TOPSIS的進出口食品安全隱患評估解析范文

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1topsis法的基本原理及應用情況介紹

應用情況該方法目前在廠址選擇、風險評估、安全生產、供應商選擇等眾多領域得到廣泛的應用。張先起成功地利用TOPSIS法對邯鄲市化工區地下水質污染情況進行分析，根據計算數據對污染情況分級。該方法在食品衛生方面的應用也有所報道，梁祖美統計福建莆田市5年來食品衛生監督數據，并運用TOPSIS法對這些數據進行統計分析，成功地對1996-2001年間食品衛生監督質量水平進行綜合比對評價；陳孟裕也曾利用美國軍工標準建立了出口食品農產品風險評價體系，但其研究并未對進出口食品的風險因素具體深入分析，也未做進一步的研究論述；郭愛明利用TOPSIS法的基本原理和數學模型，研究了最適于該食品企業的生產決策，使利潤得到了最大化。在風險量化方面，袁博采用改進的TOPSIS法對五種不同的航空裝備研究技術方案的風險進行了量化研究，并根據風險大小確定了較為優化的技術方案。

2TOPSIS法在進出口食品安全監管工作風險定量評估中的應用

當前，在進出口食品安全監管工作領域，檢驗檢疫機構對監管工作風險的研判主要是依靠定性判斷，為科學定量地評價工作風險的變化，并清晰地認識這一變化趨勢，進而采取更加合理的前提方案或糾偏措施來降低進出口食品監管工作風險，保障進出口食品安全，筆者試圖將TOPSIS法應用于進出口食品安全監管工作風險評估中，將二者有機結合，并建立評估模型，從而為檢驗檢疫機構評估進出口食品安全監管工作風險提供一種科學方法，這樣，風險決策制定才能將所有不確定性范圍的信息考慮在內。其基本步驟如下：

2.1成立工作風險分析專家小組。根據《GB/T22000-2006食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求》中關于食品安全專家小組組長和人力資源的要求，風險分析專家小組至少應由以下人員組成：組織內分管進出口食品安全監管工作的領導；法制專家；進出口食品安全監管鏈的各類業務專家，包括食品原料初級生產的安全控制（如種植、養殖和農業化學投入品管理）、食品加工、檢驗、檢疫、檢測、食品風險分析和HACCP專家等；工作流程監管和官方證書簽發管理方面的專家；人力資源管理和紀檢監察方面的專家等等。若本單位或部門缺乏某方面的專家時，可以從相關科研院所、大專院校、行業協會或企業聘請外部專家。

2.2由風險分析專家小組確定進出口食品有哪些工作風險，并進行分類。同時，整理近年來進出口該類食品的進出口貿易和監管情況，例如檢出的超標情況，監管隊伍人員和資質變化情況，以及企業和國際市場變化情況的數據，以使評估建立在廣泛的數據基礎上。

2.3對風險因素量化評估。風險分析專家小組在對這些數據全面分析的基礎上，對每一個風險因素進行量化評估，評估的依據是美國軍工標準MIL-STD-822C。該標準風險評價由危害嚴重性和危害發生的概率等級組合而成，用半定量打分法構成風險評價指數矩陣和風險評價準則，具體如表1所示。以該指數矩陣將風險評價進行科學量化。其中A、B、C、D、E表示危害發生的頻率，I、II、III、IV表示危害的嚴重性，具體如表2和表3所示。之后根據評估結果建立原始數據矩陣。設有m個評價對象（用于比較和研判的工作風險），n個評價指標（即風險因子），則評價對象的多指標評價矩陣X=(Xij)nm。其中（i=1,2,…m；j=1,2,…n）,Xij表示第i個評價對象的第j個評價指標的評價值。該矩陣模型如下：在評價進出口食品安全監管工作風險中，為了使該模型便于計算到最優解和最劣解的距離，使不同產品在不同情況下的工作風險評估有相同的參考值，更具有可比性，規定矩陣Xij的第一行為風險最小的情況，即數值全部為20，矩陣最后一行為風險最大的情況，即數值全部為1。

