跨生命周期演化的產(chǎn)業(yè)集群論文范文
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根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群四階段生命周期理論，產(chǎn)業(yè)集群依次經(jīng)過萌芽-發(fā)展-成熟-衰落四個階段，在這期間產(chǎn)業(yè)集群的綜合競爭力形成一個鐘形或S型演化軌跡（圖1中曲線A-B-C-D，A、B、C、D分別對應(yīng)從萌芽到衰退的四個階段），文中稱其為產(chǎn)業(yè)集群的四階生命周期演化曲線。本文提出的產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化曲線（圖1中曲線A-B-C-D部分-E）認為，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到“衰退”階段后存在一個跨越點O，將集群演化曲線分化為上行的E曲線和下行的D曲線。E曲線表明，在O點時產(chǎn)業(yè)集群通過導(dǎo)入新技術(shù)、進入新市場、生產(chǎn)新產(chǎn)品等使產(chǎn)業(yè)集群進入到新的生命周期；D曲線則表明產(chǎn)業(yè)集群生命力“持續(xù)衰退”。在t4至t5之間的U型曲線是產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化的關(guān)鍵期，與阮愛清（2008）提到的產(chǎn)業(yè)集群成長的“困難期”相似，它是由于在產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型過程中轉(zhuǎn)型收益無法抵償轉(zhuǎn)型成本而形成的轉(zhuǎn)型困難期，表現(xiàn)在企業(yè)層面就是企業(yè)轉(zhuǎn)型收益無法抵償轉(zhuǎn)型成本。在這期間集群內(nèi)會出現(xiàn)成員企業(yè)遷離、關(guān)停，產(chǎn)業(yè)集群綜合競爭力下降的狀況，但更重要的是，如果原產(chǎn)業(yè)集群受益于轉(zhuǎn)換期內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的成功轉(zhuǎn)型升級，并由于新企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)的加入，使集群內(nèi)組織結(jié)構(gòu)更加符合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群的要求，即使在轉(zhuǎn)換階段有一定數(shù)量的企業(yè)退出集群，但集群整體能夠維持臨界水平以上的企業(yè)數(shù)量和綜合競爭力，產(chǎn)業(yè)集群就從原生命周期A-B-C-D進入了新的生命周期演化階段。
二、產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化過程中的企業(yè)行為選擇模型
Capello（1998）認為產(chǎn)業(yè)集群演化的路徑并不是自動實現(xiàn)的，在升級的每一個階梯上都有可能停滯不前，因此很多產(chǎn)業(yè)集群的衰退是暫時的，是在某個發(fā)展階梯上發(fā)展停滯的表現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)演化的關(guān)鍵在于單個生命周期O點的跨越，整個產(chǎn)業(yè)集群演化的結(jié)果取決于集群內(nèi)以網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的個體成員行為的聯(lián)合作用。下文通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化“轉(zhuǎn)換”階段的企業(yè)行為選擇模型，從微觀視角分析產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)個體在這期間的行為規(guī)律，進而解釋集群內(nèi)企業(yè)行為選擇對產(chǎn)業(yè)集群跨期演化的影響。
1．“轉(zhuǎn)換”階段產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)行為選擇模型阮愛清等（2008）在運用模型仿真研究產(chǎn)業(yè)集群演化時，從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)角度構(gòu)建了“種子-核-產(chǎn)業(yè)集群”的產(chǎn)業(yè)集群成長演化模型（圖2上部），其中“種子”是形成產(chǎn)業(yè)集群的誘因,可以是一種資源、技術(shù)、市場甚至是企業(yè)、人才等，“核”是未來可能發(fā)展成為該區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的一種產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的生產(chǎn)體系的雛形。本文以產(chǎn)業(yè)集群存續(xù)性為前提，在該模型的基礎(chǔ)上推演產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化“轉(zhuǎn)換”階段中集群內(nèi)企業(yè)行為選擇模型。為簡化分析，本文設(shè)置了5項假設(shè)條件：a.假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)數(shù)量為1，且處于該集群產(chǎn)業(yè)鏈的最下游；b.假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)層次為2，分別為領(lǐng)先企業(yè)和一般企業(yè)；c.假設(shè)一般企業(yè)分為兩類，一類與領(lǐng)先企業(yè)同處于產(chǎn)業(yè)鏈相同位置，即與領(lǐng)先企業(yè)的關(guān)系以競爭為主，另一類處于領(lǐng)先企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的上游，是領(lǐng)先企業(yè)的供應(yīng)商，且每一類都由若干企業(yè)構(gòu)成；d.