主成分分析論文范文

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第1篇

根據(jù)財(cái)政部等頒布的《企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)操作細(xì)則(修訂)》的相關(guān)要求，遵循全面性、代表性、以及數(shù)據(jù)易得性等原則，將港口物流企業(yè)績(jī)效概括為以下四個(gè)方面:①盈利能力狀況;②資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)狀況;③債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況;④經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r。分別選取了凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)報(bào)酬率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)、成本費(fèi)用利潤(rùn)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、資產(chǎn)負(fù)債率、已獲利息倍數(shù)、現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比率、銷(xiāo)售(營(yíng)業(yè))增長(zhǎng)率、資本保值增值率、三年資本平均增長(zhǎng)率、三年銷(xiāo)售平均增長(zhǎng)率等8項(xiàng)基本指標(biāo)和7項(xiàng)修正指標(biāo)共計(jì)15項(xiàng)指標(biāo)對(duì)我國(guó)港口物流業(yè)上市公司企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，構(gòu)建的企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1。為了使得所選取的指標(biāo)具有相同的變化趨勢(shì)，本文將所選指標(biāo)體系中的適度指標(biāo)在分析前作正向化處理，即將資產(chǎn)負(fù)債率指標(biāo)按公式X9''''=1/(1+|X9－A|)進(jìn)行轉(zhuǎn)化［8］，其中X9為原始數(shù)據(jù)，X9''''為正向化后的數(shù)據(jù)，A為該行業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率的理論最優(yōu)值，在本文中令A(yù)=45%。

2港口物流上市公司企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)

2．1研究對(duì)象本文根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2012年第四季度上市公司行業(yè)分類(lèi)結(jié)果，選取了截止2012年12月31日在滬深兩市上市的30家水上運(yùn)輸業(yè)上市公司作為分析對(duì)象。為了減少異常值對(duì)結(jié)果的影響，本文剔除了4家ST企業(yè)，最終樣本為26家港口物流上市公司。數(shù)據(jù)分析軟件為SPSS19．0及Excel。數(shù)據(jù)來(lái)源銳思金融研究數(shù)據(jù)庫(kù)(www．resset．cn)以及新浪財(cái)經(jīng)網(wǎng)(www．finance．sina．com．cn)和巨潮資訊網(wǎng)(www．cninfo．com．cn)。

2．2企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)的主成分分析過(guò)程①原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。對(duì)適度指標(biāo)正向化處理之后，通過(guò)SPSS軟件描述統(tǒng)計(jì)選項(xiàng)中的描述過(guò)程直接對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除所選指標(biāo)量綱和數(shù)量級(jí)不同的影響，使其具有可比性。②計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化后數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣R。根據(jù)步驟(1)中標(biāo)準(zhǔn)化后的樣本評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣，檢驗(yàn)待分析的變量是否適合做主成分分析。用SPSS軟件計(jì)算得到的相關(guān)系數(shù)矩陣如表2，從表中可以看出，所選取的指標(biāo)之間存在顯著相關(guān)性，可以進(jìn)行主成分分析。③計(jì)算相關(guān)矩陣R的特征根和特征向量以及主成分的方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率。采用SPSS軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可以得到如表3所示的結(jié)果，其中“合計(jì)”即為特征根，“方差的%”為每個(gè)特征根對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率，“累積%”為累計(jì)方差貢獻(xiàn)率。根據(jù)主成分對(duì)應(yīng)的特征根大于1且主成分的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率不小于85%的原則，由表3可以看出，符合條件的主成分有6個(gè)，累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到了86．181%，基本可以反映原始變量的絕大部分信息。因子載荷矩陣的數(shù)值是主成分與原始變量的相關(guān)系數(shù)，絕對(duì)值的大小代表了主成分與原始變量的相關(guān)程度，由此可以得到主成分代表的原始標(biāo)量的信息而對(duì)主成分進(jìn)行命名。

