反壟斷法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易探討范文

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一、反壟斷法雖為國(guó)內(nèi)法，但對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易也有著重要的影響

自十九世紀(jì)末葉以來(lái)，西方許多國(guó)家都先后制定了一套旨在保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷和反對(duì)不公平貿(mào)易的法律。本來(lái)，各國(guó)反壟斷法都屬于國(guó)內(nèi)法，其關(guān)于禁止限制競(jìng)爭(zhēng)、限制經(jīng)濟(jì)力的過(guò)度集中、禁止濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位以及反對(duì)不公平的貿(mào)易方法等規(guī)定主要是針對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的。但是，這并不意味著反壟斷法對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不產(chǎn)生任何影響。事實(shí)上，作為國(guó)內(nèi)法的反壟斷法對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有著重要的影響。這是由國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的實(shí)際情況和反壟斷法的性質(zhì)、特點(diǎn)所決定的。首先，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中也會(huì)出現(xiàn)各種各樣的限制竟?fàn)幮袨?壟斷行為)，并會(huì)直接或間接地影響到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)秩序，而反壟斷法的適用范圍廣泛，許多國(guó)家的反壟斷法對(duì)這些行為往往都要進(jìn)行管制。這在維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，也在一定程度上維護(hù)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。其次，許多國(guó)家的反壟斷法在嚴(yán)格管制外國(guó)企業(yè)對(duì)本國(guó)市場(chǎng)壟斷的同時(shí)，放縱甚至支持、鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的壟斷。這不僅造成了各國(guó)反壟斷法之間的沖突，而且對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。第三，一些國(guó)家主張其反壟斷法有域外效力。如根據(jù)美國(guó)的影響原則，對(duì)于發(fā)生在美國(guó)境外的壟斷行為，只要對(duì)于美國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易或?qū)ν赓Q(mào)易產(chǎn)生較大的實(shí)質(zhì)性影響，美國(guó)法院得主張域外管轄權(quán)，而不論當(dāng)事人是否具有美國(guó)國(guó)籍，這也就是美國(guó)法的所謂“長(zhǎng)臂原則”。其他一些西方國(guó)家也紛紛仿效，主張這種域外管轄權(quán)。這使得反壟斷法對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易影響的范圍更加廣泛。第四，反壟斷法屬于強(qiáng)制性的法律規(guī)范，有關(guān)當(dāng)事人不得在合同中事先排除其適用，也不得以協(xié)議排除法院的管轄權(quán)。因此，其對(duì)有關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的影響帶有一定的直接性和強(qiáng)制性。第五，反壟斷法的制裁措施相當(dāng)嚴(yán)厲。對(duì)于違反反托拉斯法的行為，除了給予宣告合同、協(xié)議無(wú)效，判令對(duì)遭受損害的一方支付高額賠償金(如在美國(guó)要支付三倍的懲罰性賠償金)等民事制裁外，有時(shí)還要給予刑事制裁，對(duì)違法者處以若干年的徒刑或罰金。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中，一旦被認(rèn)定為違反了反壟斷法，有關(guān)當(dāng)事人將同樣要受到嚴(yán)厲的制裁。

二、反壟斷法本應(yīng)是維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)、公平貿(mào)易的手段，但經(jīng)濟(jì)上的民族主義使其在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中往往又被當(dāng)作推行貿(mào)易保護(hù)主義的工具

反壟斷法以維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的自由和公平為己任，其宗旨在于通過(guò)反對(duì)和限制壟斷，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的活力，以發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在配置資源和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域，反壟斷法也應(yīng)當(dāng)成為維護(hù)自由竟?fàn)帯⒐劫Q(mào)易的重要手段。這當(dāng)然是通過(guò)反壟斷法的正確制定與嚴(yán)格實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。但是，“從純粹的國(guó)內(nèi)反托拉斯判決中不可能歸納出適用于國(guó)際反托拉斯的原則。”①經(jīng)濟(jì)上的民族主義使得反壟斷法在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中往往被當(dāng)作推行貿(mào)易保護(hù)主義的工具。其表現(xiàn)是:各國(guó)反壟斷法一方面允許甚至支持、鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的壟斷，另一方面又嚴(yán)格管制外國(guó)企業(yè)對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的壟斷。