假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)跨期演化前不存在配套服務(wù)商和科研機構(gòu)；e.假設(shè)該集群演化的結(jié)果是確定的———順利跨期轉(zhuǎn)型，因此集群內(nèi)部企業(yè)的行為選擇不會改變這個結(jié)果，只會影響演變的進程。圖2模型描述了在產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化的單個“轉(zhuǎn)換”階段內(nèi)集群內(nèi)企業(yè)的行為選擇。一個“轉(zhuǎn)換”周期可分為三個階段：第一階段，領(lǐng)先企業(yè)引入新“種子”，原產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)瓦解；第二階段，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)一般企業(yè)行為選擇，集群“核”網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)；第三階段，新成員進入，產(chǎn)業(yè)集群進入新生命周期。①第一階段：領(lǐng)先企業(yè)引入新“種子”，原產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)瓦解。從轉(zhuǎn)型順序來看，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展至衰退階段，以產(chǎn)業(yè)集群存續(xù)為前提的跨生命周期演化一般以產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)的率先轉(zhuǎn)型為起點。龍頭企業(yè)就地轉(zhuǎn)型的較低風(fēng)險，政府培育龍頭企業(yè)和鼓勵龍頭企業(yè)轉(zhuǎn)型的傾向以及領(lǐng)先企業(yè)的地域、產(chǎn)業(yè)、知識根植性（閆華飛等，2013）等因素對地域粘著性的增強，因此“就地就行業(yè)”轉(zhuǎn)型成為領(lǐng)先企業(yè)最主要的轉(zhuǎn)型路徑（趙昌文等，2013）。鑒于領(lǐng)先企業(yè)對產(chǎn)業(yè)集群存續(xù)的重要傾向，本文在分析中忽略領(lǐng)先企業(yè)遷離產(chǎn)業(yè)集群去區(qū)域的可能。從轉(zhuǎn)型方式來看，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)一般具有資源、能力優(yōu)勢，同時比集群內(nèi)一般企業(yè)具備更強的創(chuàng)新能力，領(lǐng)先企業(yè)的企業(yè)家也往往具有更敏銳的市場眼光和轉(zhuǎn)型發(fā)展的意愿。此外，在產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型過程中，政策因素對推動領(lǐng)先企業(yè)轉(zhuǎn)型效果更加顯著。因此，領(lǐng)先企業(yè)一般會成為產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域中創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級的領(lǐng)先者。領(lǐng)先企業(yè)的轉(zhuǎn)型過程，就是將新的“種子”（可以是新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場、新商業(yè)模式等）引入企業(yè)（如圖2中的d1路徑），并隨著產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間競爭與合作并存的關(guān)系和集群內(nèi)知識協(xié)同和技術(shù)溢出等作用，為產(chǎn)業(yè)集群植入新的“種子”的過程，同時“核”（如圖2中的路徑d2）。這種行為模式主要是由于企業(yè)自身擁有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，同時對集群知識溢出具有吸收能力，對該區(qū)域內(nèi)資源和產(chǎn)業(yè)、市場具有一定依賴性。第二種是離開原產(chǎn)業(yè)集群，以“種子”形式進入一個新的區(qū)域，構(gòu)建以其為中心的“核”，形成新的產(chǎn)業(yè)集群（如圖2中路徑d3）。這種行為模式一般發(fā)生于技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，但受到地區(qū)政府管理的企業(yè)，如沿海發(fā)達地區(qū)的印染、造紙企業(yè)和一些產(chǎn)能過剩行業(yè)的企業(yè)。在現(xiàn)實中表現(xiàn)為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的“產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象。第三種是結(jié)束企業(yè)經(jīng)營，關(guān)停企業(yè)（d4）。這種選擇的做出可能是企業(yè)家對于企業(yè)或產(chǎn)業(yè)失去信心，放棄經(jīng)營，也有可能是為轉(zhuǎn)行騰出資金。b.處于領(lǐng)先企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)的一般企業(yè)行為分析：集群內(nèi)處于領(lǐng)先企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游的一般企業(yè)，即領(lǐng)先企業(yè)的原材料或部件供應(yīng)商。其在“O”點的主要行為模式也可分為三種：第一種是根據(jù)領(lǐng)先企業(yè)新需求，生產(chǎn)新產(chǎn)品，繼續(xù)保持與領(lǐng)先企業(yè)的供求關(guān)系，構(gòu)成新的“核”（如圖2中路徑d5）。