根據(jù)本文所得到的因子載荷矩陣對(duì)主成分進(jìn)行命名比較困難，因此采用方差最大正交旋轉(zhuǎn)(Varimax)方法得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表5。根據(jù)表5中數(shù)據(jù)可以看出，第一主成分F1與Z5(成本費(fèi)用利潤(rùn)率)、Z3(主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率)、Z2(總資產(chǎn)報(bào)酬率)、Z1(凈資產(chǎn)收益率)等指標(biāo)相關(guān)程度最高，反映了企業(yè)的獲利能力，可以將該主成分定義為盈利能力因子。第二主成分F2與Z14(三年資本平均增長(zhǎng)率)、Z15(三年銷(xiāo)售平均增長(zhǎng)率)、Z13(總資本保值增值率)指標(biāo)相關(guān)程度較高，反映了企業(yè)的成長(zhǎng)狀況，可以將該主成分定義為成長(zhǎng)能力因子。第三主成分F3與Z8(流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率)、Z1(現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比率)、Z7(應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率)等指標(biāo)相關(guān)程度較高，反映了企業(yè)對(duì)資產(chǎn)的利用效率，可以將該主成分定義為資產(chǎn)利用效率因子。第四主成分F4與Z12(銷(xiāo)售(營(yíng)業(yè))增長(zhǎng)率)、Z7(應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率)、Z6(總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率)相關(guān)度較高，反映了企業(yè)擴(kuò)張資本能力以及資產(chǎn)周轉(zhuǎn)狀況，可以定義為資本運(yùn)營(yíng)能力因子。第五主成分F5與Z10(已獲利息倍數(shù))相關(guān)程度較高，反映了企業(yè)的長(zhǎng)期償債能力，因此可以將該主成分定義為償債能力因子。第六主成分F6與Z9(資產(chǎn)負(fù)債率)高度相關(guān)，同時(shí)，該主成分還與Z4(盈余現(xiàn)金保障倍數(shù))高度負(fù)相關(guān)，分別反映了企業(yè)利用債權(quán)人資金進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能力及其盈利能力，因此可以將該主成分定義為經(jīng)營(yíng)能力因子。提取方法:主成分•旋轉(zhuǎn)法:具有Kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法。將標(biāo)準(zhǔn)化后的26個(gè)港口物流上市公司樣本數(shù)據(jù)代入到上述主成分得分表達(dá)式中，得到樣本主成分得分矩陣如表6。綜合得分為0是全樣本企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的平均水平，從表7可以看出，北海港、蕪湖港和渤海輪渡三家公司的企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效最好，綜合得分分別是1．902、1．596、1．448，中海海盛和寧波海運(yùn)這兩家公司的企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效最差，綜合得分分別為－1．980和－1．643。排名最后的中海海盛和排名第一的北海港綜合得分差為3．882。樣本公司中綜合得分高于行業(yè)平均水平的有11家，低于平均水平的有15家。對(duì)26個(gè)樣本按綜合得分進(jìn)行系統(tǒng)聚類(lèi)，得到的樹(shù)狀圖如圖1。