作為反壟斷法的實(shí)體內(nèi)容的重要組成部分，各國(guó)反壟斷法均有除外規(guī)定，即從某些經(jīng)濟(jì)部門(mén)的特殊性和維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，各國(guó)反壟斷法都對(duì)某些特殊經(jīng)濟(jì)部門(mén)的特定行為以及對(duì)特定時(shí)期、特定情況下和具有特定內(nèi)容的某些行為進(jìn)行豁免。而在各種除外規(guī)定中，各國(guó)幾乎無(wú)例外地將為發(fā)展對(duì)外貿(mào)易、加強(qiáng)與外國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而進(jìn)行的有關(guān)限制竟?fàn)幮袨榘ㄔ趦?nèi)，其目的是為了“一致對(duì)外”，使本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于更有利的地位。這種除外規(guī)定，有的直接包含在專(zhuān)門(mén)的反壟斷法之中，有的則體現(xiàn)在一些所謂的“例外法”之中。最早在法律上對(duì)于出口貿(mào)易中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為不加限制的要算美國(guó)。美國(guó)1918年的《韋伯一波默林法》中規(guī)定，美國(guó)出口企業(yè)可以組織聯(lián)合會(huì)之類(lèi)的形式出口其成員的貨物，或在成員間劃分市場(chǎng)，或就出口銷(xiāo)售的價(jià)格和其他條件達(dá)成聯(lián)合一致的協(xié)議，只要不是有意地、人為地限制美國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易，或影響美國(guó)國(guó)內(nèi)的價(jià)格，或限制美國(guó)國(guó)內(nèi)其它競(jìng)爭(zhēng)者的出口，謝爾曼反托拉斯法將不予制止.還規(guī)定，占有、擁有出口企業(yè)的股票及其它資本，若該行為不限制貿(mào)易或?qū)嵸|(zhì)性地減少?lài)?guó)內(nèi)竟?fàn)帲瑢⒉皇芸巳R頓法的制約。美國(guó)的這種做法，其他國(guó)家紛紛仿效，在其反壟斷法中將“純粹的”出口卡特爾作為適用除外。發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷法縱容、鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)對(duì)外國(guó)市場(chǎng)壟斷，往往會(huì)給有關(guān)國(guó)家(尤其是發(fā)展中國(guó)家)造成損害。