這種行為模式主要建立在企業(yè)自身擁有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，同時對集群知識溢出具有吸收能力，并對該區(qū)域內(nèi)資源和產(chǎn)業(yè)、市場具有一定依賴性的基礎(chǔ)上。第二種是保持原技術(shù)和產(chǎn)品狀態(tài)，放棄集群內(nèi)最重要的客戶（領(lǐng)先企業(yè)），尋找集群外新客戶（如圖2中路徑d6）。這種行為模式一般發(fā)生于技術(shù)創(chuàng)新能力較弱的企業(yè)，不論其最終是否離開原產(chǎn)業(yè)集群，但對本產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性和經(jīng)濟貢獻度都逐漸降低。第三種是結(jié)束企業(yè)經(jīng)營，關(guān)停企業(yè)（如圖2中路徑d7）。③第三階段：新成員進入，產(chǎn)業(yè)集群進入新生命周期。由于第二階段中一些企業(yè)選擇退出產(chǎn)業(yè)集群，為新進入的企業(yè)和機構(gòu)騰出了一定空間與資源，同時產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展需要也對新成員的進入形成拉力。新進入企業(yè)中部分是領(lǐng)先企業(yè)的新競爭者，一部分是原材料和部件供應(yīng)商，還有一部分是配套服務(wù)商和科研機構(gòu)，這三類新進入者與產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)原生成員構(gòu)成了新的產(chǎn)業(yè)鏈和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。
2.企業(yè)行為對產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化的影響企業(yè)行為對產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化進程的影響，主要表現(xiàn)在對產(chǎn)業(yè)集群的“存續(xù)性”和跨生命周期演化性的影響。其中“存續(xù)性”從集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量、集群綜合競爭力兩方面分析；對跨期演化方向的影響，可理解為是否有利于產(chǎn)業(yè)集群跨入新的生命周期。下文以此總結(jié)了企業(yè)行為對產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化的影響。產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化的“轉(zhuǎn)換”階段實際上就是破壞原產(chǎn)業(yè)集群的路徑鎖定，重建核心能力的過程。首先，領(lǐng)先企業(yè)引入新“種子”，為產(chǎn)業(yè)集群注入新活力的同時，也會破壞產(chǎn)業(yè)集群原有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，引起企業(yè)數(shù)量和產(chǎn)業(yè)集群綜合競爭力的暫時波動，造成產(chǎn)業(yè)集群衰退風(fēng)險，這也是對阻礙產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型的“根植性”進行破壞的過程；其次，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)一般企業(yè)的行為推演雖然受到模型簡化和結(jié)果設(shè)定的限制，但基本展現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群“轉(zhuǎn)換”期間企業(yè)主要的行為模式，并且各種行為對產(chǎn)業(yè)集群跨期演化的影響存在很大差異。一般企業(yè)的追隨創(chuàng)新行為有利于集群內(nèi)新“種子”的存活、新“核”形態(tài)的構(gòu)建和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)生，對產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化具有積極影響。一般企業(yè)遷離和關(guān)停雖然短期內(nèi)會減少集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量，暫時降低產(chǎn)業(yè)集群的綜合競爭力，同時也可以為新企業(yè)的進入騰出空間和資源；最后，新企業(yè)和機構(gòu)的進入對于完善產(chǎn)業(yè)集群功能結(jié)構(gòu)，增強綜合競爭力具有積極作用。
三、對策建議
將產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化曲線與企業(yè)在“轉(zhuǎn)換”階段的行為選擇模型相結(jié)合，可以認為曲線上t4至t5之間“U”型關(guān)鍵期就是新“種子”嵌入產(chǎn)業(yè)集群后原“核”形態(tài)打破與新“核”重構(gòu)的過程。根據(jù)該過程中產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)行為模型，本文以促進產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化為目的，給企業(yè)和政府提出若干建議。