3研究結(jié)論與建議

根據(jù)上述分析過(guò)程及最后得到的綜合排名，可以得到如下結(jié)論:①根據(jù)收集的26家港口物流上市公司樣本數(shù)據(jù)，通過(guò)上述分析顯示，僅有11家公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效高于平均水平，占樣本總數(shù)的42．31%，低于全部樣本數(shù)的一半，說(shuō)明港口物流業(yè)上市公司整體企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效有待提高。通過(guò)背景分析發(fā)現(xiàn)，沿海一帶港口受我國(guó)外貿(mào)環(huán)境疲軟影響，增速放緩［17］，而內(nèi)河港口物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效則因經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境的差異而存在不同。港口物流業(yè)由于需求不旺盛、運(yùn)力供大于求、運(yùn)價(jià)下滑以及競(jìng)爭(zhēng)加劇是整體盈利能力不足、企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效不佳的原因。②樣本企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效差異較大，兩極差異顯著。排名最后與第一名的公司綜合得分相差3．882，差異顯著。通過(guò)圖1所示的樣本企業(yè)系統(tǒng)聚類(lèi)樹(shù)狀圖可以看出，樣本港口物流上市公司根據(jù)綜合得分的高低可以分為四類(lèi)，第一類(lèi)經(jīng)營(yíng)績(jī)效最好，綜合得分高于行業(yè)均值超過(guò)1;第二類(lèi)除最后兩家外綜合得分均高于行業(yè)均值，但不超過(guò)1;第三類(lèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效一般，綜合得分均低于行業(yè)均值，但不超過(guò)－1;第四類(lèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效最差，綜合得分低于均值超過(guò)－1。由此說(shuō)明港口物流企業(yè)總體企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效差異較大，特別是排名在最前和最后的企業(yè)差異顯著。③港口物流上市公司樣本企業(yè)自身各方面能力發(fā)展不均衡。從表3可以看出，排名第一的北海港雖然綜合得分達(dá)到了1．902，但是其F5和F6兩個(gè)主成分的得分為負(fù)值，說(shuō)明該企業(yè)在長(zhǎng)期償債能力和經(jīng)營(yíng)能力方面還存在不足。排名最后的寧波海運(yùn)和中海海盛兩家企業(yè)的F2均為正值，說(shuō)明其長(zhǎng)期發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，有一定的成長(zhǎng)潛力。說(shuō)明企業(yè)資產(chǎn)利用效率很低，長(zhǎng)期償債能力較差。綜合來(lái)看，樣本企業(yè)各主成分得分排名和綜合得分排名存在一定的差異，說(shuō)明港口物流業(yè)上市公司各方面能力發(fā)展不均衡。④從地域來(lái)看，沿海地區(qū)港口物流發(fā)展?fàn)顩r遠(yuǎn)好于內(nèi)地省份。在本文選取的26家港口物流上市公司中，僅有蕪湖港和重慶港九兩家分別來(lái)自?xún)?nèi)地，且企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效差異較大。綜合排名分別為第2名和第14名。廣東上海等地港口物流企業(yè)較為集中。由此說(shuō)明我國(guó)港口物流業(yè)發(fā)展不均衡，且大多集中在沿海地區(qū)。

