罪行不僅可依有關國家的國內法加以審判,而且也可依照有關條約的規定提交適當的國際司法機構以追究有關國家或個人的責任。

二、保護民航客機過境安全與武裝沖突中國際人道法的適用

(一)關于烏克蘭東部地區局勢的判定

2014年以來,烏克蘭東部政局日趨惡化,烏克蘭政府軍與東部親俄分離武裝之間的沖突進入了曠日持久的狀態。盡管烏克蘭東部分離武裝還并未取得“叛亂政權”的國際承認,但毋庸置疑,該武裝已經控制了烏克蘭東部的部分領土,由此,可以認定交戰雙方處于“武裝沖突”狀態。

(二)武裝沖突中國際人道法的適用

就國際法的發展而言,自19世紀以來,國際社會逐漸形成了有戰爭和武裝沖突的國際法規則。現代國際法傾向于采用“適用于武裝沖突中的規則”而不提戰爭法。《聯合國憲章》禁止使用武力或武力威脅,而未提及“戰爭”。1949年《日內瓦公約》有專門為非國際性武裝沖突各方應遵循的最低限度的規則。1977年該公約的《第二附加議定書》有一個專門適用于有關國家內部武裝沖突的法律文件。由此可見,傳統國際法中的“戰爭”概念正在發生變化。“武裝沖突”不僅包括國際性的武裝沖突,也包括非國際性的武裝沖突。[1]1949年《關于戰時保護平民之日內瓦公約》第3條規定:“在一締約國之領土內發生非國際性的武裝沖突之場合,沖突之各方最低限度應遵守下列規定:(一)不實際參加戰事之人員,包括放下武器之武裝部隊人員及因病、傷、拘留、或其他原因而失去戰斗力之人員在內,在一切情況下應予以人道待遇,不得基于種族、膚色、宗教或信仰、性別、出身或財力或其他類似標準而有所歧視。因此,對于上述人員,不論何時何地,不得有下列行為:(甲)對生命與人身施以暴力……”1977年6月8日訂立于日內瓦的《1949年日內瓦四公約關于保護非國際性武裝沖突受難者的附加議定書》進一步擴大了武裝沖突的范圍,并將對人的適用范圍擴大到“受武裝沖突影響的一切人”。⑨在上述人員的人道主義待遇上,要求“一切未直接參加或已停止參加敵對行動的人,不論其自由是否受限制,均有權享受對其人身、榮譽以及信念和宗教儀式的尊重。”瑏瑠對于這些人員而言,“下列行為是禁止的,并在任何時候和在任何地方均應禁止:(一)對人的生命、健康和身體上或精神上幸福的暴行,特別是謀殺以及虐待,如酷刑、殘傷肢體或任何形式的體罰;……”盡管烏克蘭東部沖突屬于非國際性武裝沖突,但顯然屬于1949年《關于戰時保護平民之日內瓦公約》及1977年日內瓦四公約《第二附加議定書》的調整范圍,鑒于1949年《關于戰時保護平民之日內瓦公約》適用于非締約國瑏瑡,可以肯定的是,烏克蘭交戰雙方都有保護國境民用客機內所載人員安全的義務。

(三)關于中立國的權利與義務問題

依據傳統國際法,中立是指國家在交戰國進行的戰爭中采取一種不偏不倚的態度。值得注意的是,中立是針對國家的一個概念,有關的中立規則專門處理的是交戰國和中立國之間的法律關系,它不直接以中立國的國民或公司為對象。二戰之后,不宣而戰的武裝沖突日益增多,傳統戰爭法中的戰爭狀態難以確定。武裝沖突既然不是傳統意義上的戰爭,處于武裝沖突以外的國家就無法確立自己按照傳統戰爭法的中立地位。[2]由此可見,在烏克蘭東部沖突中,馬拉西亞或荷蘭并非出于中立國地位,因此,傳統戰爭法中保護中立國國民的生命、財產安全等規定無法適用于馬航客機被擊落一事。盡管如此,如其所述,專門用以制止危害民用航空安全行為的國際條約和武裝沖突中保護平民安全的國際人道法仍然足以將此種行為界定為國際罪行。

三、《國際刑事法院規約》的適用與“戰爭罪”的判定標準

國際刑事法院成立于2002年,其主要功能是對犯有種族屠殺罪、危害人類罪、戰爭罪、侵略罪的個人進行起訴和審判。國際刑事法院成立的基礎是2002年7月1日開始生效的《國際刑事法院規約》,因此,該法院僅對規約生效后的前述4種國際罪行有管轄權。