2.4同趨勢化處理，構造規范化矩陣。構造根據公式①進行從而形成規范化矩陣Zij=（Zij）mn.然后根據規范Zij，確定評價對象各指標的最優解和最劣解，即為矩陣Zij各列最大值和最小值構成的最優和最劣向量，分別記為Z+=（Zmax1,Zmax2,Zmax3,…,Zmaxm），Z－=（Zmin1,Zmin2,Zmin3,…,Zminm）。一般情況下Zij的第一行和最后一行即為最優解和最劣解。由于本研究在對風險因子打分的時候，風險專家小組已綜合考慮各個指標的權重，因此未計算加權矩陣。

2.5計算到理想解的距離并綜合評價。計算規范化矩陣Zij中各方案到理想解的距離Di+和最劣解的距離Di－，然后計算各樣本點與理想解的接近度Ci，Ci值越大，效益越好，表明離最優解越小，風險就越小。這樣，就可以按照Ci來量化地反映某種食品進出口監管工作風險的大小,并加以比較分析。Di+和Di－以及接近度Ci的計算公式如下：

3評價體系應用舉例

為使本文的研究貼近實際，筆者結合日常工作舉例分析。連云港市進出口紫菜涉及到近百家企業，2012年的進出口額約為5億人民幣，已經形成了完整的產業鏈并呈現良好的發展勢頭。然而近年來，隨著養殖海域的污染加重，紫菜產量和市場行情的變化等等，進出口紫菜食品安全監管工作風險也發生了一些變化。通過該評價體系的應用，即可定量反映近3年來進出口紫菜監管工作風險的變化情況。應用步驟如下：

3.1風險評估小組的建立。結合實際情況和現有人力資源，建立風險評估小組，由分管進出口食品安全監管工作的領導任組長，組員包括一線監管人員、檢測人員、HACCP體系專家、法制和紀檢專家、紫菜養殖和生產加工企業主等，以確保對進出口紫菜風險評估的科學性。

3.2整理和分析進出口紫菜風險因子和近年來的行業風險數據。

3.2.1通過整理數據和記錄確定進出口紫菜監管工作風險包括三個一級指標，分別是產品風險，隊伍風險和其他風險，每個一級指標由若干個二級指標構成，如表4所示：

3.2.2從以上三個一級指標和11個二級指標入手，統計近3年來我市進出口紫菜的風險和貿易變化情況，具體統計數據和情況見表5。從表5反映的情況來看，在產品風險方面：總的來看近3年來我市進出口紫菜不合格的批次都在增多。一是每年都存在微生物超標的情況，且批次呈上升趨勢，2012年甚至出現了致病菌金黃色葡萄球菌陽性。二是2012年以來出現了2批次的重金屬超標。其中重金屬方面主要是針對出口到歐盟和新加坡，以及馬來西亞這些對鎘有較高要求的國家。三是今年以來檢出2批次的添加劑超標，對于風險點A4，2012年我局從進口韓國干紫菜中檢出添加劑聚二甲基硅氧烷陽性結果，而該物質在GB2760-2011中不允許使用，為此，國家質檢總局2012年第166號風險預警，要求各口岸加強對韓國進口水產品的檢測，凡該類物質陽性的均不得進口。因此，風險點A4的工作風險程度較高。在隊伍風險方面：我局近年來監管人力資源數量基本沒變化，而且隨著參與課題立項的增多，隊伍業務能力也得到了提升，同時隨著國家局和省局陸續出臺和完善相關監管工作規范，我們的工作依據也得到了進一步的明確。但是近年來新進人員的增多，也導致了由于不熟悉業務造成的風險。在其他風險方面：一是2012年以來中日領土爭端不斷升級，這給中日貿易造成了一定程度的風險。

二是2012年由于氣候的變化對紫菜產量造成了較嚴重的影響，今年我省沿海三市紫菜原藻減產40%以上，這對國際國內紫菜價格和供求關系造成了較大的影響。三是今年以來實施了新的《紫菜原藻養殖基地備案細則》和新的《干紫菜等級標準》，在紫菜交易會以及企業定期監管時加強了對企業體系文件和記錄的審查，同時，2012年我局積極指導有意愿的企業提高管理和檢測水平，整改存在的不符合項，從而上升為一類企業，這些措施也相應降低了部分風險。但是，從近年來進出口紫菜貿易數據來看，近3年來伴隨著風險的增加，進出口紫菜的批次，數量和金額基本都呈增長態勢。即行業迅速發展的同時，監管工作風險也在增加。