根據(jù)以上分析數(shù)據(jù)和結(jié)論，結(jié)合港口物流上市公司背景，有以下建議:①港口物流上市公司總體經(jīng)營(yíng)績(jī)效不佳，受外貿(mào)影響和內(nèi)地經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境影響較大，因此，港口物流企業(yè)應(yīng)該發(fā)揮自身特點(diǎn)，根據(jù)自身所處的地理位置和經(jīng)濟(jì)環(huán)境特點(diǎn)，利用現(xiàn)代物流的思想，整合資源，將傳統(tǒng)港口發(fā)展成為物流園區(qū)，充分發(fā)揮港口物流網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)作用，既提高自身經(jīng)營(yíng)績(jī)效，也能更好的為客戶(hù)服務(wù)。②企業(yè)應(yīng)各方面能力均衡發(fā)展，才能提升自己的競(jìng)爭(zhēng)力。從上述分析得到的樣本綜合得分可以看出，部分企業(yè)在某幾個(gè)主成分上得分較高，但是各主成分方面不能夠均衡發(fā)展，導(dǎo)致企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)績(jī)效排名靠后。例如中昌海運(yùn)，主成分F5排名第1、F6排名第2、F4排名第3，但是主成分F1排名第23，綜合得分排名第18，說(shuō)明不均衡發(fā)展對(duì)企業(yè)綜合績(jī)效影響很大。③針對(duì)港口物流業(yè)各區(qū)域發(fā)展不均衡，同質(zhì)化嚴(yán)重問(wèn)題，港口物流企業(yè)應(yīng)該強(qiáng)化服務(wù)理念，以客戶(hù)為中心，提供特色服務(wù)，樹(shù)立品牌形象，充分利用資源建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施、提供良好的發(fā)展環(huán)境，開(kāi)拓內(nèi)河港口市場(chǎng)，發(fā)展港口的第三方物流優(yōu)勢(shì)，才能促進(jìn)港口物流業(yè)的全面發(fā)展。④應(yīng)該加強(qiáng)政府政策引導(dǎo)，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)和資源浪費(fèi)。由于各種利益驅(qū)動(dòng)，使得港口建設(shè)重復(fù)投資、同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重，港口物流企業(yè)不能很好的把握港口建設(shè)與腹地經(jīng)濟(jì)區(qū)域發(fā)展的科學(xué)關(guān)系，導(dǎo)致無(wú)序化競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重，嚴(yán)重?fù)p害了港口物流業(yè)整體的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。因此要加強(qiáng)政府政策引導(dǎo)，合理布局，實(shí)現(xiàn)港口資源的有效整合和功能分配，加強(qiáng)與腹地經(jīng)濟(jì)區(qū)域的合作，促進(jìn)港口物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的整體提升。