(一)《國際刑事法院規約》對“戰爭罪”的認定

根據《國際刑事法院規約》,“戰爭罪”是指瑏瑢:1.嚴重破壞1949年8月12日《日內瓦公約》的行為,即對有關的《日內瓦公約》規定保護的人或財產實施下列任何一種行為:故意殺害;……2.嚴重違反國際法既定范圍內適用于國際武裝沖突的法規和慣例的其他行為,即下列任何一種行為:(1)故意指令攻擊平民人口本身或未直接參加敵對行動的個別平民;(2)故意指令攻擊民用物體,即非軍事目標的物體;……3.在非國際性武裝沖突中,嚴重違反1949年8月12日4項《日內瓦公約》共同第3條的行為,即對不實際參加敵對行動的人,包括已經放下武器的武裝部隊人員,及因病、傷、拘留或任何其他原因而失去戰斗力的人員,實施下列任何一種行為:(1)對生命與人身施以暴力,特別是各種謀殺……由于俄羅斯否認卷入了烏克蘭東部戰爭,因此,目前還難以將烏克蘭東部武裝沖突界定為國際性的武裝沖突,但將其界定為非國際性武裝沖突當無疑義。不言而喻,發射導彈這一行為顯屬故意(初步調查雖然沒有明確為導彈攻擊,但種種證據表明的確存在導彈攻擊),除非有證據表明馬航客機參與了其中一方的軍事活動,或者有證據表明此次導彈擊毀馬航客機純屬“意外”,或者有證據表明攻擊者已經對飛機的性質做了審慎的判斷,否則即可判定這一攻擊屬于故意攻擊民用客機的國際罪行,符合《國際刑事法院規約》中有關“戰爭罪”的一切構成要件。

(二)《國際刑事法院規約》中關于管轄權的確定與行使

《國際刑事法院規約》明確了其據以實施管轄權的依據,即事項管轄權、屬時管轄權、管轄權行使的先決條件和行使管轄權。1.事項管轄權該法院的管轄權限于整個國際社會關注的最嚴重犯罪,即滅絕種族罪、危害人類罪、“戰爭罪”和侵略罪。瑏瑣2.屬時管轄權國際刑事法院僅對本規約生效后實施的犯罪具有管轄權。對于在本規約生效后成為締約國的國家,法院只能對在本規約對該國生效后實施的犯罪行使管轄權,除非該國已根據《國際刑事法院規約》第12條第3款提交聲明。瑏瑤3.管轄權行使的先決條件瑏瑥(1)一國成為本規約締約國,即接受本法院對《國際刑事法院規約》第5條所述犯罪的管轄權。(2)對于《國際刑事法院規約》第13條第1項或第3項的情況,如果下列一個或多個國家是該規約締約國或依照第3款接受了本法院管轄權,本法院即可以行使管轄權:有關行為在其境內發生的國家,如果犯罪發生在船舶或飛行器上,該船舶或飛行器的注冊國;犯罪被告人的國籍國。(3)如果根據第2款的規定,需要得到一個非本規約締約國的國家接受本法院的管轄權,該國可以向書記官長提交聲明,接受本法院對有關犯罪行使管轄權。4.行使管轄權瑏瑦在下列情況下,本法院可以依照《國際刑事法院規約》的規定,就第5條所述犯罪行使管轄權:(1)締約國依照《國際刑事法院規約》第14條規定,向檢察官提交顯示一項或多項犯罪已經發生的情勢;(2)安全理事會根據《聯合國憲章》第7章行事,向檢察官提交顯示一項或多項犯罪已經發生的情勢;或(3)檢察官依照第15條開始調查一項犯罪。