3.3由風險評估小組依據MIL-STD-822C對每個風險進行量化評估，得出最終風險系數。風險評估小組在會商的基礎上分別對每個因素綜合打分，并據此建立多指標評價矩陣X=(Xij)nm。其中i表示評估的對象，即不同年份的監管工作風險；j表示評估對象的某個因素，因此Xij表示的是第i年監管工作風險的第j個因素打分情況。其中不包括第一行和最后一行。根據以上風險和貿易變化情況，由風險評估小組結合多年一線實際工作情況，對這些風險因素進行打分量化，科學評估每個風險的系數，經過打分統計，建立的多指標評價矩陣如下：

3.4將以上矩陣進行規范化處理。

3.4.1在本文的研究中，風險指數越大，工作風險越小，對結果有正影響。采用公式①進行規范化處理，經計算得到的規范化矩陣為：3.4.2最優解和最劣解的確定。由于原始矩陣Xij第一行和最后一行分別為最優情況和最劣情況，因此計算得到的規范化矩陣Zij第一行和最后一行分別為最優解和最劣解，分別記為：

3.5計算到最優解和最劣解的距離以及與最優解的貼近度。根據以上數據和公式②、③，計算最優情況和最劣情況，以及2010年到2012年風險評估向量到最優解和最劣解的距離，并依據公式④計算與最優解的貼近度。計算數據如表6所示：

3.6結果分析通過以上風險評估將風險量化，并計算得到表6的結果，該表為我們科學呈現近年來進出口紫菜監管工作風險變化情況。通過結果發現，近3年的Ci值總體上呈下降趨勢，且2012年的Ci值遠小于2010年和2011年的數據，同時2011年Ci值相比2010年略有增加，但增幅不大。綜合分析認為近3年來我市進出口紫菜行業的監管工作風險在呈增大趨勢，且2012年工作風險增幅較大，這提醒我們監管人員，盡管相對于其他動物源性水產品來說，進出口紫菜風險稍小，但不可忽視的一點是，必須重視近年來風險的快速增加，需要對整個工作鏈進行風險排查，并對關鍵風險因子采取更加嚴格的措施來降低進出口紫菜工作風險，進而采取更加合理的前提方案或者糾偏措施來降低進出口紫菜監管工作風險，保障進出口紫菜的安全。

4討論

TOPSIS是一種成熟的統計學計算方法，將該方法應用到日常進出口食品監管工作中，是一種方法的創新，為我們的工作提供了科學的數據支撐，這種量化的風險數據使我們對進出口食品監管工作風險變化情況了然于胸。該評價體系結合了風險評估和TOPSIS的優點，既可以通過Ci值的大小反映出進出口食品安全監管工作風險的總體評價，也可以通過風險評估給出所有風險因子的風險系數，因此可將二者結合從宏觀和細節方面選擇措施對工作風險加以控制。筆者認為可以進一步對該方法的應用作探討：

4.1依據該評價方法體系建立精細化管理模式根據該評價體系計算得到的Ci值用以判斷某類商品監管工作風險，Ci取值在0-1之間，該值越大說明越安全，風險越小。每一次影響食品安全的因素其影響程度都不同，相應的Ci值也不同，因此，可根據Ci值的大小確定選擇何種監管措施。具體到某類商品而言，可將Ci值科學的劃分為幾個區間，通過大量的數據分析，判斷每個區間相應的食品安全監管工作風險程度，當Ci值超過某一閾值的時候，應當在日常分類管理的基礎上采取相對寬松或者相對謹慎的監管方式，或者為監管方提供預警，表明該食品進出口監管工作風險處在臨界值。具體到實際應用中，各個監管部門可以根據自身情況，對工作風險進行動態評估，并設置一系列可以接受和不可接受的數據，然后分別計算其Ci值，將該值作為閾值。這一模式的建立為監管方采取何種程度的監管措施提供了科學的數據支撐，從而實現精細化管理，這樣的管理也更加科學。

4.2風險因素評估打分的科學性有待進一步研究提高在依據美國軍用標準對眾多風險因素分別評估打分的的時候，由于專家小組對風險的認識不同以及知識的局限性，必然會存在一定的主觀性和局限性。要克服這一問題，一方面需要對風險因素的信息進行全面的整理，另一方面需要專家小組注意溝通協調，集思廣益。同時，采取科學的評估方式也至關重要，可以采取德爾菲法等科學的評估方式，這一點需要在今后的理論和實際工作中深入研究。

作者：華從伶張連軍單位：連云港出入境檢驗檢疫局