4結(jié)束語(yǔ)

第2篇

主成分分析法，又稱(chēng)主分量分析法是指相關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量間通常存在著起主導(dǎo)作用的決定性因素，通過(guò)對(duì)原始變量的相關(guān)矩陣內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，找出幾個(gè)不相關(guān)的綜合指標(biāo)來(lái)線性表示原來(lái)的變量，主成分之間既互不相關(guān)，又盡可能多的包含了原指標(biāo)集合。這種方法首先由Hotelling提出，其主要思想是降維。Stone(1947)對(duì)美國(guó)1929-1938年間的17項(xiàng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析，發(fā)現(xiàn)完全可以用三個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)概括原來(lái)的17項(xiàng)指標(biāo)，大大簡(jiǎn)化了數(shù)據(jù)分析。M.Scott（1961）對(duì)英國(guó)157個(gè)城鎮(zhèn)的發(fā)展水平進(jìn)行主成分分析，發(fā)現(xiàn)原57個(gè)測(cè)度指標(biāo)完全可以由5個(gè)綜合變量替代，既解決了原指標(biāo)間的信息重疊問(wèn)題，又簡(jiǎn)化了原指標(biāo)體系的指標(biāo)結(jié)構(gòu)，主成分分析由此推廣。邱東（1990）系統(tǒng)闡述了主成分分析法的定義、基本思想、基本步驟和特點(diǎn)，認(rèn)為主成分分析法可以消除評(píng)價(jià)指標(biāo)間的相關(guān)影響，并且伴隨數(shù)學(xué)變換過(guò)程生成信息量權(quán)數(shù)和系統(tǒng)效應(yīng)權(quán)數(shù)，保證了客觀性。同時(shí)也指出了主城分析法在計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值未充分考慮指標(biāo)的重要程度等不足，主要適用于被評(píng)價(jià)對(duì)象較多的綜合評(píng)價(jià)。隨后，眾多學(xué)者對(duì)此提出了改進(jìn)：孟生旺（1992）針對(duì)原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理和主成分個(gè)數(shù)的選擇問(wèn)題，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化不如均值化的無(wú)量綱處理方法，提出了非標(biāo)準(zhǔn)化主成分分析法。陳述云等（1995）通過(guò)對(duì)原始數(shù)據(jù)作對(duì)數(shù)—中心化轉(zhuǎn)換，用原始變量的非線性組合表示主成分，同時(shí)重點(diǎn)分析樣本協(xié)方差矩陣而非相關(guān)系數(shù)矩陣，提出了非線性主成分法。朱泰英等（2004）提出了加權(quán)主成分分析法，認(rèn)為可以將主成分分析法的客觀分析和層次分析法的主觀分析有機(jī)結(jié)合。王璐等（2006）在對(duì)主成分分析法的權(quán)數(shù)、降維等問(wèn)題的研究上，提出了首先要按主成分分析法對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行分類(lèi)，得到各方面的評(píng)價(jià)值后再進(jìn)行主成分分析，最終得到綜合評(píng)價(jià)值的二重主成分分析法。段力誌等（2009）在傳統(tǒng)主成分分析法基礎(chǔ)上，首先對(duì)原始指標(biāo)值進(jìn)行預(yù)處理，再借助軟件，將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)主成分的線性組合，并進(jìn)行加權(quán)變換，得到改進(jìn)的主成分綜合值。白雪梅等（1995）則分析了“均值化”、“標(biāo)準(zhǔn)化”、“極差正規(guī)化”三種方法的選擇條件是保證方差損失最小。陳衍泰等（2004）認(rèn)為主成分分析法具有全面性、可比性和客觀合理性等優(yōu)點(diǎn)，比較適合對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行分類(lèi)，但需要大量數(shù)據(jù)，函數(shù)意義不夠明顯，不能反映客觀發(fā)展水平。蘇為華（2012）提出經(jīng)典的R型主成分本質(zhì)是單項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果的加權(quán)算術(shù)平均值，比當(dāng)量平均法復(fù)雜。趙利等（2013）通過(guò)主成分分析法對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)中影響城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)因素分析時(shí)，提出主成分為宏觀經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步，通過(guò)VAR模型對(duì)主成分進(jìn)行分析，得出宏觀成分中對(duì)城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)影響最大的是消費(fèi)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平，而技術(shù)進(jìn)步成分中影響最大的是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)論。黃利文（2013）針對(duì)主成分分析中存在的未考慮負(fù)向因子的影響，以及采用線性加權(quán)法時(shí)確定權(quán)重方法不統(tǒng)一，評(píng)價(jià)結(jié)果非唯一等缺陷，提出了逼近理想點(diǎn)的主成分分析法，更好地反映了原始數(shù)據(jù)信息，并較為客觀地給出了綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。林海明等（2013）認(rèn)為主成分分析因缺乏應(yīng)用條件的考慮而導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果不具合理性甚至錯(cuò)誤，通過(guò)分析因子分析法因子載荷陣的簡(jiǎn)單結(jié)構(gòu)、加權(quán)算術(shù)平均數(shù)的合理性，得出主成分分析的應(yīng)用條件是：指標(biāo)是正向、標(biāo)準(zhǔn)化的；主成分載荷陣達(dá)到更好的簡(jiǎn)單結(jié)構(gòu)時(shí)，主成分正向，且主成分與變量顯著相關(guān)。