(三)分析與研判

截至目前,《國際刑事法院規約》有139個簽字國,122個成員國。從涉事各方的簽約情況看,烏克蘭在2001年1月20日簽署《國際刑事法院規約》,但一直未批準。俄羅斯和馬來西亞一直沒有簽署。荷蘭于1998年10月7日簽署了《國際刑事法院規約》,并于2001年7月17日執行。瑏瑧從馬航客機被擊落案件的情況來看,客機被擊落于烏克蘭東部,處于分離武裝所控制的地區。現在尚無有關方面或人員宣布對此事件承擔責任,現有的調查還沒有確定犯罪嫌疑人及其國籍。鑒于采用導彈擊毀民航客機的行為顯然屬于集體行為,且非軍事人員無法實施,因此,指揮實施這一攻擊行為的軍事指揮官或以軍事指揮官身份有效行事的人應為其不當指揮行為承擔刑事責任。從目前的情況看,犯罪行為發生于烏克蘭境內,犯罪嫌疑人擁有烏克蘭國籍或俄羅斯國籍的可能性極大。馬來西亞雖然是航空器國籍國,但《國際刑事法院規約》第12條第2款第1項中的“如果犯罪發生在船舶或飛行器上,該船舶或飛行器的注冊國”與“針對某飛行器”仍存在區別,在司法實踐中仍有待解釋。由于烏克蘭(犯罪發生地)、俄羅斯(有可能作為被告國籍國)、馬來西亞(航空器注冊國)均不是《國際刑事法院規約》的批準國,且三者也沒有根據《國際刑事法院規約》第12條第3款聲明就此事件接收國際刑事法院的管轄,則國際刑事法院對馬航mh17客機被擊落一事行使管轄權的先決條件并不具備。盡管如此,《國際刑事法院規約》第13條規定的行使管轄權的3種方式依然值得研究。由于涉案各方均非批準國(烏克蘭是簽署國),故而除烏克蘭有可能依照《國際刑事法院規約》第13條第1款直接向檢察官提交有關犯罪情勢外(鑒于烏克蘭尚未批準《國際刑事法院規約》,這種可能性不大),俄羅斯作為潛在的罪犯國籍國或犯罪發生地國(如果導彈系從俄羅斯境內發射)、馬來西亞作為飛行器注冊地國(需將此次攻擊行為解釋為在飛行器內犯罪),只有在依照《國際刑事法院規約》第12條第2款和第3款之規定聲明接受國際刑事法院對此事件的管轄權之后,才能向檢察官提交犯罪資料。此外,對于受害者人數最多的荷蘭和財產損失最大的馬來西亞來說,除非其有確切證據查明犯罪嫌疑人并將其繩之以法,否則無法對該案行使管轄權或將其移交國際刑事法院。對于第2種方式,即“安全理事會根據《聯合國憲章》第7章行事,向檢察官提交顯示一項或多項犯罪已經發生的情勢”的方式,理論上仍存在一定爭議,實踐中仍存在一定障礙。有學者根據《國際刑事法院規約》第12條和第13條的邏輯關系,認為“對非締約國國民在非締約國境內實施的犯罪,國際刑事法院無權管轄,除非該非締約國已提交聲明接受國際刑事法院對有關犯罪行使管轄權”;對此“安理會根據《聯合國憲章》賦予的職權當然也可以進行追究,但似乎不宜提交并要求對此不具有管轄權的國際刑事法院違背《國際刑事法院規約》規定的管轄權原則受理和審判相關案件,而應當尋求其他解決途徑,包括建立國際特設刑事法庭依照國際法追訴和審判有關罪案”。[3]也有學者認為:“對締約國和非締約國而言,聯合國安理會根據《聯合國憲章》第7章行事———都能夠使締約國或非締約國接受法院的管轄。”[4]雖然聯合國安理會已通過一項決議瑏瑨,要求“按照國際民航準則對事件展開全面、徹底和獨立的國際調查,追究肇事者責任”,但受限于武裝沖突和政局不穩的影響,由外部獨立的國際組織對此加以調查的難度很大。縱使可以確定系導彈攻擊所致,但鑒于烏克蘭、俄羅斯和親俄武裝都具有發射特定型號導彈的能力,故而鎖定犯罪嫌疑人并非輕易可以做到。考慮到俄羅斯在烏克蘭東部沖突中扮演的角色,即便此事提交到安理會表決,俄羅斯仍可通過否決票加以阻止。對于第3種方式,即檢察官自行根據有關本法院管轄權內的犯罪的資料開始調查的方式,受限于上述管轄權的缺陷,且受限于烏克蘭并未批準《國際刑事法院規約》這一現實,可能性也很小。從現實情況和國際刑事法院的司法實踐來看,烏克蘭仍有可能將此事移交國際刑事法院。2014年4月17日,烏克蘭政府根據《國際刑事法院規約》第12條第3款聲明,接受國際刑事法院對2013年11月21日至2014年2月22日在其領土上犯下的被控罪行的管轄權。檢察官對烏克蘭局勢啟動了初步審查,以確定是否符合《國際刑事法院規約》規定的開展調查的標準。在該報告所述期間,初步審查的重點是收集現有資料和從可靠來源尋求更多信息,以分析該情勢是否屬于法院的屬事管轄權。瑏瑩從該報告來看,烏克蘭顯然是以非締約國身份提出的請求,這符合烏克蘭并非批準《國際刑事法院規約》的實際狀況。雖然不能排除烏克蘭再次依此方式將馬航MH17事件提交國際刑事法院的可能性,但對于烏克蘭政府而言,對于其領土上發生的攻擊外國平民的犯罪行為,由其根據國內法加以審理也并無不可,畢竟,國際刑事法院的管轄權是一種補充性的管轄權,只有在相關國家的國內法院不愿或不能行使管轄權時才可以行使。[5]由此可見,受限于案件調查的進展、國際刑事法院在管轄權行使上的限制和各方在處理此事件上的微妙態度,國際刑事法院在短時期內意欲對馬航MH17航班被擊落一事行使管轄權的可能性不大,至于將犯罪嫌疑人繩之以法并以“戰爭罪”對其定罪量刑更是遙不可期。