同樣基于對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)，各國(guó)反壟斷法又對(duì)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)的壟斷行為或?qū)Ρ緡?guó)市場(chǎng)上有影響的壟斷行為實(shí)行嚴(yán)格的管制。毫無(wú)疑問(wèn)，按照地域管轄原則，各國(guó)反壟斷法有權(quán)對(duì)于直接發(fā)生在本國(guó)市場(chǎng)上的壟斷行為(無(wú)論其主體是本國(guó)的還是外國(guó)的)進(jìn)行管轄。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)有關(guān)反壟斷法防止發(fā)達(dá)國(guó)家的壟斷組織對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的控制，保護(hù)自己的民族經(jīng)濟(jì)。近一、二十年來(lái)，以拉美國(guó)家為代表的一些發(fā)展中國(guó)家越來(lái)越重視通過(guò)有關(guān)反壟斷的法律來(lái)對(duì)外國(guó)壟斷組織在本國(guó)的種種壟斷行為進(jìn)行管制，以加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的對(duì)外談判地位，改善取得外國(guó)資金和技術(shù)的條件，達(dá)到促進(jìn)和維護(hù)國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)獨(dú)立發(fā)展的目標(biāo)。但是，如前所述，一些發(fā)達(dá)國(guó)家除對(duì)發(fā)生在本國(guó)市場(chǎng)上的壟斷行為進(jìn)行管制外，還主張對(duì)于那些在本國(guó)以外發(fā)生的而對(duì)本國(guó)市場(chǎng)有影響的壟斷行為適用其反壟斷法，即主張其反壟斷法有域外效力。這也是源于美國(guó)的，其依據(jù)主要是在1945年美國(guó)第二巡回上訴法院在審理“美國(guó)訴美國(guó)鋁公司”一案所確立的所謂“影響原則”。在該案中，法國(guó)、瑞士、英國(guó)和加拿大的鋁生產(chǎn)商在美國(guó)國(guó)外訂立了一個(gè)國(guó)際卡特爾協(xié)議，分配鋁的生產(chǎn)限額，限制美國(guó)鋁的生產(chǎn)和出口，明顯的影響到了美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，不過(guò)美國(guó)鋁公司并沒(méi)有直接參與訂立該國(guó)際卡特爾協(xié)議，而是由其加拿大子公司涉及該協(xié)議。法院認(rèn)為，在美國(guó)以外訂立的合同或從事的行為，如果其意圖是影響美國(guó)的商業(yè)，那么美國(guó)法院就可以對(duì)該合同行為享有管轄權(quán)，追究有關(guān)公司的反托拉斯法責(zé)任。

此后，美國(guó)根據(jù)這一影響原則，廣泛地在其領(lǐng)土以外適用其反托拉斯法，迫究外國(guó)企業(yè)的法律責(zé)任。其他一些國(guó)家仿效美國(guó)，也主張自己反壟斷法的域外效力。如德國(guó)1957年的《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》第98條第2款就明確規(guī)定:“本法適用于對(duì)在本法適用領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生效果的所有限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，即使是在本法適用領(lǐng)域外實(shí)施的行為產(chǎn)生的竟?fàn)幭拗埔彩侨绱恕！卑拇罄麃?972年的《卡特爾法》第4條也規(guī)定了對(duì)于帶來(lái)國(guó)內(nèi)效果的所有限制競(jìng)爭(zhēng)行為即使這種行為是在國(guó)外發(fā)生的，也適用該法。歐洲共同體委員會(huì)和歐洲法院也都主張其竟?fàn)幏ㄓ杏蛲夤茌牂?quán)，盡管各自所主張的理論依據(jù)并不完全一致.借助這種域外效力，這些發(fā)達(dá)國(guó)家將國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)納入其自己的反壟斷法的管轄之下.然而，前已述及，國(guó)際性的壟斷活動(dòng)又正是各發(fā)達(dá)國(guó)家所支持和鼓勵(lì)的，而且這種域外管轄權(quán)的行使往往影響到相對(duì)國(guó)家的主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益，因此各國(guó)反壟斷法的管轄容易產(chǎn)生沖突，一國(guó)反壟斷法的域外管轄權(quán)往往受到其他國(guó)家的抵制，有些國(guó)家還為此制定了專(zhuān)門(mén)的法律。如澳大利亞1976年的《涉外訴訟(禁止某些舉證)法》、1977年的《(限制執(zhí)行)外國(guó)反托拉斯法》、新西蘭1980年的《證據(jù)法第二號(hào)修正案》等.尤其引人注目的是英國(guó)1980年針對(duì)美國(guó)制定的《保護(hù)貿(mào)易利益法》，其目的在于保護(hù)英國(guó)人的利益.該法不僅規(guī)定主管當(dāng)局可以要求受到外國(guó)措施禁令或規(guī)定的人，不去執(zhí)行向外國(guó)當(dāng)局提供文件和情報(bào)的禁令或規(guī)定，而且還規(guī)定被告人有權(quán)向獲得三倍賠償金的勝訴方索還超過(guò)應(yīng)補(bǔ)償數(shù)的部分。據(jù)估計(jì)，對(duì)域外管轄實(shí)行“封鎖”的外國(guó)法規(guī)的數(shù)量以五比一超過(guò)司法協(xié)助的數(shù)量;對(duì)域外管轄采取外交抗議的例子以三比一超過(guò)外交支持的例子。②