二、因子分析

法因子分析法是指從被評(píng)對(duì)象的觀察變量的相關(guān)度出發(fā)，利用降維的思想，把繁雜的變量盡可能歸納為幾個(gè)綜合因子進(jìn)行分析的的一種多變量統(tǒng)計(jì)分析方法。其基本思想是：將觀察變量按相關(guān)度的高低或聯(lián)系的緊密程度進(jìn)行分類(lèi)，類(lèi)別內(nèi)部變量相關(guān)性高，聯(lián)系緊密，而類(lèi)別之間的變量則相關(guān)度較低，聯(lián)系稀疏，每一類(lèi)變量則代表一個(gè)公共因子。具體步驟為：

三、逼近理想解的排序法

第3篇

在現(xiàn)實(shí)生活和工作中，人們總會(huì)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者形成固定的印象和看法。根據(jù)社會(huì)認(rèn)知理論，人們會(huì)以主觀整合過(guò)的客觀事實(shí)而非事實(shí)本身作為判斷標(biāo)準(zhǔn)去解讀領(lǐng)導(dǎo)行為，由于整合中涉及到包括知覺(jué)、記憶在內(nèi)的多種元素，因此過(guò)去形成的經(jīng)驗(yàn)和看法是價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的重要組成部分。據(jù)此，可以推斷內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論正是人們?cè)u(píng)判自己領(lǐng)導(dǎo)的參照標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗从沉俗鳛槔硐腩I(lǐng)導(dǎo)的范例以及領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)，表明了人們對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者的要求和期望。在工作中，員工運(yùn)用內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論作為參照標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)不由自主地將現(xiàn)實(shí)中的領(lǐng)導(dǎo)行為與理想中設(shè)定的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)進(jìn)行比較，結(jié)果有些員工會(huì)認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)的做法符合他對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)識(shí)而積極響應(yīng)，而有些人又可能會(huì)認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)的做法不符合自己心目中的領(lǐng)導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而產(chǎn)生抵觸情緒，從而產(chǎn)生不同的員工對(duì)同一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)做出的行為有不同反應(yīng)的現(xiàn)象。因此，了解員工內(nèi)心的領(lǐng)導(dǎo)者期望與認(rèn)知到的現(xiàn)實(shí)領(lǐng)導(dǎo)行為之間是否一致，有多大差距對(duì)提高領(lǐng)導(dǎo)的有效性非常重要。然而，在以往的研究中，關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知的研究偏向于領(lǐng)導(dǎo)者的自我認(rèn)知和對(duì)人們心目中的領(lǐng)導(dǎo)者形象的定性歸納；對(duì)內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)的研究?jī)H限于內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論在員工對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)中的影響程度和影響方式，并沒(méi)有進(jìn)一步探究測(cè)量認(rèn)知結(jié)果和計(jì)算認(rèn)知差異的具體方法。為此，本文的研究目的就是要以企業(yè)員工個(gè)體為研究對(duì)象，探討在內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論的參照下，員工認(rèn)知現(xiàn)實(shí)領(lǐng)導(dǎo)行為的結(jié)果及其差異的計(jì)算方法，并以某代表性企業(yè)員工為樣本進(jìn)行實(shí)證。

2模型的建立

借鑒前人對(duì)個(gè)人——組織契合的研究，本文將領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知差異界定為：?jiǎn)T工運(yùn)用內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論，通過(guò)比較認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)領(lǐng)導(dǎo)行為而得到的不一致結(jié)果。通常比較認(rèn)知的結(jié)果存在三種可能：一是內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論中的期望與現(xiàn)實(shí)領(lǐng)導(dǎo)行為的水平基本一致；二是期望超過(guò)現(xiàn)實(shí)水平；三是現(xiàn)實(shí)水平超過(guò)期望。實(shí)際上后兩種情況都可以看作是不一致。基于以上情況，可以將不一致的結(jié)果理解為產(chǎn)生了領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知差異，建立領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知差異理論模型（見(jiàn)圖1）。

在理論模型的基礎(chǔ)上，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知差異的形成過(guò)程變量進(jìn)行擴(kuò)展。根據(jù)凌文輇、方俐洛等人的研究成果可知，中國(guó)人的內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論包括目標(biāo)有效性、才能多面性、個(gè)人品德和人際能力。而對(duì)領(lǐng)導(dǎo)行為的測(cè)量是模型的難點(diǎn)。在以往這方面的研究中，學(xué)者們?cè)诓煌碾A段根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)提出了不同類(lèi)型的領(lǐng)導(dǎo)行為理論，尤其以交易型領(lǐng)導(dǎo)行為和變革型領(lǐng)導(dǎo)行為為近年來(lái)的研究熱點(diǎn)。通過(guò)進(jìn)一步的文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，在這些領(lǐng)導(dǎo)行為理論中，變革型領(lǐng)導(dǎo)各變量與選用的內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論各維度變量最接近，因此為了方便比較與測(cè)量差異，筆者將選用變革型領(lǐng)導(dǎo)行為的相關(guān)變量測(cè)量現(xiàn)實(shí)領(lǐng)導(dǎo)行為。根據(jù)李超平、時(shí)勘的變革型領(lǐng)導(dǎo)行為的結(jié)構(gòu)模型，采用愿景激勵(lì)、領(lǐng)導(dǎo)魅力、德行垂范、個(gè)別關(guān)懷對(duì)現(xiàn)實(shí)領(lǐng)導(dǎo)行為進(jìn)行測(cè)量。據(jù)此將研究框架進(jìn)一步細(xì)化，得到領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知差異的測(cè)量模型（見(jiàn)圖2）。