四、國際法院對馬航客機事件行使管轄權的可能性

根據《國際法院規約》第34條,只有國家才能在國際法院成為訴訟當事方。這就排除了烏克蘭東部分離武裝在國際法院受訴的可能性,但烏克蘭和俄羅斯仍有可能被受害國(包括荷蘭、馬來西亞等)訴至國際法院。根據《國際法院規約》第36條,國際法院行使管轄權的依據包括自愿管轄(爭端當事國提交的一切案件)、協定管轄(依現有雙邊條約及多邊條約中的明文規定,將爭端提交國際法院)和任擇性強制管轄(單方聲明就與接受同樣義務的任何其他國家發生的某些性質的法律爭端承認國際法院的強制管轄權)。截止到目前,聲明接受國際法院強制性管轄的國家共有70個。俄羅斯、烏克蘭和馬來西亞沒有提交聲明。荷蘭在1956年提交了聲明。瑐瑠由此,通過任擇性強制管轄將案件提交國際法院不存在可能性。鑒于1949年8月12日《關于戰時保護平民之日內瓦公約》和1971年《關于制止危害民用航空安全的非法行為的公約》中均沒有締約國需將爭端提交國際法院的相關規定,因此,通過協定管轄的規定將案件提交國際法院也無法實現。惟一可行的方式就是有關國家將爭端自愿提交國際法院管轄。考慮到使用導彈進行攻擊顯然并非一種個人行為,而是一種有組織的行為,因此,從國際法角度看,烏克蘭和俄羅斯最有可能成為受害國在國際法院起訴的對象,而起訴國可以包括11個受害者所屬國家,這些國家可以作為共同原告一并起訴(當然,也不排除出現烏克蘭起訴俄羅斯的情形),但從上述有關國家的實踐來看,就自愿管轄達成一致并將案件提交國際法院的可能性微乎其微。

五、由有關國家啟動國內刑事訴訟程序的可行性

1949年8月12日《關于戰時保護平民之日內瓦公約》賦予了締約國對于故意攻擊平民這一罪行的普遍管轄權:“各締約國擔任制定必要之立法,俾對于本身犯有或令人犯有下條所列之嚴重破壞本公約之行為之人,予以有效的刑事制裁。”“各締約國有義務搜捕被控為曾犯或曾令人犯此種嚴重破壞本公約行為之人,并應將此種人,不分國籍,送交各該國法庭。該國亦得于自愿時,并依其立法之規定,將此種人送交另一有關之締約國審判,但以該締約國能指出案情顯然者為限。”瑐瑡1971年《關于制止危害民用航空安全的非法行為的公約》賦予了有關國家對危害民用航空安全行為的管轄權,罪行發生地國(烏克蘭)和航空器登記地國(馬來西亞)對故意攻擊民用飛機的罪行皆有管轄權。如確定罪犯在一締約國境內,而該國沒有將其引渡給有管轄權的國家時,則該國應行使管轄權。瑐瑢此外,如果某一國家根據其國內法認為其對此種罪行有管轄權,也可實施管轄(如受害者眾多的荷蘭),因為該公約不排斥根據本國法行使任何刑事管轄權。瑐瑣由此可見,就個人犯罪者而言,縱使國際刑事法院因種種原因難以管轄,但現行有關條約卻賦予了各國以廣泛的管轄權,無論是以戰時保護平民的名義或者是危害民用航空安全的名義,作為人員和財產受損最多的馬來西亞和荷蘭,如果能夠在證據確鑿的情況下將罪犯繩之以法,則其行使刑事管轄權無可厚非。烏克蘭作為犯罪行為發生地,顯然也對此有管轄權。由于烏克蘭既不是《國際刑事法院規約》的締約國,也不會輕易接受其他國家將其或東部武裝作為被告訴至國際法庭的做法,因此,在其不愿承認并賦予武裝分子適當國際法地位的情況下,烏克蘭可能堅持將這一案件作為國內法上的刑事案件加以審理(前提是該國的刑事法律對此種情形有明確規定),但考慮其身份的敏感性,其審理結果難以為各方接受,在其無法對東部地區進行完全控制之前,判決也很難得到執行。假如有證據表明烏克蘭政府卷入了此次攻擊,則其行使管轄權將喪失正當性。對于俄羅斯而言,如果犯罪嫌疑人藏匿其境內或屬于其國民,俄羅斯可能面臨多國的引渡請求,如果俄羅斯拒絕引渡,按照“不引渡即起訴”的原則,也應對犯罪嫌疑人實施公正審理。

作者:高國柱單位:北京航空航天大學法學院

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