三、在發(fā)展我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的過(guò)程中，應(yīng)該從維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序和我國(guó)主權(quán)、利益出發(fā)，采取相應(yīng)的反壟斷法律對(duì)策

由于反壟斷法對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有著直接或間接、積極或消極的影響，我國(guó)在深化改革、擴(kuò)大開(kāi)放，加強(qiáng)與世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流和合作的過(guò)程中，應(yīng)該重視了解和研究有關(guān)國(guó)家特別是主要貿(mào)易伙伴的反壟斷法，并從維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序與國(guó)家主權(quán)、利益出發(fā)，采取相應(yīng)的法律對(duì)策.

首先，在我們與有關(guān)國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)，特別是向國(guó)外出口時(shí)，要盡量避免觸犯有關(guān)國(guó)家的反壟斷法，以免給自己造成不利的影響.比如，我國(guó)企業(yè)在與美國(guó)商人進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，就應(yīng)注意不要在訂立獨(dú)家經(jīng)銷(xiāo)和獨(dú)家協(xié)議中含有地域限制條款和產(chǎn)品限制條款，避免觸犯美國(guó)反托拉斯法的規(guī)定。在訂立此類(lèi)協(xié)議時(shí)要注意措辭，不要觸犯其“本身違法原則。”實(shí)際上，有時(shí)只要能在措辭上注意一下，就能達(dá)到同樣的效果而又不違反反托拉斯法.不過(guò)，對(duì)于外國(guó)反壟斷法在我國(guó)的域外適用問(wèn)題，我們要慎重對(duì)待。如果這種域外適用不影響我國(guó)的主權(quán)和利益，那么可以考慮在平等互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作。但是，如果這種域外適用沒(méi)有合理的依據(jù)，影響到我國(guó)的主權(quán)和利益時(shí)，就要采取必要的措施(包括立法措施)進(jìn)行對(duì)抗。

其次，在我國(guó)從外國(guó)進(jìn)口貨物和引進(jìn)資金、技術(shù)時(shí)，又要切實(shí)防止外國(guó)企業(yè)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)上的壟斷行為，以維護(hù)我國(guó)的主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益.如前所述，在國(guó)內(nèi)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中都存在著形形色色的壟斷行為。我國(guó)自實(shí)行對(duì)外開(kāi)放以來(lái)，在與外國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)的過(guò)程中同樣遇到了這些問(wèn)題。特別是在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，外方往往企圖利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)我方施加種種不合理的限制，如企圖對(duì)我方用引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的出口地區(qū)加以限制，技術(shù)轉(zhuǎn)讓期滿若干年內(nèi)不得使用外方技術(shù)，搭賣(mài)整機(jī)或配件等。此外，一些西方跨國(guó)公司在我國(guó)市場(chǎng)上組成卡特爾、轉(zhuǎn)移定價(jià)的問(wèn)題也不容忽視.因此，為維護(hù)我國(guó)主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益，需要采取有效的對(duì)策來(lái)加以解決。而加強(qiáng)立法管制無(wú)疑是其中帶有根本性的措施。