3方法與工具的選取

3．1研究方法和研究工具

在有關(guān)認(rèn)知差異的實(shí)證研究中，常使用的方法是訪談和問(wèn)卷調(diào)查，由于地理?xiàng)l件所限，本文采用問(wèn)卷調(diào)查的方法收集前期數(shù)據(jù)。根據(jù)圖2所示模型，問(wèn)卷可分為三個(gè)部分：①個(gè)人基本資料調(diào)查問(wèn)卷，包括性別、年齡、學(xué)歷、工作年限和工作種類(lèi)。②內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論量表，選用林瓊編制的中國(guó)人內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論量表。該量表采用5點(diǎn)計(jì)分，要求員工根據(jù)自己的實(shí)際水平與題項(xiàng)描述的符合程度從“很不符合”到“非常符合”分別給予1~5分。四個(gè)分量表的α系數(shù)均超過(guò)0．77，總量表的α系數(shù)為0．8997，信度頗佳。③領(lǐng)導(dǎo)行為量表參照李超平與時(shí)勘編制的變革型領(lǐng)導(dǎo)行為量表。該量表各維度內(nèi)部一致性處于0．84～0．92之間，信度較高。此外，考慮到管理中的層級(jí)關(guān)系，為了使員工更清楚地評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)行為，問(wèn)卷要求員工以自己的直接領(lǐng)導(dǎo)為對(duì)象，進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)行為問(wèn)卷的填寫(xiě)。

3．2數(shù)據(jù)分析方法

在以往對(duì)認(rèn)知差異的測(cè)量與分析中，數(shù)據(jù)的收集常用兩種方法：一種是使用配對(duì)樣本，通過(guò)不同身份人的雙重角度獲取原始數(shù)據(jù)；另一種是每位調(diào)查對(duì)象根據(jù)現(xiàn)實(shí)和期望兩種情況，對(duì)同一項(xiàng)目做兩次判斷來(lái)獲取原始數(shù)據(jù)。對(duì)認(rèn)知差異的統(tǒng)計(jì)分析也有兩種方法：一種是使用差距指標(biāo)，常以所含項(xiàng)目得分差值的絕對(duì)值（｜D｜）總和來(lái)計(jì)算每個(gè)方面的差異；另一種是將兩次作答的分值采用T檢驗(yàn)方法進(jìn)行差異分析，T值高低說(shuō)明差異大小，P值則表示顯著性程度。而本文的研究對(duì)象僅有員工一方，并且在建模時(shí)從期望和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)角度選用了既有相似性又不相同的兩份問(wèn)卷，因此以上兩種方法都不適用。

通過(guò)比較分析，筆者認(rèn)為可以借鑒契合度的計(jì)算方法，將差異分析轉(zhuǎn)化成一致度分析，選用主成分分析法對(duì)一致度進(jìn)行測(cè)量。該方法具有以下三個(gè)方面的優(yōu)點(diǎn)：一是這種方法不要求選擇完全獨(dú)立的指標(biāo)，從而降低了指標(biāo)選擇的難度；二是主成分是從各指標(biāo)的差異程度和相互關(guān)系出發(fā)得到的，其結(jié)果不僅考慮了各指標(biāo)的變異程度，還考慮了各指標(biāo)之間的相互關(guān)系，因此其綜合原始指標(biāo)值的信息能力強(qiáng)；三是該方法沒(méi)有直接對(duì)指標(biāo)采用權(quán)重，所得權(quán)數(shù)是伴隨數(shù)學(xué)變換自動(dòng)生成，以每個(gè)主成分各自的貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)，最大程度地反映了客觀實(shí)際，減少了主觀性。

4實(shí)證分析

4．1數(shù)據(jù)的收集與樣本特征分析

為了避免企業(yè)文化和組織氛圍對(duì)研究對(duì)象的影響，筆者將調(diào)查對(duì)象固定為具有國(guó)有企業(yè)代表性的某油田公司。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與發(fā)放問(wèn)卷兩種方式，共發(fā)放員工問(wèn)卷160份，實(shí)際回收158份，剔除回答不完整、一題多選等問(wèn)卷，剩余有效問(wèn)卷為113份，有效問(wèn)卷回收率為70．625％。樣本基本特征見(jiàn)表1。