1．企業(yè)方面推動產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化并不是企業(yè)經(jīng)營的目的，但產(chǎn)業(yè)集群的演化與集群內(nèi)企業(yè)的發(fā)展存在緊密聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)在發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注集群內(nèi)的競爭與合作關(guān)系，警惕產(chǎn)業(yè)集群衰退的出現(xiàn)，盡早防范，并為企業(yè)未來的行為選擇做好準備。在“種子”引入階段，對領(lǐng)先企業(yè)而言，在具備創(chuàng)新能力的前提下率先進行創(chuàng)新（包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，不論是突破性創(chuàng)新或延續(xù)性創(chuàng)新）一般都有利于對企業(yè)長遠發(fā)展，且依托集群資源的同行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)轉(zhuǎn)型可以在一定程度上降低轉(zhuǎn)型風(fēng)險。在“核”形態(tài)重構(gòu)階段，對一般企業(yè)而言，如果不具備創(chuàng)新能力優(yōu)勢，可優(yōu)先選擇追隨創(chuàng)新，從漸進性創(chuàng)新累積創(chuàng)新能力。一般企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)當(dāng)借助集群區(qū)域內(nèi)的優(yōu)勢資源開展協(xié)同創(chuàng)新活動，尤其是基于合作關(guān)系的企業(yè)之間。暫時不具備創(chuàng)新轉(zhuǎn)型能力的企業(yè)可以暫時采用梯度轉(zhuǎn)移的方式緩和生存壓力，但在轉(zhuǎn)移后應(yīng)當(dāng)重視積累增強創(chuàng)新能力，在梯度轉(zhuǎn)移時應(yīng)當(dāng)關(guān)注政策方面如產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展規(guī)劃，優(yōu)先選擇進入配套條件較好的產(chǎn)業(yè)園，積累轉(zhuǎn)型能力。一般企業(yè)如果選擇繼續(xù)留在原產(chǎn)業(yè)區(qū)且不參與協(xié)同創(chuàng)新而尋找新客戶，特別是產(chǎn)能過剩行業(yè)的企業(yè)，要尤其注意產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和對本地經(jīng)濟貢獻度的降低會減弱企業(yè)應(yīng)對政府管制的能力。不論領(lǐng)先企業(yè)或是一般企業(yè)，都應(yīng)有意識地利用產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，擴充社會網(wǎng)絡(luò)資源，獲取新“種子”；在增強“種子”吸納能力和“核”重構(gòu)能力方面，采取與高校、科研機構(gòu)合作的方式彌補科研能力的不足，或集群內(nèi)企業(yè)的合作關(guān)系進行創(chuàng)新活動，此外也可以考慮運用一些專利庫獲取技術(shù)資源，在突破性技術(shù)方面不占優(yōu)勢的企業(yè)可以考慮商業(yè)模式等另辟蹊徑的創(chuàng)新方式。
2．政府方面現(xiàn)在研究中提及的“產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級”實際上是一種政策手段推動產(chǎn)業(yè)集群跨越單個生命周期演化的行為，這也印證了Bruso（1990）提出的兩階段模型。產(chǎn)業(yè)集群的衰退是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到一定階段的必然趨勢，但通過政策引導(dǎo)能夠助推產(chǎn)業(yè)集群跨生命周期演化的發(fā)生。產(chǎn)業(yè)集群的衰退并不等同于產(chǎn)業(yè)衰退，對于一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚形成的集群區(qū)域，不應(yīng)該盲目為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展騰空間，而應(yīng)當(dāng)以“復(fù)興”和“升級”為主，使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)成為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐。在“種子”引進階段，政府：一方面，應(yīng)通過信息公開、市場準入放開等提供更多的“種子”；另一方面，應(yīng)通過構(gòu)建公平、合理的資源要素價格體系、知識產(chǎn)權(quán)保護制度等為產(chǎn)業(yè)集群引進新“種子”提供公平環(huán)境和暢通的渠道。“種子”引進后，產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期才剛剛開始，應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)其他企業(yè)通過協(xié)同轉(zhuǎn)型或鼓勵新企業(yè)進入形成新“核”和集群網(wǎng)絡(luò)，緩解和彌補U型曲線階段原產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)瓦解對產(chǎn)業(yè)集群綜合競爭力的破壞作用。對于無力或無心轉(zhuǎn)型升級的企業(yè)可通過產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移或企業(yè)遷離為集群內(nèi)新企業(yè)、機構(gòu)的進入騰出空間。此外，政府還應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群的要求引導(dǎo)完善產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)功能結(jié)構(gòu)，為配套服務(wù)企業(yè)和科研結(jié)構(gòu)進入產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)造條件。
作者：胡加佳馬山水單位：寧波大學(xué)商學(xué)院