目前，我國(guó)尚沒(méi)有一部包括適用于涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的專(zhuān)門(mén)的反壟斷法，僅在現(xiàn)有的相關(guān)法律、法規(guī)中包含有一些這方面的規(guī)范。《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》第四條規(guī)定:“訂立合同，必須遵守中華人民共和國(guó)法律，并不得損害中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益。”《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第四十六條對(duì)合營(yíng)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的使用費(fèi)、輸出方不得限制輸入方的產(chǎn)品出口、協(xié)議期限、輸入方對(duì)所需設(shè)備等的自由購(gòu)買(mǎi)權(quán)以及不得含有為中國(guó)法律、法規(guī)所禁止的限制性商業(yè)條款等作了規(guī)定。《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》第九條具體規(guī)定在技術(shù)引進(jìn)合同中不得含有的九個(gè)方面的不合理限制性條款。這些規(guī)定對(duì)于防止對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的某些壟斷行為有著重要的作用。尤其是我國(guó)在1993年制定、實(shí)施的調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的基本法—《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中也對(duì)某些本質(zhì)上屬于壟斷行為的問(wèn)題作了規(guī)范，如禁止低價(jià)傾銷(xiāo)、搭售和串通投標(biāo)等，這當(dāng)然也適用于外國(guó)企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)上從事的這些壟斷行為。但是，從總體上說(shuō)，我國(guó)這方面的法律制度還很不完善。主要表現(xiàn)為:法律規(guī)范零散、不系統(tǒng)，對(duì)一些重要問(wèn)題尚沒(méi)有明確規(guī)定;已有規(guī)定也不夠具體，一般只有一些原則性規(guī)定，可操作性不強(qiáng);特別是法律責(zé)任不明確，缺乏有效的法律制裁手段。因此，為保證對(duì)外開(kāi)放政策的順利執(zhí)行，在開(kāi)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流和合作中切實(shí)維護(hù)國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益，有必要進(jìn)一步改進(jìn)和完善我國(guó)這方面的立法。當(dāng)前，應(yīng)從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，并借鑒外國(guó)成功的立法經(jīng)驗(yàn).制定一部完整的法律，對(duì)應(yīng)予禁止的各種壟斷行為作出明確具體的規(guī)定。這些規(guī)定可以對(duì)內(nèi)適用，也可對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)適用，并對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中的一些特殊問(wèn)題作出特別規(guī)定，對(duì)違反這些規(guī)定的要有具體的制裁措施。當(dāng)然，在我國(guó)制定完整的反壟斷法不僅僅是發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的需要，而且還是維護(hù)和促進(jìn)自由和公平竟?fàn)帲l(fā)展整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。

在我國(guó)反壟斷法中也需要對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的協(xié)調(diào)行動(dòng)等一些壟斷行為豁免反壟斷法的適用。這既是為了提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，也是考慮到這是外國(guó)反壟斷法的共同做法，可以說(shuō)這是在目前的國(guó)際條件下以壟斷對(duì)付壟斷的策略。同時(shí)，我國(guó)反壟斷法對(duì)外國(guó)企業(yè)壟斷行為的適用問(wèn)題也必須作出規(guī)定。根據(jù)地域管轄原則，對(duì)發(fā)生在我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的一切壟斷行為(不論其主體是國(guó)內(nèi)的還是國(guó)外的)都適用我國(guó)反壟斷法，這是沒(méi)有問(wèn)題的。關(guān)鍵是對(duì)于外國(guó)企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)上進(jìn)行的對(duì)我國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生影響的壟斷行為應(yīng)如何對(duì)待。我認(rèn)為，我國(guó)反壟斷法可以在尊重別國(guó)主權(quán)和遵守平等互利原則的基礎(chǔ)上對(duì)此作出規(guī)定:對(duì)于在我國(guó)依法成立、具有中國(guó)法人資格的外商投資企業(yè)，如果它與其母公司在中國(guó)境外有損害中國(guó)利益的壟斷行為時(shí)，可依國(guó)籍管轄原則對(duì)其適用我國(guó)反壟斷法;同時(shí)也可依得到多數(shù)國(guó)家承認(rèn)的說(shuō)來(lái)追究其外國(guó)母公司的責(zé)任。在特殊情況下，還可依保護(hù)原則追究那些在國(guó)外作出的影響中國(guó)重大利益的壟斷行為的法律責(zé)任。總之，在我國(guó)反壟斷法域外適用的問(wèn)題上，既要考慮到別國(guó)的主權(quán)、利益和國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，也要充分維護(hù)我國(guó)的主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益。