就樣本的性別特征而言，在男女比例上體現(xiàn)了石油行業(yè)的特點(diǎn)；就樣本的學(xué)歷來(lái)看，大專(zhuān)及以上學(xué)歷的人數(shù)占大多數(shù)，可以保證被測(cè)量者更容易理解問(wèn)卷的題意表達(dá)，增加了問(wèn)卷的有效性和可靠性；就所從事的工作種類(lèi)來(lái)看，基本上符合單位的崗位人員配比。總的來(lái)說(shuō)，樣本特征與總體基本保持一致，抽樣結(jié)果較好。由于指標(biāo)值分布在1～5之間，沒(méi)有單位和量級(jí)的差別，所以不用進(jìn)行無(wú)量綱化處理。

4．2主成分分析

在上述分析的基礎(chǔ)上，考慮到所選量表的成熟性，本文不再對(duì)量表的信度和效度進(jìn)行驗(yàn)證，而是首先運(yùn)用主成分分析對(duì)員工內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)理論中的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)與其在現(xiàn)實(shí)中認(rèn)知到的領(lǐng)導(dǎo)行為的一致度進(jìn)行測(cè)量，然后根據(jù)一致度的高低判斷認(rèn)知差異。一致度越高，差異越小；反之，一致度越低，差異越大。

4．2．1步驟

首先按下列步驟分別對(duì)8個(gè)影響因素進(jìn)行主成分分析：①對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO及巴利特球形檢驗(yàn)，根據(jù)Kaiser給出的標(biāo)準(zhǔn)，KMO>0．5才可以進(jìn)行因子分析；②計(jì)算得到相關(guān)系數(shù)矩陣和方差貢獻(xiàn)表，并根據(jù)累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于85％的標(biāo)準(zhǔn)決定主成分的個(gè)數(shù)；③求得因子載荷矩陣，并利用方差最大法對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，得到因子得分矩陣，由此建立因子得分函數(shù)；④對(duì)提取的主成分進(jìn)行加權(quán)求和得到最終評(píng)價(jià)值，權(quán)數(shù)為每個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率。再按同樣步驟對(duì)以上得到的8個(gè)評(píng)價(jià)值進(jìn)行綜合分析。

4．2．2分析結(jié)果

目標(biāo)有效性指標(biāo)的KMO及巴利特球形檢驗(yàn)值為0．858，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；由前三項(xiàng)的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率90．106％得知，可以用前三個(gè)主成分作為目標(biāo)有效性的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，其評(píng)價(jià)可信度為90．106％。根據(jù)因子得分函數(shù)的系數(shù)矩陣，得到下面的因子得分函數(shù)：

而目標(biāo)有效性的最終評(píng)價(jià)值為：

用同樣的方法與步驟，可以得到其余7個(gè)因素的最終評(píng)價(jià)值：

將上述8個(gè)影響因素的評(píng)價(jià)值作為評(píng)價(jià)指標(biāo)再次使用主成分分析法，可得到113個(gè)樣本的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知一致度的綜合評(píng)價(jià)值，其中最高值為0．74，最低值為－1．67。為了方便觀察結(jié)果，我們將測(cè)量結(jié)果按降序排列，并以0為分界點(diǎn)，將樣本分為兩組：評(píng)價(jià)值≥0的組成高一致度組，共62個(gè)樣本的評(píng)價(jià)值達(dá)到高一致度；其余51個(gè)樣本的評(píng)價(jià)值＜0，進(jìn)入低一致度組，表示一致度較低。根據(jù)之前的界定，一致度低，則認(rèn)知到的現(xiàn)實(shí)領(lǐng)導(dǎo)行為與理想領(lǐng)導(dǎo)間的差異大。所以前一組的62個(gè)樣本的認(rèn)知差異小，而后一組51個(gè)樣本的認(rèn)知差異大。